问：（1）、（2）、（3）分别属于哪种类型的 审核？
16
第三节 管理体系审核作用
确认体系达成质量方针目标的有效性
第一方审核
自我发现问题，提供体系整改输入 保持、持续改进管理体系 为顺利通过第二、三方审核做好准备
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选择、评价、认可供应商(分包方)
第二方审核 针对某产品审核供方过程控制
促进供应商改进管理体系
第二方审核
方
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
15
【案例分析】 ——课堂练习（一）
B 企业向A贸易公司宣传自己生产的产品可靠， 并说 (1) B企业已通过C认证机构的认证。
A贸易公司决定向B企业采购一批产品。在采购 前(2) A贸易公司委托C认证机构对B公司进行审 核。
在C认证机构来B公司审核前，(3) B公司由自己 内部的审核员先进行了一次审核。
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第三方审核
得到符合ISO9001等标准的注册 减少重复审核和不必要的开支 提高企业的信誉和市场竞争力 促进企业管理目标的实现 识别改进机会，持续改进体系
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第四节 管理体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些体系要求场所 和产品进行审核。 要求：应包含ISO9001:2008等标准的所有要求，
理
体
第二节 管理体系审核分类
系
审
核
第三节 管理体系审核作用
知
识
第四节 管理体系审核范围
8
第一节 管理体系审核术语
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独 立的、形成文件的过程。
审：审查——收集客观信息的过程 核：核对——依据标准和准则进行评价 审核：1、获取客观信息
审核员的独立性。 审核计划中应明确：
➢ 审核依据； ➢ 审核范围； ➢ 审核频次； ➢ 审核方法。
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年度审核计划:
集中式审核计划 年 度 审 核 计 划
滚动式审核计划
一次审核针对全部标准要求及相关部门
适用于中小企业、无专职审核员的情况
当新建管理体系、管理体系重大变化等情 况时采用
一次审核几个要求或部门，但一个审核周 期内所有要求及相关部门均应得到审核
审核频率
1次/年 （建议2次/1年）
1次/年
经常性活动
（建议1年覆盖所有过程） （1年覆盖典型产品）
审核员
体系推动小组成员/ 查检表
开发过程人员/检查表
对工艺和特性熟悉/了 解顾客的期望
研究特性 过程、要素
过程参数
产品质量特征
指标 不符合报告
符合率
质量特征指数
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按审核方分类:
第一方审核
供
组
顾
第二方审核
3
培训的评价方式：
课堂表现 分为课堂纪律、课堂发言和课堂练习；10分
笔试成绩 分为A、B卷；完成时间90分钟；60分
实作成绩 审核记录表、问题清单评价；30分
4
体系内审员 ---- 体系改进的骨干力量
内审有效性的问题一直以来是各认证企业的共 同问题。内审员作为体系建设的骨干力量，在 公司的管理体系建设中，发挥着越来越重要的 作用。
重要的部门和要求可安排多次审核
适用于大、中型企业设有专门内审机构或 专职人员的情况
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年度审核计划—范例（集中式）
月份 部门
4月
5月
10月
11月
质量系统 A15 B15 C16 D30
E2
A15 B15 C16 D30
E2
供应链系 统
营销系统
A15 B15 C16 D20 E22
A15 B15 C17
按审核对 象分类
按审核方 分类
管理体系审核 过程审核
产品审核 第一方审核（内审）
第二方审核
第三方审核
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按审核对象分类:
体系审核
过程审核
产品审核
对象 管理体系
产品诞生过程/批量生产
有形产品
目的
对基本要求的完整性 及有效性进行评 定
对产品/产品组及其过程的 质量能力进行评定
对产品的质量特性进行 评定
内审员系列培训之二
审核知识与审核技巧
主 讲: 二O一O年七月
1
培训须知：
遵守培训纪律(不迟到、不早退、不中途 离场、手机关闭或振动)
掌握培训目的 了解培训的评价方式 3H课程，课间15分钟，完成分组（四组）
2
培训目的：
了解审核的相关知识 掌握内审策划和实施的基本要求； 掌握内审基本原则和审核技巧； 了解PDCA和过程方法在内审中的运用。
5
内审员培训的三个阶段:
ISO9001：2008
第一阶段：标准知识培训 第二阶段：审核知识与技巧培训 第三阶段：内审实战演练
6
本次培训的主要内容
第一部分： 管理体系审核知识 第二部分： 管理体系审核步骤 第三部分： 管理体系审核技巧
7
第一部分 管理体系审核知识
第一节 管理体系审核术语 管
2、依据一定标准和准则进行评价。
9
管理体系审核：依据管理体系审核准则
对组织的管理体系的符合性、有效性进 行客观评价的系统的、独立的并形成文 件的过程。
审核员：有能力实施审核的人员。
10
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录
若有删减，应予以说明。
场所：凡与被审核的管理体系所覆盖的部门和区
域、班组、班次均应列入审核范围。
产品：在认证范围内的产品所涉及的管理活动，
均应列入审核范围。
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第二部分 管理体系内审步骤
内部审核策划 审核准备 现场审核 审核报告 纠正措施的跟踪
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管理体系内审流程
制定年度内审计划
批准 任命组长 制定审核实施计划
实施内审 开不合格项报告
分析原因 制定/实施纠正措施
验证直至关闭
审批 分发计划 审核准备
制定内部审核报告
审批 分发内审报告 内审资料归档
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第一步：内部审核策划
拟审核过程和区域的状况 拟审核过程和区域的重要性
以往的审核结果
年度审核计划
内
审
审核实施计划
策
划
追加审核计划
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安排审核计划注意事项:
一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至 少被审核一次。
D3 E5
A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C17
D3 E5
技术系统 A16 B16 C17 D30
现场审核观察到的现象
审
核
审核员或他人测量的结果
证
据
受审核者的谈话
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审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
通常又称为审核依据。
审核准则
ISO9001 ISO14001 OHSMS18001
MS文件
管理方针 管理手册 程序文件 作业标准 管理记录
3C等法律法规 客户合同要求及
行业规范
12
第二节 管理体系审核的分类: