二、失控 在生产中，人们通过工艺和工艺装备使能量、物质（包 括有害物质）按人们的意图在系统中流动、转换，进行有益 生产同时又必须约束、控制这些能量、有害物质，消除、减 弱产生后果的条件，使之不能发生危险、危害后果。如果出 现失控（没有控制、屏蔽措施或控制、屏蔽措施失效），就 会发生能量、有害物质的意外释放和泄漏，从而造成人员伤 亡和财产损失。所以失控也是一类危险、有害因素，它主要 体现在设备故障（含缺陷）、人员失误和管理缺陷三个方面， 并且三者之间是相互影响的；它们大部分是一些随机出现的 现象或状态，很难预测它们在何时、何地、以何种方式出现， 是决定危险、危害发生的条件和可能性的主要因素。
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2、危险源 是指可能造成人员伤害或疾病、财产损失、环境 破坏或这些情况组合的根源或状态。
危险源可以是存在危险的一件设备、一处设施或 一个系统，也可能是一件设备、一处设施或一个系统 中存在危险的一部分。如煤气罐中的煤气泄漏，遇火 可能发生爆炸，我们说煤气罐泄漏是危险的，而煤气 罐是一个危险源。
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风险评价
危险性辨识 危险源 识别 危险性 定量化
危险性评价 判别准则 (允许范围) 危险源 控制
（观察） 1.新增危险源 2.危险源变化
（确认） 1.发生概率 2.危害程度
（措施） （设定） 社 会 上 所 允 1.降低危险 许的危险性 2.消除危险
风险评价框图
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6、风险 风险即是危险。广义的危险是指一种环境或状态， 它是指超出人的控制之外的某种潜在的环境条件，即指 有遭到损害或失败的可能性。狭义的风险（R）是指某一 特定危害事件发生的可能性和后果严重性的组合。 R=C×S 可能性（C）：是指导致事故发生的难易程度；
严重性（S）：是指事故发生后能够带来多大的人员 伤亡或财产损失。
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危害辨识、风险评价是体系的主要输入，即体系
的几乎所有要素的运行均以危害辨识、风险评价的结
果作为重要的依据之一或需对其加以考虑。 HSE管理的目的是控制风险和事故的发生。导致 事故发生的根源是危险源，要想控制事故的发生，必 须首先辨识危险源，控制危险源所带来的风险，所以 危险源成为HSE管理的核心。
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⑴ 故障（包括生产、控制、安全装置和设施完整性等） 故障（含缺陷）是指系统、设施、元件等在运行过程中由 于性能（含安全性能）低下而不能实现预定功能（包括安全功 能）的现象。在生产过程中故障的发生是不可避免的，故障的 发生具有随机性、渐近性或突发性。造成故障发生的原因很复 杂（认识程度、设计、制造、磨损、疲劳、老化、检查和维修 保养、人员失误、环境、其他系统的影响等），但故障发生的 规律是可知的，通过定期检查、维修保养和分析总结可使多数 故障在预定期间内得到控制（避免或减少）。掌握各类故障发 生规律和故障率是预防事故发生造成严重后果的重要手段，这 需要应用大量统计数据和概率统计的方法进行分析、研究。
目前危险源辨识不充分、风险评价不准确是普遍存
在的问题，主要表现为：
a）没有正确划分业务活动类型，不是完全按活动 或过程识别危险源；
b）识别不全面，有遗漏；
c）只关注安全，忽视了健康的因素； e）不可容许风险确定不准确。
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（二）有关概念
1、危害因素
一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤 害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影 响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。
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7、风险评价 也称危险评价或安全评价，是对系统存在的危险性进 行定性和定量分析，依据现存的专业经验、评价标准和准 则，对危害分析结果得出系统发生危险的可能性及其后果 严重程度的评价，通过评价寻求最低事故率、最少的损失 和最优的安全投资效益。 风险评价是在危险性分析基础上进行的，通过分析充 分揭示危险性存在和发生的可能性，然后根据这些情况进 行系统的综合评价。
㈠ 能量、有害物质
能量、有害物质是危险、有害因素产生的根源，也是 最根本的危险、有害因素。一般地说，系统具有的能量越 大、存在的有害物质的数量越多，系统的潜在危险性、危 害性也就越大。另一方面，只要进行生产活动，就需要相 应的能量和物质（包括有害），因之所产生的危险、有害 因素是客观存在的，是不能完全消除的。
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能量就是做功的能力，它既可以造福人类，也可
以造成人员伤亡和财产损失；一切产生、供给能量的 能源和能量的载体在一定条件下，都可能是危险、有 害因素。 有害物质在一定条件下能损伤人体的生理机能和
正常代谢功能，破坏设备和物品的效能，也是最根本
的有害因素。
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讲，之所以能造成危险、危害后果（伤亡事故、损害人身
健康和物的损坏等）均可归结为存在能量、有害物质和能 量、有害物质失去控制两方面因素的综合作用，并导致能 量的意外释放或有害物质泄漏、散发的结果。故存在能量、 有害物质和失控是危险、有害因素产生的根本原因，都是 危险、有害因素。
