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20
安全风险管控
是否进行安全风险评估，对安全风险进行分级管控。
《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号。
查看相关资料、“三同时”档案、现场检查
3
制度、操作规程制定执行情况
是否建立并严格执行各项安全生产责任制、规章制度和各工种操作规程。
《安全生产法》第十九条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条。
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4
安全机构设置及技术人员配备情况
是否按规定建立健全安全技术管理机构、配备相应专业技术人员。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十七条；《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第十八条。
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17
工程监理单位、监理人员是否按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对安全设施工程的工程质量承担监理责任；是否审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案；在实施监理过程中，发现存在事故隐患的是否按照有关要求采取措施，或向生产经营单位及有关主管部门报告。
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13
是否每半年对承包单位的施工资质、安全生产管理机构、规章制度和操作规程、施工现场安全管理等情况进行一次检查；发现承包单位存在安全生产问题的，是否督促其立即整改。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十条。
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14
金属非金属矿山分项发包单位，是否将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，并对外包工程的作业现场实施全过程监督检查。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十一条。
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15
发包单位是否建立健全外包工程安全生产考核机制，对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十四条。
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16
承包单位是否依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，以及承包合同和安全生产管理协议的约定，组织施工作业，确保安全生产。
《安全生产法》第二十一条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全监管总局令第20号，78号令修订）第六条。
查看资料，并随机抽查考核
5
人员持证上岗及培训情况
主要负责人、安全管理人员和特种作业人员是否持证上岗；其他从业人员是否按规定接受安全教育培训并考试合格。
《安全生产法》第二十四、二十五条；《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号，80号令修订）第十一、十三、十四、十五、十六、十七、二十四条；《安全生产培训管理办法》（国家安全监管总局令第44号，80号令修订）第十三、二十三条。
查看证照资料、现场检查
2
是否存在没有安全设施设计或安全设施设计未按规定报送安全监管部门审查同意就擅自开工建设的违法行为；是否存在未按批准的安全设施设计施工的违法行为；是否存在安全设施未经竣工验收合格就投入生产运行的违法行为。
《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第七、十、十二条；《安全生产法》第三十一条。
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19
对发现的一般事故隐患是否开展立即整改；对发现的重大事故隐患，是否制定重大事故隐患治理实施方案，落实整改责任及治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措施。
《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全监管总局令第16号）。
《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第十九条。
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18
隐患排查
是否制定风险点隐患排查清单，建立隐患信息档案；是否对各级管理人员进行隐患排查教育培训，有序开展隐患排查工作。
《安全生产法》第二十二条；《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号。
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8
淘汰落后工艺设备情况
是否使用国家明令禁止的淘汰落后设备及工艺。
《安全生产法》第三十五条；《国家安全监管总局关于发布金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批、第二批）》。
现场检查
9
复产复工
是否按有关要求落实停产停建和复产复工措施执行。
《国家安全监管总局办公厅关于加强停产停建非煤矿山安全监管工作的通知》（安监总厅管一〔2016〕25号）。
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10
安全承诺
是否就安全生产工作作出承诺，向社会和职工公开，并定期向属地应急管理部门报告。
《黑龙江省生产经营单位安全生产承诺和报告制度(试行)》第二条。
查看资料，并随机抽查考核
11
外包工程管理
是否存在以探代采、以包代管等条。
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附件4：
应急管理部门尾矿库企业“大体检”重点执法检查表
企业名称：检查时间：年月日
序号
检查事项
检查内容
检查依据
检查方式
检查人
违法违规事项
处理措施
1
许可情况
是否存在采矿许可证、安全许可证过期失效仍生产建设的违法行为。
《安全生产许可证条例》第二、九、十三条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全监管总局令第20号，78号令修订）第二十一条。
查看资料，并随机抽查考核
6
安全费用提取及使用情况
是否未按规定足额提取安全生产费用。
《安全生产法》第二十条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条第二项。
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7
设备检测情况
危险性较大的设备设施是否按规定进行定期检测检验。
《安全生产法》第三十四条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条第十项。
12
在建项目建设单位、施工单位、是否具有相关资质；建设单位是否与施工单位签订管理协议，明确各自安全生产管理职责；建设单位是否按照国家规定向施工单位提供保障安全作业所需的资金；
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第七、八九条；《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第十七条。