证券从业资格考试说明
1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务
类资格考试和管理类资格考试三种类别。

2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实
施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。

3.新制度下各类考试对应考试科目如下：
一般从业资格考试（入门资格考试）
1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
2）有效期：长期有效
3）合格方式：以上2门全部通过即合格
专项业务类资格考试（专业资格考试）
1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》
2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问
3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。

4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试
管理类资格考试（管理资质考试）
1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评
级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理
人员胜任能力测试》
2）有效期：3年
3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试
4.新旧考试衔接
入门资格考试
✓通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券
市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。

专业业务类考试
1)保荐代表人胜任能力考试
改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券
知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为
改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

2)证券投资咨询资格考试
①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证
券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为
证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力
考试或证券投资咨询业务资格考试合格。

②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析
师胜任能力考试合格。

③仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《证券投资顾问业务》，认定为证券投资顾问
胜任能力考试合格。

④仅通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革
后
的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知
识》后，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投
资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试
合格。

3)证券经纪人专项考试
①通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券
经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。

②仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革
后的《证券市场基本法律法规》，认定为入门资格考
试合格。

③仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过
改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场
基础知识》，认定为入门资格考试合格。

5.报名参考时间
中国证券业协会2015年度考试计划。