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财务顾问合同模板

合同书

甲方:

乙方:

鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要,乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验,就XXX项目(包括其子公司、关联公司、项目公司),经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议:

第一条声明与保证

(一)甲方的声明与保证

1、甲方声明,甲方具有完全的权利及能力订立本合同;

2、甲方保证,甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、

真实与有效的,且不会构成误导;

(二)乙方的声明与保证

1、乙方声明,乙方具有完全的权利及能力订立本合同;

2、乙方声明,乙方有足够的能力履行本合同;

3、乙方保证,乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真

实与有效的,且不会构成误导;

第二条双方的责任、义务

(一)甲方的责任、义务

1.在许可的范围向乙方授权,为甲方引荐投资方;

2.向乙方提供必要的融资所需资料,包括自行完成中英文版

的商业计划书,为乙方开展与本合同有关的工作提供便利

条件。

3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费;

4.及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况,

并提供有关文件的复印件。

5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前,必须与

乙方就不同的投资者分别签订《投资方联系确认函》(见附

件一)。

(二)乙方的责任、义务

1.在许可的范围接受甲方授权,为甲方引荐投资方;

2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询

问;

3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费;

4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜,协助甲方与投资方进

行谈判。

5.联系并筛选适合的投资者,并在每次引荐不同的投资者与

甲方洽谈之前,与甲方签订《投资方联系确认函》(见附件

一)

第三条财务顾问费及其支付方式

经协商,一:甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。

财务顾问费,按实际总融资额的百分之三(3%)提取。

1、财务顾问费支付期限与方式

(1)财务顾问费用按由乙方引进的投资总融资额(包括但不只限于股权融资、其他方式融资)的百分之三(3%)提取。此投资总融

资额包括:由乙方引进的投资方(含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人)参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此项目的未来追加投资的融资额。(投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方)。

(2)就乙方每个引进的投资者,甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中,若和是乙方引进的投资者交易成功,并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下,必须支付乙方不低于在本条款中的财务顾问费收费比例的费用,每次就乙方引进的投资者在同意此合同条款基础上签署补充合同。

(3)财务顾问费支付方式分两种:

第一种:在投资者同意且甲方获知的情况下,乙方应得的财务顾问费在境外直接由投资者按实际支出的投资额及本合同规定的佣金比例一次性支付给乙方,操作会在相关文件体现,特别是在甲方和投资者的投资合同里注明乙方的费用直接从投资者汇入乙方指定的银行帐户;如果投资者给项目方的资金是通过监管机构(Escrow Agent)的监管帐号(Escrow Account)支付的,此种乙方顾问费的支付方式必须体现在付款指令文件中。此种顾问费支付方式可以为乙方首选方式;

第二种:在因投资方的原因暂未采纳第一种支付方式时,在甲方与乙方引进的投资者签署投资合同后三个工作日内,投资融资款到达之前,甲方把乙方应得的财务顾问费存入双方认可并指定的香港有公信力的机构(香港的银行或律师行)的共同帐户,并委托该机构作资

金监管,当投资融资款到达甲方指定账户后一个工作日内银行或律师行立即将乙方之佣金汇入乙方指定的帐户。若投资者的融资款没有在投资合同约定的日期到达甲方账户,甲方可在此期间暂不需支付乙方顾问费。倘若投资者融资款一旦实施,甲方必须按合同规定的佣金比例一次性支付给乙方。

付款帐号:

户名:

帐号:

开户行:

二.财务顾问费附加条款

甲方同意:若乙方引进的是战略投资者,其资本运作超出本项目投资范围且使之成功上市,甲方将另按投资者投资总额的百分之二(2%)支付给乙方。支付方式为:

甲方将此百分之二(2%)按其股票内部实际发行价格折算成股票,在上市后三个工作日内一次性办妥股票转让手续给乙方。

第四条甲、乙双方应高度保守对方商业机密,任何一方不得向无关人员泄露真实情况,最大限度地减少知情人员,以确保本合同所述工作的顺利进行。乙方为甲方制作的融资文件仅供甲方与乙方引进的投资方使用,甲方不得与非乙方引进的投资方使用。若甲方违反此规定,和非乙方引进的投资方合作成功,乙方依然按上述佣金比例收

取财务顾问费。

第五条在本合同执行过程中,甲、乙任何一方未履行合同约定的义务,履约方有权解除合同并要求违约方承担相应的责任并赔偿履约方相应的损失。

第六条终止条款

合同在下列情况下自动终止:

1、因不可抗力因素或国家政策原因,使本合同无法继续执行;

2、甲方付清顾问费;

3、甲方有违法、违规或欺诈行为。

4、乙方没有在规定的时间内成功引进投资者。

第七条违约条款

1、甲方违约

若甲方单方面解除本合同,应承担违约责任,乙方已收取的财务顾问费不退还给甲方。

若甲方迟延支付应向乙方支付的财务顾问费,应承担违约责任,除支付财务顾问费外,每逾期一日,按应付款项的百分之一(1%)支付违约金。

2、乙方违约

若乙方单方面解除本合同,应承担违约责任,则此前所收取财务顾问佣金全额退还给甲方;

第八条不可跨越条款

甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中,都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者(包括该投资者的分支或关联机构)洽谈交易而不付财务顾问费给乙方,并应及时告知乙方项目进度,如甲方违约,甲方要以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。

第九条争议的解决

甲、乙双方若遇无法协商解决的分歧,应当提交仲裁机构进行仲裁,双方选择仲裁机构为:中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会。仲裁不成则可向法院提起诉讼。本合同应受中国大陆法律及香港法律的约束和解释,依据本合同的任何诉讼或索赔双方都同意并接受中国大陆及香港有司法管辖权限的法庭的最终裁决。

第十条通知或通讯

本合同任何一方向另一方发出本合同规定的任何通知或通讯,根据具体情况可用中文或英文书写,以邮寄或传真、电子邮件形式发送;按本合同发出的通知或通讯,信件递交邮局后五日视为收件日期;如以传真或电子邮件发送,发出后一个工作日应视为收件日期。

第十一条本合同有效期暂定为三年(自签字之日算起)。若融资成功,考虑到甲方上市需要延长合作时间,双方届时则无条件签署

2020财务顾问合同范本

( 合同范本 ) 甲方: 乙方: 日期:年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 2020财务顾问合同范本 The contract concluded after the parties reached a consensus through equal consultations stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.

2020财务顾问合同范本 一、签约双方 ⒈委托方(甲方)单位全称: ⒉受托方(乙方)单位全称: 二、委托财务顾问目的 为甲方提供财务核算方面的参考意见。 三、财务咨询范围 甲方各会计核算单位财务、税收、金融、证券等方面的相关政策。 四、签约双方权利与义务 ㈠甲方权利与义务 1、有权了解财务咨询工作进度。 2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。 3、为财务咨询工作提供必要的条件,配合乙方顺利完成财务咨

询工作。 4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。 ㈡乙方权利与义务 1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。 2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。 3、按照约定时间完成财务咨询工作。 4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。 五、提供财务咨询的时间要求 在接受甲方咨询业务,取得必要财务相关资料后___________天内答复。 六、财务咨询的使用范围 乙方向甲方提供的财务咨询内容,甲方在企业内部使用,对因使用不当造成损失的,乙方不承担任何责任,由此给乙方造成的损失,应由甲方负责赔偿。 七、财务顾问费用

聘请财务顾问合同协议

甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 甲乙双方在平等自愿、长期合作的原则基础上,经友好协商,达成以下协议。 第一条聘请及期限 1.1 甲方聘请乙方担任其财务顾问,乙方接受甲方之聘请。 1.2 聘用期______年,自______年______月______日至______年______月______日。 第二条乙方服务内容 2.1 乙方为甲方提供的服务包括日常咨询服务和专项顾问服务两大类。 2.2 日常咨询服务包括但不限于财务政策法规咨询、财务咨询、投融资咨询、产业、行业信息与业务指南、财务人员的招聘与培训、财务审核、税务工作等。 2.3 专项顾问服务包括但不限于年度财务分析报告、独立财务顾问报告、直接融资顾问(包括企业融资和项目融资)、企业资产重组顾问、兼并收购顾问、投资理财、管理咨询等。 第三条乙方服务方式 3.1 日常咨询服务,乙方保证每周一天时间在甲方办公地点开展财务顾问工作。 3.2 对于乙方在前款当天来不及完成的工作,以及其他不必要与当天完成的工作,乙方可以在甲方办公地点之外完成。 3.3 对于特别紧急、重大事项,甲方可以要求乙方临时前往甲方公司办公地点处理。 3.4 乙方可以要求甲方财务人员及其他相关管理人员,通过网络方式,与乙方联系财务顾问的相关工作。 3.5 乙方提供的财务意见和建议,可以书面或口头的形式向甲方提交,但应尽量以书面形式。 第四条服务报酬 4.1 就乙方提供的日常顾问服务,甲方愿意每月支付一定报酬人民币元(大 写:)。支付方式为每月第一个周一,以现金形式打入乙方银行卡(乙方银行卡开户行:____________________________,卡号) 4.2 对于专项顾问服务,如果属于任务量特别大的工作的,由双方另行签订协议,明确专项顾问服务的具体内容和收费金额。 第五条双方的义务 5.1 甲方的义务

财务顾问合同完整版

财务顾问合同完整版 In the legal cooperation, the legitimate rights and obligations of all parties can be guaranteed. In case of disputes, we can protect our own rights and interests through legal channels to achieve the effect of stopping the loss or minimizing the loss. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方:________________________ 乙方:________________________ 签订时间:________________________ 签订地点:________________________

财务顾问合同完整版 下载说明:本合同资料适合用于合法的合作里保障合作多方的合法权利和指明责任义务,一旦发生纠纷,可以通过法律途径来保护自己的权益,实现停止损失或把损失降到最低的效果。可直接应用日常文档制作,也可以根据实际需要对其进行修改。 一、签约双方 ⒈委托方(甲方)单位全称: ⒉受托方(乙方)单位全称: 二、委托财务顾问目的 为甲方提供财务核算方面的参考意见。 三、财务咨询范围 甲方各会计核算单位财务、税收、金融、证券等方面的相关政策。 四、签约双方权利与义务 ㈠甲方权利与义务

1、有权了解财务咨询工作进度。 2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。 3、为财务咨询工作提供必要的条件,配合乙方顺利完成财务咨询工作。 4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。 ㈡乙方权利与义务 1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。 2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。 3、按照约定时间完成财务咨询工

2018最新聘请财务顾问合同协议

编号:_____________聘请财务顾问合同 甲方:________________________________________________ 乙方:___________________________ 签订日期:_______年______月______日

甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 甲乙双方在平等自愿、长期合作的原则基础上,经友好协商,达成以下协议。 第一条聘请及期限 1.1 甲方聘请乙方担任其财务顾问,乙方接受甲方之聘请。 1.2 聘用期______年,自______年______月______日至______年______月______日。 第二条乙方服务内容 2.1 乙方为甲方提供的服务包括日常咨询服务和专项顾问服务两大类。 2.2 日常咨询服务包括但不限于财务政策法规咨询、财务咨询、投融资咨询、产业、行业信息与业务指南、财务人员的招聘与培训、财务审核、税务工作等。 2.3 专项顾问服务包括但不限于年度财务分析报告、独立财务顾问报告、直接融资顾问(包括企业融资和项目融资)、企业资产重组顾问、兼并收购顾问、投资理财、管理咨询等。 第三条乙方服务方式 3.1 日常咨询服务,乙方保证每周一天时间在甲方办公地点开展财务顾问工作。 3.2 对于乙方在前款当天来不及完成的工作,以及其他不必要与当天完成的工作,乙方可以在甲方办公地点之外完成。 3.3 对于特别紧急、重大事项,甲方可以要求乙方临时前往甲方公司办公地点处理。 3.4 乙方可以要求甲方财务人员及其他相关管理人员,通过网络方式,与乙方联系财务顾问的相关工作。 3.5 乙方提供的财务意见和建议,可以书面或口头的形式向甲方提交,但应尽量以书面形式。 第四条服务报酬 4.1 就乙方提供的日常顾问服务,甲方愿意每月支付一定报酬人民币元(大 写:)。支付方式为每月第一个周一,以现金形式打入乙方银行卡(乙方银行卡开户行:____________________________,卡号) 4.2 对于专项顾问服务,如果属于任务量特别大的工作的,由双方另行签订协议,明确专项顾问服务的具体内容和收费金额。 第五条双方的义务 5.1 甲方的义务

财务顾问服务合同 (标准版)

财务顾问服务合同 甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 法定代表人: 地址: 甲﹑乙双发本着“有好合作﹑共同发展”的原则,根据中国相关法律法规的规定,经友好协商,甲方就相关事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议: 第一条财务顾问的工作范围 根据甲方的需要,乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务:

1.按照甲方的需求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐; 2.乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求; 3.乙方负责配合甲方完成期间对客户的有关咨询及服务工作; 4.根据甲方要求,乙方协助甲方制定交易框架以及工作计划; 5.根据甲方需求,协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查; 6.应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询; 7.其他:。 第二条财务顾问服务方式 1.乙方提供的服务方式包括书面(函报告﹑电传﹑电子邮件)或口头(函面谈﹑电话)等方式; 2.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。 第三条服务顾问费用的支付与收取 1.甲方向乙方支付财务费用共计人民币万元整。 2.甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用: (1)甲方在收到由乙方推荐的客户支付的(承销费/并购重组财务顾问费等) 个工作日内向乙方指定账户支付欠款所述的财务顾问费用; (2)乙方的收款账号信息如下: 账号: 户名: 开户行: 第四条双方的权利义务 1.甲方的义务 (1)应乙方要求,配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件;

(2)甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定; (3)向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等,并确保信息的真实﹑准确﹑完整; (4)按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用; (5)甲方应承担保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供(包括但不限于披露﹑转载等)乙方提交给甲方的任何材料﹑文件﹑和乙方网站所提供的资料,及其上述材料﹑文件﹑资料所包含的任何信息。 2.乙方的义务 (1)乙方按照本协议的约定履行义务; (2)乙方承诺将在合法合规的前提下,尽其努力维护甲方的利益; (3)乙方应承担保密义务,未经甲方许可,乙方不得向第三方(披露)甲方提交乙方使用的﹑乙方通过其他渠道无法获得且未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律﹑法规﹑监管部门或有权机关的要求进行披露。 第五条违约及法律责任 1.甲方未按期支付顾问费的,乙方有权中止服务,直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间,乙方暂停对甲方服务,甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之的比例支付违约金,但是甲方逾期支付超过30天的,乙方有权提前解除本协议,终止服务; 2.甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的,均须依法承担相应的违约责任; 3.乙方提供的任何建议(包括但不限于有关法律﹑会计或其他的具体建议)是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务顾问经验做出的,但是,甲方理解同意:乙方所提供的意见﹑建议﹑观点﹑信息或提供的文件﹑资料等均仅供甲方参考,在相关项目的运作过程中,甲方均需依自身判断,独立做出决策。对于甲方决策的后果,乙方不承担任何责任。

专项财务顾问协议

专项财务顾问协议 本专项财务顾问协议(以下简称“本协议”)由以下双方于2013年【】月【】日在北京签订: 1.甲方:【】 地址:【】 2.乙方:【】 地址:【】 (甲方和乙方单称为“一方” ,合称为“双方”) 鉴于甲方拟委托乙方寻找潜在投资方合作(“本项目”),乙方同意接受甲方委托,担任本项目的财务顾问。特此,双方达成协议如下: 一、委托事项 甲方委托乙方为甲方寻找合适的投资者,投资者应具备天然气行业的投资背景和投资实力,且拥有境内境外资本市场的资源,可以协助乙方最终实现境内或境外上市。 二、甲方义务 1.及时向乙方提供完成委托事项所需或乙方所要求的各种资料和信息,并保证所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性。如果甲方发现提供的信息、资料不真实、不准确、不完整,甲方应立即通知乙方。乙方不负责审核该信息、资料的真实性、准确性、完整性; 2.对乙方提出的问题做出及时解答和说明; 3.为乙方的工作提供必要的便利条件,协助乙方完成委托事项; 4.按本协议约定及时支付财务顾问费。

三、乙方义务 按照法律的规定和甲方的委托,乙方将谨慎、勤勉地履行财务顾问职责,在熟悉甲方业务、经营、财务状况、发展前景情况下,与并购方进行接洽和沟通,并促成交易进行。 四、财务顾问费及支付 作为本项目提供服务的对价,甲方同意按照下述方式向乙方支付财务顾问费: 4.1以甲方与乙方推荐的投资人签署正式的投资协议为准,视为乙方的财务 顾问工作完成。甲方应在投资协议签署后五个工作日内向乙方支付财务 顾问费,金额为投资协议中所约定的投资额的3%。 4.2如果甲方与投资人签署了正式的投资协议,但该投资协议非因甲方原因 没有被执行,且甲方因此而获得了分手费、解约费、费用补偿或其他类 似的收入(包括但不限于法院或仲裁机构判定的损害赔偿或与对方和解 而获得的赔偿,统称“分手费”),则乙方有权获得该等分手费的3%,甲 方应当在收到该等分手费后的十五个工作日内,以现金方式向乙方支付。 4.3乙方作为本项目甲方的财务顾问,若本项目于2014年12月31日未能签 署正式交易文件,则本财务顾问协议自动终止;若届时已签署正式交易 文件,则本协议期限自动顺延至本项目所有交易阶段全部完成之日。 五、保密责任 1.对于甲方提供的保密信息(包括但不限于商业秘密),非经甲方许可,乙方不得向第三方透露,但依法必须公开的除外。 2.对于乙方提供的财务顾问建议、意见、文件,非经乙方许可,甲方不得透露给第三方,而且仅可用于本协议所述投资的目的。 六、违约责任 1.如果甲方未及时支付财务顾问费,甲方未按时支付的部分,应按每日万分之五支付逾期利息。 2.乙方违约,甲方有权单方终止本协议。

财务顾问聘用协议范本模板

编号:ZX-20212053 甲 方:______________________________ 乙 方:______________________________ 日 期:_________年________月_______日 财务顾问聘用协议范本模板 Party A and B have reached an agreement through friendly consultation to conclude the following contract.

[标签: titlecontent] 甲 方:__________________ 乙 方:__________________ 诚信合作是一切事业发展的基础,外部智力是企业进步的源泉。甲乙双方已相互介绍了涉及本合同主要内容的有关情况,在自愿平等和相互信任的基础上,签定本合同,以便共同遵守。 第一条 乙方自愿到甲方从事兼职财务顾问工作,甲方决定聘乙方为兼职财务顾问。 第二条 乙方的聘任职务是甲方的兼职财务顾问,其工作内容包括:甲方财务管理制度制定、会计人员专业知识培训及日常业务指导、全程税务筹划(事前、事中、事后)、财务指标分析、经营成本监控、企业年度经营目标预算、内部审计、经营成果分析等;其工作采取兼职、不坐班的工作方式。 第三条 甲方的权利和义务 甲方在本合同有效期内,可行使以下权利: 1、根据公司日常业务的实际需要,为乙方安排财务财务顾问工作,分配具体工作任务; 2、监督检查乙方工作情况 ;

3、在乙方工作成绩突出或对甲方有重大贡献时,给予奖励;对乙方工作中发生的违章违纪行为,予以处罚。 甲方须履行的义务: 4、使乙方及时获取劳动报酬; 5、使乙方合理享受规定的待遇; 6、为乙方履行职务提供一定的工作条件; 7、依法维护乙方在履行职务时的合法权益。 第四条乙方的权利和义务 在本合同有效期内,乙方有以下权利: 1、依法履行财务顾问职务,按时完成甲方交付的工作任务; 2、获取劳动报酬; 3、对甲方财务的管理工作提出建议和批评; 4、辞职(须提前一个月提出书面申请)。 乙方须履行的义务: 1、遵守甲方的各项财务管理制度,接受甲方的领导和监督; 2、在履行财务顾问职务时,不得违反国家法律和违背职业道德; 3、不得从事有损于甲方公司声誉的活动,严禁泄漏甲方公司的秘密和有关财务数据,造成财务数据丢失和泄密,承担相应经济责任和法律责任; 第五条劳动报酬和福利待遇: 1、甲方每月付给乙方基本报酬( 元),在公司发放职工薪酬日支付报酬。

(完整版)财务顾问服务协议

编号:()银字第号财务顾问服务协议 中信银行股份有限公司

填写说明 一、本合同应使用蓝黑色或黑色签字笔或钢笔填写。 二、本合同应填写完整,字迹清楚、工整。 三、货币币种应以中文填写,不能以货币符号代替,货币金额大 写前应加货币中文名称,小写前应加货币符号。 四、多余空格可采用划斜杠“/”、加盖“以下空白”章或填写“以 下空白”字样之一处理。 财务顾问服务协议

甲方: 住所: 邮政编码: 电话: 传真: 法定代表人: 乙方:中信银行股份有限公司分行住所: 邮政编码: 电话: 传真: 负责人: 协议签订地点:

协议签订日期:年月日 甲方因业务发展和维护自身利益的需要,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,委托乙方作为其财务顾问,提供相关的服务及财务顾问解决方案。 。 甲乙双方按照诚实信用原则,经协商一致,订立本协议,共同遵守。 第一条服务范围 1.1乙方接受甲方的委托,依法提供以下第 项财务顾问服务: (1)提供应收账款质押融资解决方案; (2)提供应收票据质押融资解决方案; (3)提供应收类资产盘活的综合融资解决方案; (4)提供卖方延期付款应收债权融资解决方案; (5)提供卖方出口贸易融资综合金融解决方案; (6)提供买方存货质押融资解决方案; (7)提供买方仓单质押融资解决方案; (8)提供买方预付款融资解决方案; (9)提供应收债权信托融资解决方案; (10)提供金融资产增值投资解决方案;

(11)提供长期股权投资流动性安排解决方案; (12)提供固定资产质押融资解决方案; (13)提供债务优化性银团贷款解决方案; (14)提供绿色中间信贷解决方案; (15)提供转贷款解决方案; (16)提供委托贷款解决方案; (17)提供出口信用保险公司承保项下的出口信贷解决方案; (18)提供无出口信用保险公司承保项下的出口信贷解决方案; (19)提供并购融资解决方案; (20)提供国内保理融资解决方案; (21)提供信托代理推介融资解决方案; (22)提供项目融资解决方案; (23)提供股权融资解决方案; (24)提供短期融资券承销及发行解决方案; (25)提供中期票据承销及发行解决方案; (26)提供中小企业集合票据承销及发行解决方案; (27)提供区域集优债券承销及发行解决方案; (28)提供公司债承销及发行解决方案; (29)提供私募债承销及发行解决方案; (30)提供企业债承销及发行解决方案; (31)提供货币市场工具及相关挂钩金融产品多元化投资解决方案;

公司专项财务顾问合同协议(融资服务,简洁版)

编号:_____________财务顾问合同 甲方:________________________________________________ 乙方:___________________________ 签订日期:_______年______月______日

甲方: 法定代表人:联系方式: 地址: 乙方: 法定代表人:联系方式: 地址: 甲方因发展需要,根据《合同法》相关规定,聘请乙方为财务顾问,甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上,友好协商,达成以下协议,共同遵照履行。 一、协议期限: 本协议有效期年,自年月日起至年月日止。 二、顾问费用 甲方每年度向乙方支付顾问费万元,分月支付。 付款时间: 付款方式: 三、顾问职责 甲方聘请乙方为甲方的专项财务顾问,乙方同意按照本协议条款和条件,就甲方经营、融资 事宜,提供专项财务顾问服务。根据甲方需求,为甲方提供下列全部或部分财务顾问服务:1.融资顾问服务; 2.协助甲方进行财务监管,管理甲方对外担保等事宜; 3.金融政策咨询服务:为甲方提供日常生产经营中相关金融政策咨询服务; 4.沟通与协调服务:乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方融资等金融活动事宜进 行沟通和协调; 四、工作方式 乙方为松散式上班,每月为甲方提供个工作日的工作服务(暂定为每周六为甲方提供服务)。 五、权利和义务 1、乙方将为甲方就双方约定范围内的财务顾问事宜,给与甲方顾问建议; 2、受甲方的委托,乙方将为甲方制作或协助制作业务范围内的各项专业性文件; 3、甲方有权要求乙方保守在顾问工作中了解到的甲方的商业机密和有关情况;

聘请财务顾问合同

编号:_______________本资料为word版本,可以直接编辑和打印,感谢您的下载 聘请财务顾问合同 甲方:___________________ 乙方:___________________ 日期:___________________

甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 甲乙双方在平等自愿、长期合作的原则基础上,经友好协商,达成以下协议。 第一条聘请及期限 1.1甲方聘请乙方担任其财务顾问,乙方接受甲方之聘请。 1.2 聘用期半年,自2007年9月1日至2008年2月29日。 第二条乙方服务内容 2.1乙方为甲方提供的服务包括日常咨询服务和专项顾问服务两大类。 2.2日常咨询服务包括但不限于财务政策法规咨询、财务咨询、投融资咨询、产业、行业信息与业务指南、财务人员的招聘与培训、财务审核、税务工作等。 2.3 专项顾问服务包括但不限于年度财务分析报告、独立财务顾问报告、直接融资顾问(包括企业融资和项目融资)、企业资产重组顾问、兼并收购顾问、投资理财、管理咨询等。 第三条乙方服务方式 3.1日常咨询服务,乙方保证每周一天时间在甲方办公地点开展财务顾问工作。 3.2 对丁乙方在前款当天来不及完成的工作,以及其他不必要与当天完成的工作,乙方可以在甲方办公地点之外完成。 3.3对丁特别紧急、重大事项,甲方可以要求乙方临时前往甲方公司办公地点处理。 3.4 乙方可以要求甲方财务人员及其他相关管理人员,通过网络方式,与乙方联系财务顾问的相关工作。 3.5 乙方提供的财务意见和建议,可以书面或口头的形式向甲方提交,但应尽量以书

面形式。 第四条服务报酬 4.1就乙方提供的日常顾问服务,甲方愿意每月支付一定报酬人民币元(大写:)。支付方式为每月第一个周一,以现金形式打入乙方银行卡(乙方银行卡开户行:,卡号) 4.2对丁专项顾问服务,如果届丁任务量特别大的工作的,由双方另行签订协议,明确专项顾问服务的具体内容和收费金额。 第五条双方的义务 5.1甲方的义务 5.1.1 积极配合乙方工作,并为乙方提供必要的办公场所和办公设备。 5.1.2 向乙方提供全面的顾问咨询所需的基本资料和相关信息等,并确保真实、准确、完整。 5.1.3 乙方前往甲方办公地点工作当天,甲方应派专车负责接送。 5.1.4 甲方财务人员应主动向乙方汇报甲方财务状况,对丁特殊、紧急或重大财务决策事项,必须事先向乙方咨询和请示 5.2 乙方的义务 5.2.1 乙方保证按照本合同的规定全面、及时、勤勉地履行本合同。 5.2.2 乙方承诺不接受任何不利于甲方的业务委托,并将尽最大努力维护甲方的利益。 5.2.3 乙方应对甲方的财务人员进行适当的培训和考核。 第六条保密 6.1乙方应对其所知晓的甲方的商业秘密加以保密,只有在法律、法规或国家政策另有规定,或甲方同意的情况下,该保密义务才可解除。 6.2 乙方应与甲方签订甲方提供的商业秘密保护协议。该协议作为本合同, 与本合同具有同等效力。 6.3 非经对方同意,任何一方不得讲本合同的任何内容向第三方披露。

财务顾问合同协议(模板)

