4
是否得到形成文件的环境目标、 指标，部门人员是否知晓？
同上
5
环境方针是否通过适当的方式传 达到相关方？
询问部分相关方
6
目标指标是否在部门层面上得到 分解？如何分解（分解的依据）？
查看部门形成文件的
目标指标
7
部门的目标指标有无责任人、实 现方法和时间表？
查看部门的目标、指 标、方案一览表
8
部门是否得到环境因素识别与评 价程序，部门的环境因素和重大 环境因素是什么？
询问部门在环境管理 体系中的职责。
15
部门是否获得了环境信息交流程 序，目前是否按照程序进行信息 交流？重要的外部环境信息交流 是否都有相关的记录？
查看外部环境信息交 流记录，询问对信息交 流的流程是否熟悉？
16
是否按照文件控制程序的的要求 对文件进行控制的？部门的体系 文件是否有专人保管？
17
重要环境岗位是否都得到了相关 文件的现行版本？
查看相关记录
环境管理体系检查表
序号
内容
方式
记录
25
各部门是否建立了本部门的环境 记录一览表，环境记录一览表是 否有对应的保存年限、保存的人 员和班组？
查看记录
26
部门的记录是否按照记录控制程 序执行的？记录的分类、归档、 保管情况是否符合要求？
现场查看记录的保存 地点和条件
27
部门是否已经列出与部门有关的 目标指标和环境管理方案清单？ 检查其实施情况，对于没有完成 的目标、指标有无进行原因分 析？采取了那些措施？
查看部门环境因素和 重大环境因素清单，询 问部门人员是否清楚
9
部门活动适用的法律、法规和标 准是否已经获取？是否为最新版 本？是否针对法规进行部门内部 的培训？
询问部门人员对法规 的了解程度，查看培训 记录。
10
部门是否得到法律法规获取与评 价程序，部门是否建立获取的方 式和渠道？这种方式和渠道能否 保证及时有效的获取适用的法律 法规？
18
失效的文件是否全部从现场收 回？需要保留的文件是否进行了 标识？
19
文件的写和 修改情况
20
检查部门适用的运行控制文件
（编号为4.6—RR和相关的作业 指导书、规章制度）在部门内的 实施情况，检查实施记录。
询问相关人员是否了 解这些文件，是否正在 执行这些文件，查看相 关的记录以证明正在 执行文件的要求。
查看相关记录
23
各部门是否得到监测与测量控制 程序？是否按照程序的要求进行 监测？列出与部门有关的监测项 目清单？监测结果是否符合要 求？不符合要求的如何处理？
查看相关的记录
24
部门是否已获得纠正和预防控制 程序，对与部门在其活动中存在 的实际和潜在的不符合是否发出 了不符合报告，是否进行了原因 分析，是否采取了有效的纠正和 预防措施，是否对所采取的纠正 和预防措施进行了跟踪和验证？
21
各部门是否得到应急准备与响应 程序文件和相关的应急文件？部 门可能有那些紧急情况？是否针 对其进行了培训？
询问部门人员在相应 的紧急情况下采取那 些应急措施和准备措 施？查看培训记录。
22
是否发生过类似的紧急情况？米 取了那些措施？这些措施对紧急 情况的发生是否能够有效的控 制？是否进行了原因分析？
查看相关的程序文件， 询冋有关人员获取的 方式、渠道和频次是什 么？
11
环境方针、目标、指标在部门内 部有无进行培训？有无培训记 录？
抽查部门人员是否了 解，查看培训记录。
12
各部门是否得到与本部门活动有 关的程序文件、作业指导书、法 律、法规、规章制度？这些文件 是否能全面有效控制本部门的重 要环境因素？
环境管理体系检查表
■骨口. 序号
内容
方式
记录
1
是否得到环境管理体系文件的现 行有效版本？
查看部门的环境管理 体系文件
2
有无部门环境管理体系适用文件 清单（包括手册、程序文件、法 规、相关制度）、适用文件是否都 已经受控？
查看文件清单、查看受 控情况
3
环境方针是否在部门内得到学习 和传达？
抽查部分员工对环境 方针的理解情况
查方案清单，查记录， 与部门人员交谈。
查看文件清单、查看重 要环境因素都有相应 的控制文件
13
重要环境因素对应的岗位是否都 经过培训（包括环境方针、目标、 法规、相关文件）
询冋重要环境因素对 应的岗位是否清楚环 境方针、目标、法规及 相关文件的要求，查看 培训记录
环境管理体系检查表
序号
内容
方式
记录
14
各部门是否清晰本部门在环境管 理体系中的职责？