行政执法办案基要素————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：行政执法办案的基本要素（一）案件的管辖权行政执法机关在查处行政违法案件时，首先要明确案件的管辖问题，通俗地讲，所要查处的案件有没有权管。

1、管辖的基本原则。

依据《行政处罚法》第20条规定，行政处罚由违法行为发生地的县级以上（含县级）行政机关管辖。

这个规定确立了“违法行为发生地”的地域管辖基本原则。

法律、行政法规另有规定的除外。

如：对垄断行为的管辖，《反垄断法》第十条规定，由国务院反垄断执法机构或其授权的省级相应机构管辖，这是地域管辖的除外规定。

执法人员在执法办案时，首先要看办案机关是否有管辖权，只有具备管辖权才能继续办理。

衡量有无案件管辖权的标准主要有八看：一看有无职能管辖权；二看有无地域管辖权；三看有无级别管辖权；四看有无时效管辖权；五看是否属于不予处罚范围；六看有无违反一事不再罚原则；七看有无达到追诉标准需移送司法机关；八看是否违反指定管辖规定。

（二）关于立案掌握线索、发现案源，是各级办案机构立案查处违法案件的基础和先导。

要办案就必须首先重视掌握线索，发现案源。

要善于通过初查、分析、筛选、排队，对一个个线索按轻重缓急作出处置，符合立案条件的，促使其尽快进入立案程序。

关于立案应注意以下方面内容：1、立案期限：从发现案件线索之日起7日内核查并决定是否立案；特殊情况下可延长至15个工作日。

2、立案前取证是否可以作为证据的问题：一是案件线索要在七个工作日内予以核查（初步调查）；核查（初步调查）只要取得的证据符合法律、法规、规章及司法解释的要求，就可以作为最终认定案件事实的依据。

二是立案应当填写立案审批表，同时附上相关材料（投诉材料、申诉材料、举报材料、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告、已核查获取的证据等），由县级以上机关负责人批准。

3、告知制度：适用于有投诉、举报和申诉的案件（1）不予立案告知：对不予立案的，经负责人批准后，要告知具名的投诉人、申诉人、举报人。

（2）处理结果告知：对于立案的案件，应将处理结果告知被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人。

（3）告知的方式：未作规定，自由裁量，可书面，可口头。

(告知被调查人除外)（4）告知的期限：未作规定，按照及时的原则掌握（5）是否告知诉权问题：对作出行政处罚的，依法告知诉权。

对不予立案、不予行政处罚、销案的分以下两种情况处理：a、对一般的举报人：不告知诉权b、对有利害关系的举报人（受害人、消费者、股东等）：要告知诉权（三）、关于调查取证办案中的调查取证是查明案件事实，完成证明任务的前提。

办案人员在查处案件时，只有通过调查，收集证据，鉴别印证每个证据的真实性，并掌握了足够的证据量之后，才能对案件事实作出结论。

关于调查取证应注意以下方面内容：1、办案人员：一般程序案件不得少于2人。

简易程序可以1人。

由办案机构负责人指定。

回避由办案机关负责人决定。

2、表明身份：一般应当着装并出示执法证。

3、证据的种类：（1）书证；（2）物证；（3）证人证言；（4）视听资料、计算机数据；（5）当事人陈述；（6）鉴定结论；（7）勘验笔录、现场笔录。

4、审查判断证据。

在办案过程中，办案人员对当事人提供的和办案机关收集的全部证据材料，进行分析研究和鉴别，找出证据材料与案件之间的客观联系，确定其真实性和证明力，从而对案件事实作出正确认定，这种活动，称为审查判断证据。

审查判断证据的方法：(1)对每一个证据，应逐项进行审查、核实。

在审查过程中，要考虑到每一个证据的特点，不同种类的证据，应从不同方面进行审核。

(2)在逐项审查的基础上，还须进行综合审查，找出各种证据之间的相互关系及矛盾所在，进而确定证据的真实性或决定继续收集证据。

（3）质证，当事人可以当场提出证明自己主张的证据，听证主持人应当接收。

当事人和案件调查人员经听证主持人允许，可以就有关证据进行质证，也可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问。

5、证据排除规则：（1）严重违反法定程序收集的证据；（2）以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料。

（3）以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据（仅限于言词证据）；（4）域外证据没有办理法定证明手续的；公证：证据形成地所在国公证机关认证：我国驻该国使领馆域外：我国法域外，包括外国和港澳台。

（5）剥夺当事人陈述、申辩或听证权利所采用的证据；（6）不能正确表达意志的人所提供的证言6、证明效力大小判断。

在证据的证明效力上，《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》对各类证据的证明效力作了划分。

该规定第六十三条规定：（1）、国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；（2）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；（3）原件、原物优于复制件、复制品；（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；（5）原始证据优于传来证据；（6）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；（7）数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。

7、对所收集证据的保全（1）、证据保全：为了避免证据灭失或以后难以取得证据，办案机关依法对证据采取的一种保护措施，采取证据保全的机关只可能是司法机关，行政执法机关及法律法规授权的机关。

若公民、法人或其他组织要求采取证据保全，可依法申请由司法机关采取保全措施。

（2）、实践工作中对证据的保全和固定，要根据不同的证据材料，采取不同的方法。

一是、对证人证言、当事人陈述等言词证据保全的方法是制作询问笔录，笔录中应记录原话，不得任意的修饰或增减，笔录应让陈述人阅读或向他宣读，允许其对记载遗漏或错误之处进行补正或修改，核对后由其签名或盖章，并由询问人、记录人签名或盖章。

二是、对各种现场的保全，可用照相、录像、制作现场笔录等方式固定和提取，同时，在有关笔录、照片中详细记载采取固定和保全措施的时间、地点、记录人等情况。

三是、对有证据意义的物品和文件，可在现场勘查时提取，也可向有关单位或个人调取，然后开列清单，写明名称，数量、质量、物证和物主姓名，提取时间及地点，提取人等情况，由原物持有人、提取人、见证人签名或盖章。

四是、对无法搬动或不便提取的物证，可以拍照或查封，并用文字注明有关事项附卷。

五是、对提取和查封、扣押的物证，应当妥善保管，不得损坏或丢失。

六是、如被保全的物证是易腐烂变质的，可在采取拍照、制作笔录后，按照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》有关规定依法变价处理。

对证据的固定和保全，是为了防止证据丢失、损坏，如果对证据的保管或保全重视不够，措施不力，随意使用或损毁，经过艰苦努力取得的证据，就可能化为乌有，8、证据的使用使用证据，就是用己收集到的证据材料，经过审查判断，核实以后，依据认定的证据，确定案件事实进而确定当事人是否有违法行为和违法行为情节的轻重，以及是否应当对当事人依法追究责任或者给予什么处罚的问题。

只有正确的使用证据，才能使证据起到应有的证明作用，保证“以事实为根据，以法律为准绳”的办案原则得到贯彻执行。

根据我国法律法规的规定，在使用证据时应注意以下问题：（l）、坚持实事求是的原则，证据作为正确认定案件事实和应用国家法律、法规的基础与前提。

用以定案的证据，必须是准确无误，确实过硬，站得住脚，务必做到认定有据，否定有理，正面能认定，反面推不倒，经得起实践与历史的检验，不符合客观实际的证据，不详实的证据，再多也是软弱无力的，经不起推敲。

（2）、使用证据要全面地联系地使用，查清—个违法行为，证实同一案件的各个证据，组成一个互相有着内在联系的证据体系。

必须注意证据的组合，要善于按照各个证据的内在规律，组成一个有力的，足以证明案件真实情况的证明体系。

（3）、在使用当事人的口供和交待时，要按照法律、法规的规定办理，只有当事人的口供，没有其它充分的确实的证据，不能认定当事人是否违法和不违法给予草率的处理。

相反，没有当事人的口供，证据充分确实的，可以认定当事人有违法行为和依据法律法规的规定作出处罚，这就是说，当事人的口供，只有得到其它证据证实以后，才能作为定案的一种依据。

（4）、对当事人的定性处理是依赖证据，但不等于有了证据，当事人的行为就一定是违法行为，依据《行政处罚法》的有关规定，在查处某个案件时，还应综合考虑其它的一些因素，是否有国家法律、法规规定的不予追究或者免除处罚的情节。

（5）、在实施处罚案件时，使用证据定性处罚过程中，必须要坚持原则，忠于事实真相，做到证据本身是什么，就是什么，它的证明力有多大，就多大，能证明什么，就证明什么，主观认定要如实地反映客观实际，绝对不能为了照顾上下级或者兄弟部门之间的关系，或者屈服于外界某种压力而无视客观存在的证据，凭主观意志办案，更不能徇私枉法，故意伪造，隐匿或者毁灭证据，若有违反，必然会受到政纪和法律的追究。

9、关于签名盖章:（1）询问笔录：要逐页签名盖章，涂改部分由被询问人签名盖章或以其他方式确认。

（2）复印件、影印件或者抄录本：由材料提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处、并签名盖章。

在核审经常发现有很多办案部门不注意这个规定，在提供的复印件等材料上书写的不规范，今后一定要注意这些程序上的规定，防止因这些问题而出现行政复议的撤销或行政败诉案件的发生。

（3）拒绝签名。

10、关于抽样取证:（1）法律依据《行政处罚法》：第三十七条二款规定“行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法。

”行政机关抽样取证时，应当有当事人在场，办案人员应当制作抽样记录，对样品加贴封条，开具物品清单，由办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章。

（2）抽样的一般要求：a、办案人员应两人以上，并出示行政执法证件；b、应有当事人在场；c、抽样的方法科学，样品具有代表性。

法律、法规、规章、质量标准对抽样、封样方法和样品的数量等有规定的，应遵守其规定。

需要强调的是，我们有很多办案部门忽视对抽样方法的规定，如个别办案部门对化肥抽样的方法不掌握，随意对其抽检，所抽取的样品不具有代表性，抽检后质检部门在报告中只对样品负责，但有的办案部门就以此报告对不合格商品进行处罚，今后一定要这个问题，一定要按照国家规定的抽样方法抽样。

d、当场制作笔录，并由当事人、在场人、办案人签章。

（2）抽样应注意的事项：a、抽样：抽样的方法、步骤、数量、工具必须符合有关技术规范的要求，样品通常不少于一式两份。

b、封样：抽取的样品应使用专用封签当场封样，由当事人、在场人、办案人签字盖章c、备份：以备复检的样品，可以存放在承检单位，也可以封存于被检测人处保管。