委托方(甲方): 受托方(乙方): 甲乙双方经平等协商,就乙方为甲方提供财务管理咨询一事达成如下协议: 一、委托财务顾问目的 为甲方提供财务管理方面的参考意见,提升甲方财务管理能力;为甲方对外投融资方面提供参考意见,降低甲方投融资风险。 二、顾问服务范围 1、政策法规咨询:乙方向甲方介绍企业财务管理、企业对外投融资以及资本运营相关的国家政策、法律法规等,并就上述方面为甲方提供相关的法律、法规、政策咨询服务,帮助甲方正确理解与运用。 2、企业项目发布:乙方利用自身的资源优势,向甲方推荐各类和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的需求信息。 3、财务顾问:为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务顾问,为客户资金风险管理和债务管理提供财务顾问。 4、投融资咨询:当企业进行项目投资与重大资金运用时,或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时,乙方提供基本的投融资咨询服务。 三、甲乙双方权利义务 ㈠甲方权利与义务 1、有权了解财务顾问工作进度。 2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。 3、为财务顾问工作提供必要的条件,配合乙方顺利完成财务顾问工作。 4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。 ㈡乙方权利与义务 1、有权查询与财务顾问工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。 2、有权与相关人员座谈了解有助于财务顾问工作的事项。 3、按照约定时间完成财务顾问工作。 4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。 四、提供财务顾问的时间要求 在接受甲方咨询业务,取得必要相关资料后五天内予以答复。 五、财务顾问的使用范围

乙方向甲方提供的财务顾问内容,甲方在企业内部使用,对因使用不当造成损失的,乙方不承担任何责任,由此给乙方造成的损失,应由甲方负责赔偿。 六、财务顾问费用 双方议定:甲方一次性向乙方支付顾问服务费,本合同顾问服务费为实际贷款金额的_______%。 七、本合同一式两份,甲乙双方各执一份,并具有同等法律效力,本合同自签订之日起生效。 八、违约责任 1、甲方应按时支付报酬,逾期支付的应按逾期金额每日千分之_______支付违约金。 2、甲方未按约定提供必要的资料及人员,影响咨询工作进度和质量;未按约定范围使用造成损失的,不得追讨已支付的报酬,未支付的报酬应当支付。 3、甲方提出咨询内容,乙方不予答复的,应当承担退还部分报酬等违约责任。 九、其他事项 其他未尽事宜,双方协商解决。 甲方:乙方: 代表人:(签字)代表人:(签字) 年月日年月日

财务顾问协议书模板

公司名称 与 公司名称 财务顾问协议书

年月 中国﹒武汉 财务顾问协议书甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 法定代表人: 地址:

甲方决定围绕乙方承办的“湖北四板投融资常态化路演活动”,在包括每期路演活动优先参会资格、路演活动前期优质路演项目推介、前期项目尽职调查、专项基金成立及管理、基金份额销售等方面聘请乙方作为常年财务顾问,乙方同意担任甲方的常年财务顾问。根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定,甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上,经友好协商,达成以下协议。 一、服务内容 (一)日常咨询服务: 1.政策法规咨询:乙方及时提供与区域性市场相关的国家政策、法律法规等,并为甲方在四板市场展业提供相关的法律、法规、政策咨询服务,帮助甲方正确理解与运用。 2.投融资咨询:当甲方在区域性股权市场进行湖北四板投融资常态化路演项目投资与重大资金运用时,或甲方有筹融资需求时,乙方为甲方提供基本的筹融资咨询服务。 3.产业、行业信息:乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。 4.项目发布:乙方利用自身区域资本市场的资源优势,及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运 营方面的项目需求信息,同时甲方可以利用乙方的交易平台进行项目的发布和推介(须经乙方技术处理)。

(二)专项顾问服务: 1.湖北四板投融资常态化路演活动:乙方为甲方提供每月一期,每期5家优质项目闭门路演活动。 2.投资顾问:乙方为甲方在常态化路演所筛选的项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务,协助甲方进行项目价值判断。 3.兼并收购顾问:乙方为甲方兼并收购基金物色、筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估,协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;协助甲方与政府部门、监管机构的沟通和协调;协助有关文件的报备和审批。 4.管理层收购及员工持股计划:甲方项目企业管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调,协助有关文件的报备和审批。 5.基金管理咨询:乙方为甲方在基金发起设立、募集、投资、投后管理、退出等环节提供咨询服务。 6. 专项约定: 甲方拟实施、和等计划。为确保该等计划的顺利推进和实施,甲方特聘请乙方作为该等计划的专项财务顾问。乙方同意担任该等计划的专项财务顾问。双方同意在执行该计划时,甲、乙双方享有本协议规定的相关权

财务顾问聘用协议(标准版).docx

LOGO 财务顾问聘用协议 WORD模板文档中文字均可以自行修改 ××××有限公司

编号:_____________财务顾问聘用协议 甲方:___________________________ 乙方:___________________________ 签订日期:_______年______月______日

甲方:__________________ 乙方:__________________ 诚信合作是一切事业发展的基础,外部智力是企业进步的源泉。甲乙双方已相互介绍了涉及本合同主要内容的有关情况,在自愿平等和相互信任的基础上,签定本合同,以便共同遵守。 第一条乙方自愿到甲方从事兼职财务顾问工作,甲方决定聘乙方为兼职财务顾问。 第二条乙方的聘任职务是甲方的兼职财务顾问,其工作内容包括:甲方财务管理制度制定、会计人员专业知识培训及日常业务指导、全程税务筹划(事前、事中、事后)、财务指标分析、经营成本监控、企业年度经营目标预算、内部审计、经营成果分析等;其工作采取兼职、不坐班的工作方式。 第三条甲方的权利和义务 甲方在本合同有效期内,可行使以下权利: 1、根据公司日常业务的实际需要,为乙方安排财务财务顾问工作,分配具体工作任务;

2、监督检查乙方工作情况; 3、在乙方工作成绩突出或对甲方有重大贡献时,给予奖励;对乙方工作中发生的违章违纪行为,予以处罚。 甲方须履行的义务: 4、使乙方及时获取劳动报酬; 5、使乙方合理享受规定的待遇; 6、为乙方履行职务提供一定的工作条件; 7、依法维护乙方在履行职务时的合法权益。 第四条乙方的权利和义务 在本合同有效期内,乙方有以下权利: 1、依法履行财务顾问职务,按时完成甲方交付的工作任务;