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对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后
果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。
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也就是说，风险管理的实质是以最经济合理的方 式消除风险导致的各种灾害后果，它包括危害辨识、 风险评价等一整套系统而科学的管理方法，即运用系 统论的观点和方法去研究风险与环境之间的关系，运
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储存量超过其临界量包括以下两种情况： ① 单元内有一种危险物品的储存量达到或超过其对应 的临界量； ② 单元内贮存多种危险物品且每一种物品的储存量均 未达到或超过其对应临界量，但满足下面的公式：
q1 q 2 q n 1 Q1 Q2 Qn
q1 , q2 ,, qn ——每一种危险物品的实际储存量,t; 式中，
不可承受 的风险
培训与意识
管理方案 运行控制
紧急应变
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为了控制风险，首先要对组织所有作业活动中存 在的危害加以识别，然后评价每种危害的危险程度， 依据法规要求和组织OHS方针确定不可承受的风险， 而后针对不可承受的风险予以控制：制定目标和管理 方案；落实运行控制；准备紧急应变；加强培训、提 高OHS意识；通过监控机制发现问题并予以纠正。
用安全系统工程的理论和分析方法去辨识危害、评价
风险，然后根据成本效益分析，针对用人单位所存在 的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最 佳方案。
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HSE管理体系运行的主线是风险控制，而基础是危 害辨识和风险评价，如下图所示。
作业活动
法规要求
OHS 危害
OHS方针
目标及指标
发生人员失误的规律和失误率通过大量的观测、统计
和分析，也是可以预测的。
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由于不正确态度、技能或知识不足、健康或生
理状态不佳和劳动条件（设施条件、工作环境、劳 动强度和工作时间）影响造成的不安全行为，各国 根据以往的事故分析、统计资料将某些类型的行为 各自归纳为不安全行为。《企业职工伤亡事故分类
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危险源辨识与评价的结果，对于不可容许的风险将作 为制定目标的输人，通过制定管理方案实现目标，并明确 实现目标的方法和时间表；运行控制和应急准备与响应的 目的是针对所识别的风险有关的、需采取控制措施的运行 与活动以及针对潜在的事件和紧急情况，使这些话动在规 定的条件下进行；绩效测量与监视这一条款的要求是针对 于可能影响组织职业健康安全状况的运行与活动，监视的 内容包括组织的HSE绩效、目标和有关的运行控制等内容， 并对出现的各类问题加以纠正并采取预防措施。这样，在 危害因素的管理上就构成了一个PDCA循环，成为职业健康 安全管理休系的主线。
Q1 , Q2 ,, Qn
——对应危险物品的临界量,t。
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3、危害因素辨识 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特 性的过程。 4、事故 造成人员死亡、伤害、疾病、财产损失或其他损失 的意外事件。 5、隐患 可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行 为及管理上的缺陷。
》GB6441-86将不安全行为归纳为操作失误（忽视安
全、忽视警告）、造成安全装置失效、对易燃易爆 等危险品处理错误等13类。
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毒、有害气体或液体的排放、泄漏等危害，设备搬迁过程 中的倾倒、机械的撞伤等引起的危害； ——紧急状态下所发生的危害，如火灾、爆炸、厂房 的倒塌等引起的危害，这种危害的特点就是突发性，不可 预见性，而且造成危害的后果很难预料，这应是危险源辨 识的重点，其目的就是预防或减少这类事故的发生。
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质量安全环保处
二O一二年五月
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一、概述及有关概念 主 要 内 容 二、危险、有害因素及其分类 三、危险、有害因素识别 四、风险评价方法介绍
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一、概述及有关概念
（一）概述
HSE管理体系的危害辨识、风险评价和风险控制来 源于风险管理的思想。风险管理是研究风险发生规律 和风险控制技术的一门新兴管理学科，通过危害辨识、 风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，
危害辨识、风险评价的过程是也一个PDCA循环的过程。
审查改善 危害辨识
ACTION
检查纠正
持续改进
PLAN
风险评价
CHECK