第十章
非关税壁垒
主要内容
• • • • 非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒的主要种类 非关税壁垒的经济效应 非关税壁垒与关税壁垒的比较
第一节 非关税壁垒的特点与作用
一、非关税壁垒的含义及其发展历史 1、含义 non-tariff barriers, NTBs 指除关税措施以外的一切限制进口的措施，包括进口 配额、自动出口限制、技术贸易壁垒、反倾销、反补贴和保 障措施。 2、非关税壁垒的产生与发展 早在资本主义发展初期，经已出现非关税壁垒，到20世 纪的30年代，由于世界性经济危机的爆发，各国普遍建立关 税与非关税壁垒。 二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促成各成员 国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用下降。 自20世纪70年代，非关税壁垒成为贸易保护的主要手段，形 成与WTO宗旨相悖的“灰色区域措施”，在一定程度上构成 了对国际贸易体系的威胁。
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从2019年1月1日起，我国将取消 汽车及其关键件、光盘生产设备的进 口许可证管理。届时，我国将全部取 消普通商品的进口许可证管理，仅保 留3种特殊商品包括：监控化学品、 易制毒化学品和消耗臭氧层物质3类 特殊商品实行进口许可证管理 。
国家实行核定公司经营的进口商品目录成品油，指汽油，柴油，煤油； （４）化肥，指氮肥，磷肥，钾肥，复合肥； （５）橡胶，指天然橡胶； （６）钢材，指板材，线材，型材，管材，马口铁； （７）木材，指原木； （８）胶合板，不包括单板，装饰面板，贴面板； （９）羊毛，指原毛，洗净毛，毛条； （１０）腈纶，指腈纶短纤维，毛条，丝束； （１１）棉花，指原棉； （１２）烟草及制品。
第二节
非关税壁垒的主要种 类
一、进口配额 ——又称进口限额。是一国政府对一定时期内进口的某 些商品的数量或金额加以直接限制。 ㈠绝对配额 ——在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高额数，达到额数后就不准进口。 1、全球配额 特点：不分国别和地区，难以贯彻国别政策 2、国别配额 自主配额（单方面配额） 协议配额（双边配额）
• 例如：1975年，在日本政府的行政指导下， 日本6家大钢铁企业，将1976年对西欧的钢材 出口量“自动”限制在120万吨以内，1977年 又限制在122万吨。 • 1957年，日本和美国签订了一个为期5年的 “自动限制协定”，“自动”地把对美国的 棉纺织品出口限制在2.55亿平方码之内。
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从2019年到1981年，美国进口日本汽车 所占比例从18%提高到25%，而国内汽车产量 下降了1/3，约30万名美国汽车工人失业。 1980年美国三大汽车公司共亏损40亿美元。 结果，美国与日本谈判达成协议，1981年到 1983年美国每年从日本进口的汽车限制在168 万辆，1984年到1985年提高到每年185万辆。 日本由于害怕美国事实更加严厉的进口限制 而“同意”限制汽车出口。
• 注：1.目前小麦仅核定由中国粮油食品进出口总公司 和中国良丰谷物进出口公司经营；原油、成品油暂核 定由中国化工进出口总公司、中国国际石油化工联合 公司和中国联合石油公司经营；烟草及制品核定由中 国烟草进出口公司经营。 2.凡经营进口上述12种商品，涉及国家实行进口 配额管理的，须按有关规定申领进口许可证；涉及国 家实行自动登记管理的，须按有关规定办理登记证明。 海关凭许可证或登记证明放行。
㈡关税配额 分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额 ㈢绝对配额与关税配额的异同 同：以配额形式出现，形成贸易歧视的手段； 异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口； 关税配额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关 税。
如：1974年12月，澳大利亚曾规定对除男衬衫、睡衣以
外的各种服装，凡是超过配额的部分加征175%的进 口附加税
三、进口许可证制 1、定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可 证，否则一律不准进口的制度。 其实质是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种 重要措施。 2、类别 ⑴按进口许可证与进口配额的关系分 ①有定额的进口许可证 ②无定额的进口许可证 ⑵按进口商品的许可程度分 ①公开一般许可证 ②特种商品进口许可证
二、非关税壁垒的特点 1、灵活性 2、有效性 3、隐蔽性
4、歧视性
三、非关税壁垒的作用
1、作为防御性武器限制外国商品进口；
2、在国际贸易谈判中用作砝码； 3、用作对其他国家实行贸易歧视以及实现政治利益的手段
• 例如，原联邦德国禁止在国内使用车门从前 往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特 500型汽车的式样。 • 法国禁止含有红霉素（Ery Throcin）的糖果 进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口， 因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料 染色的。 • 法国还禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规 定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美 国，这类产品是经常加上这种附加物的。
种类：
绝对配额 全球配额 自主配额 关税配额
国别配额
协议配额
优惠性关税配额 非优惠性关税配额
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自2019年3月延续至2019年，欧盟对5种钢铁 产品实施进口配额限制，包括热轧卷、非合金热轧板 材、非合金热轧窄带钢、合金热轧扁平材和冷轧薄板 实施的配额管制措施为期3年,配额数量主要依据 2019~2019叁年间的平均进口数量，每年增长10%到 2019年9月底的年度配额，将从目前的320万吨增加到 352万吨。 • 除热轧卷外，其它4项产品配额均按2~8个特定国 家和全球配额细分，其中，非合金热轧板材进口配额 为：斯洛伐克17.9723万吨，波兰12.0061万吨，匈牙 利9.0494万吨，巴伐利亚6.1195万吨，其它国家 10.2903万吨。
二、“自动”出口配额 是“灰色区域措施”之一，表面看 来是由出口国主动实行控制。 1、非协定的“自动”出口配额 在进口国压力下，出口国单方面决 定出口限额。 2、协定的“自动”出口配额 贸易国签订“自限协定”，出口国依照协定 配额自行限制出口。
绝对进口配额制是由进口国家直接控制进 口配额， 而“自愿”出口配额制是由出口国家直接控 制 。