财务顾问协议

【】有限公司 与 有限责任公司 之 财务顾问协议二零一五年三月

[本协议双方]: 甲方:【】有限公司 法定代表人: 住所: 乙方: 法定代表人: 住所: 鉴于: 1. 甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法设立并有 效存续的有限责任公司,拟改制设立股份有限公司,并在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌; 2. 乙方系经国家有关主管部门批准成立的具有从事财务顾问业务、证券保荐和 承销业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商资格的证券经营机构,具备丰富的投资银行业务和资本市场运作经验,拥有大量的专业人才;3.甲方聘请乙方担任其改制及挂牌的财务顾问、推荐机构,乙方受聘担任甲方的财务顾问、推荐机构。 根据有关法律、法规和规范性文件规定,甲、乙双方本着平等互利及自愿的原则,经协商一致,特签订本协议以资遵循。 第一条释义 1.1在本协议中,除非文中另有明确规定外,以下词语具有如下含义:

1.2在本协议中,除非上下文另有规定: (1)凡提及本协议应包括对本协议修订或补充的文件; (2)凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件; (3)本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置,不应构成对本协议的任何解释,不对标题之下的内容及其范围有任何限定; (4)书面形式包括任何可以辨别、非暂时方式再现文字的形式; (5)除非本协议另有规定,本协议中提及的任何“日”或“天”应为日历日。 第二条乙方的职责和权利 (一)职责 2.1人员安排。乙方应指派两名以上具有丰富工作经验的项目人员为甲方提供 专业化服务。 2.2乙方将统筹甲方本次改制及挂牌工作,包括但不限于: (1)就本次改制的法律法规和有关政策提供咨询; (2)根据工作需要,建议甲方聘请其他中介机构参与本次改制工作,并负责组织和协调甲方工作人员及其他中介机构共同开展工作; (3)在对甲方进行尽职调查基础上,根据有关法律、法规及规范性文件要求,结合甲方的发展战略及实际情况,为甲方本次改制及相关的 资产重组、股权调整、增资扩股、合并分立等资本运作和设立股份 有限公司提供有利于企业未来挂牌、管理、发展的具有可操作性的 策划方案和专业性的建议; (4)协助甲方制定本次改制的工作计划,协助协调各方面关系,推进工作有序进行; (5)根据有关法律、法规和规范性文件要求出具专业性意见书,协助甲方制作及审查与本次改制相关的文件资料。 2.3在本次改制完成后,乙方将择机推荐甲方在全国中小企业股份转让系统挂 牌。关于推荐挂牌工作的相关事宜,由双方另行签订《推荐挂牌并持续督

企业公司聘用财务顾问合同范本

财务顾问 聘用合同 合同编号 签订日期:年月日签订地点:

财务顾问聘用合同 甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 法定代表人: 地址: 甲﹑乙双发本着“有好合作﹑共同发展”的原则,根据中国相关法律法规的规定,经友好协商,甲方就相关事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议: 一、工作范围 根据甲方的需要,乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务: 1.按照甲方的需求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐; 2.乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求; 3.乙方负责配合甲方完成期间对客户的有关咨询及服务工作; 4.根据甲方要求,乙方协助甲方制定交易框架以及工作计划; 5.根据甲方需求,协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查; 6.应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询;

7.其他:。 二、服务方式 1.乙方提供的服务方式包括书面(函报告﹑电传﹑电子邮件)或口头(函面谈﹑电话)等方式; 2.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。 三、费用的支付与收取 1.甲方向乙方支付财务费用共计人民币万元整。 2.甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用: (1)甲方在收到由乙方推荐的客户支付的(承销费/并购重组财务顾问费等) 个工作日内向乙方指定账户支付欠款所述的财务顾问费用; (2)乙方的收款账号信息如下: 账号: 户名: 开户行: 四、双方的权利义务 1.甲方的义务 (1)应乙方要求,配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件;(2)甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定; (3)向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等,并确保信息的真实﹑准确﹑完整; (4)按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用; (5)甲方应承担保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供(包括但不限于披露﹑转载等)乙方提交给甲方的任何材料﹑文件﹑和乙方网站所提供的资料,及其上述材料﹑文件﹑资料所包含的任何信息。 2.乙方的义务

财务顾问服务合同协议(标准版)

编号: ______________ 财务顾问服务合同 甲方:____________________________________ 乙方:____________________________________ 签订日期:_________ 年_______ 月______ 日 甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 法定代表人: 地址:

个工 甲、乙双发本着“有好合作、共同发展”的原则,根据中国相关法律法规的规定,经友好协商, 甲方就 相关事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议: 第一条财务顾问的工作范围 根据甲方的需要,乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务: 1. 按照甲方的需求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐; 2. 乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求; 3. 乙方负责配合甲方完成 _______ 期间对客户的有关咨询及服务工作; 4. 根据甲方要求,乙方协助甲方制定交易框架以及工作计划; 5. 根据甲方需求,协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查; 6. 应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询; 7. 其他: _____________________________________ 。 第二条财务顾问服务方式 1. 乙方提供的服务方式包括书面(函报告、电传、电子邮件)或口头(函面谈、电话)等方式; 2. 甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。 第三条 服务顾问费用的支付与收取 1. 甲方向乙方支付财务费用共计人民币 __________ 万元整。 2. 甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用: (1 )甲方在收到由乙方推荐的客户支付的 __________ (承销费/并购重组财务顾问费等) 作日内向乙方指定账户支付欠款所述的财务顾问费用; (2)乙方的收款账号信息如下: 账号: 户名: 开户行: 第四条双方的权利义务 1. 甲方的义务 (1) 应乙方要求,配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件; (2) 甲方向乙方所提岀的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定; (3 )向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等, 并确保信息的真实、准确、完整; (4) 按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用;

