客户交易结算资金监控系统数据接口规范
1.总则
1.1定位
本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。

本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。

本规范根据业务的发展进行动态调整。

1.2适用范围
本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。

1.3版本控制
客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。

本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。

对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。

2.引用参考标准
无
3.术语定义
报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。

被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。

统计日期—上报数据的统计日期。

其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。

4.基本要求
4.1数据传输：
数据传输为文本文件。

4.2 数据处理规则：
（1）字符不区分大小写
（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐
（3)日期类型为YYYYMMDD
（4）金额单位为元
（5）行结束标志为回车换行。

4.3文件命名：
文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日
期.TXT
4.4 文件结构定义：
文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分
5.数据格式
存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)
结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）
结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）
存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）
上报单位信息类别码E
附录：机构编码方案
机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）
其中，A为机构行业代码
0 中国证监会、交易所、结算公司
1 证券公司
2 银行
CCC为机构总部代码
D为机构级别代码：
0 内设机构
1 分公司或证券公司营业部
EEE为内设和分支机构顺序号
机构代码
说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；
2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金
管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；
3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照
编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。