股权融资尽职所需材料清单
一、公司基本情况
1.公司基本资料
（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；
中文名称：
英文名称：.
法定代表人：
有限公司设立日期：
注册资本：
注册号：
住所：
邮编：
电话：
传真：
互联网网址：
电子邮箱：
（2）公司营业执照；
（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。

（4）公司规章和管理制度
第一章总则
第二章企业精神
第三章人员招募与任用规定
1.人员增补的申请
2.招募
3.任用
5. 人事变动
第四章厂区管理规章细则
1. 厂区管理
2. 厂区管理规章制度细则，违者按规章制度视情节予以处罚：
第五章考勤制度
第六章薪资制度
第七章奖惩规定
第八章员工福利
1. 员工培训
2. 社会保险
第九章安全
1. 安全卫生管理规则
2 消防安全原则
3 消防安全管理规定
第十章环境卫生
第十一章门禁管理规定
第十二章公车驾驶管理办法
第十三章员工住宿管理条例
2.历史沿革
（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；
（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；
（4）公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议
（5）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；
（6）自设立以来的历次公司章程。

，
3.公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况
（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；
（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；
（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。

如有，用方框图表示其结构关系；
（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。

4.公司组织架构设置图
（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；
（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

（3）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。

5.员工情况
（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；
公司用工方式：合同工（实施8小时全日制劳动）
（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；。

（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。

如有，请说明。

二、公司财务状况
1.公司最近三年经会计师事务所审计的财务报告（如有）或财务报表；。

2.未来财务状况变动或预测；
3.公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等
（1）公司营业执照复印件、公司开户许可证复印件，公司组织机构代码证复印件，公司税务登记证复印件，贷款卡复印件；
（2）公司所有的房屋产权证明；
（3）公司所有的土地使用权证明；
（4）公司拥有的产品专利证书以及各相关技术认证；
（5）公司所有的其他形态资产所有权证明。

4.公司借款以及对外提供的抵押、担保情况
（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。

如有，请提供保证合同；。

（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等。

如有，请提供相关协议。

5.重大合同
（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大采购合同&销售合同。

6.税务情况
（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；
近两年实际纳税情况说明
（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；
（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；
（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。

如有，请说明并提供处罚凭证。

三、公司经营状况阐述
1.近三年的公司销售额和利润率；
2.主要产品和新产品开发；
3.市场占有率；
4.销售网络；
主要客户群
5.竞争优势及策略；
6.未来计划及目前面临的主要问题。

四、公司近三年重组和产权界定情况
1.重组过程及重组方案；
2.相应审计报告、评估报告；）
3.法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；）
4.股权、产权交割凭证；
5.政府相关批复。

五、公司高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况
1.高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
2.上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，
年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。

核心技术人员的主要成果及获得的奖项；
3.董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

六、诉讼及行政处罚
1.公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规，以及它们的结果和对公司经营状况的影响；
2.公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况。