常年财务顾问合同(完整版)

常年财务顾问合同范本 甲方:___________________________________ 法定代表人:___________________________________ 地址:___________________________________ 乙方:___________________________________ 法定代表人:___________________________________ 地址:__________________________________ 根据《公司法》等有关法律、法规的规定,甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(MBO)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问,乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上,经友好协商,达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务,是在日常咨询服务的基础上,乙方根据甲方需要,利用自身专业优势,就特定项目提供的深入财务顾问服务。 日常咨询服务 1、服务内容 政策法规咨询:乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等,并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务,帮助企业正确理解与运用。 企业项目发布:乙方利用自身的资源优势,及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息,同时甲方可以利用乙方的网站进行项目的发布和推介。 财务咨询:为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询,推介创新业务品种,为客户资金风险管理和债务管理提供

财务顾问合同范本

财务顾问合同X本 一、签约双方 ⒈委托方(甲方)单位全称: ⒉受托方(乙方)单位全称: 二、委托财务顾问目的 为甲方提供财务核算方面的参考意见。 三、财务咨询X围 甲方各会计核算单位财务、税收、金融、证券等方面的相关政策。 四、签约双方权利与义务 ㈠甲方权利与义务 1、有权了解财务咨询工作进度。 2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。 3、为财务咨询工作提供必要的条件,配合乙方顺利完成财务咨询工作。 4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。 ㈡乙方权利与义务 1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。 2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。 3、按照约定时间完成财务咨询工作。 4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密XX。 五、提供财务咨询的时间要求 在接受甲方咨询业务,取得必要财务相关资料后___________天内答复。 六、财务咨询的使用X围 乙方向甲方提供的财务咨询内容,甲方在企业内部使用,对因使用不当造成损失的,乙方不承担任何责任,由此给乙方造成的损失,应由甲方负责赔偿。 七、财务顾问费用 根据国家规定的收费标准,双方议定收费人民币_________________元。财务顾问费用的支付方式为财务顾问合同签订盖章后_____________________结清。 八、财务顾问合同的有效期限 本合同一式两份,甲乙双方各执一份,并具有同等法律效力,本合同自签订之日起生效,有效期一年。 九、违约责任

甲方未按约定提供必要的资料及人员,影响咨询工作进度和质量;未按约定X围使用造成损失的,不得追讨已支付的报酬,未支付的报酬应当支付。 甲方提出咨询内容,乙方不予答复的,应当承担退还部分报酬等违约责任。 十、其他事项 其他未尽事宜,双方协商解决。 甲方(公章):乙方: 代表人:(签字) 代表人:(签字) 年月日年月日

FA_财务顾问合同范本

资本及财务顾问协议 甲方: 法定代表人(总经理): 公司地址: 电话: 对接负责人: 对接负责人电话: 乙方: 董事长(总裁): 项目负责人: 项目负责人电话: 公司地址: 全国统一服务电话: 开户名称: 银行帐号: 开户银行: 根据《中华人民共和国合同法》之规定,甲、乙双方在平等互利,协商一致的基础上,达成本协议: 第一条释义 1、甲方同意为其(含旗下、关联公司)(甲方现有的将接受融资或并购的一个或多个公司、或计划将这些业务重组为融资专门设立的作为融资主体的新公司,以下统称“甲方”)进行股权融资,以更好地促进公司的长远发展。若甲方在甲方现有公司之外为本次融资专门设立融资主体,在该主体成立后,新融资主体将自然继承本协议中甲方权利义务,同时,甲方将在新主

体成立后五个工作日内以新的融资主体和乙方签订相同条款的财务顾问协议。 2.乙方拥有资本成功运作经验、投资人数据库和客户资源,愿意为甲方提供企业融资过程 中的专业顾问服务。 甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上,经友好协商,就甲方聘请乙方独家担任其引入股权融资或并购财务顾问事宜,双方达成本协议: 第二条乙方提供的顾问服务内容 1.第一阶段:引入本轮投资人 1.1、资料的准备:协助甲方修改及配合完成融资过程所需要的相关资料,包括融资或并购商业计划书、财务模型、融资估值方案以及涉及到融资或并购的相关业务、财务、法务等方面资料。同时乙方应站立在投资机构的角度对甲方战略定位、商业模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队结构等方面给出意见与建议。 1.2、路演的安排:根据甲方融资或并购意向,起草并提出适合投资于甲方的投资商列表及名单,并根据实际情况安排对投资机构的路演。 1.3、意向的达成:配合甲方的意向投资人对甲方进行外围尽职调查,并积极协助甲方获得投资方的投资意向书(即Term Sheet),同时站在甲方立场上配合进行投资意向书条款的分析、解释与谈判。 1.4、调查的配合:积极配合甲方的意向投资人对甲方开展的财务、法务、业务以及团队等全方位的尽职调查,并主动协助投资方尽职调查所涉及的甲方、投资人以及第三方机构的沟通与管理。 1.5、协议的谈判:在投资人与甲方的最终投资协议过程中,乙方负责就协议条款为甲方提供咨询服务,并积极协助甲方与投资人、第三方律师等机构开展协议的沟通与谈判,促进协议的最终签署。 1.6、架构的建议:乙方按投资协议的要求,积极配合各方完成对甲方新融资或并购主体的重组、新设、合并等法律架构的设计与完善工作。 1.7、交割的促进:积极促进各方在投资协议规定范围内,按时进行股权与投资资金的交割,以促使甲方能尽早获得投资资金。 1.8、体制的建议:在融资或并购全程中,积极根据甲方以及投资人的要求,对甲方融资或并购主体包括期权、股权等在内的激励机制提出意见与建议。 1.9、全程的管理:乙方将积极主动的管理与推动甲方融资或并购过程中的全流程,以便高

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