C17032S 信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究课后测试
单选
. 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。

• A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向
• B.证券公司和项目公司签署协议
• C.证券公司召开第一次中介机构协调会
• D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议
2 . 证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。

• A.关联
• B.利益冲突
• C.重大关联
• D.股权控制关系
3 . 观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。

• A.证券公司对保密协议签字盖章时
• B.项目公司对保密协议签字盖章时
• C.项目公司将签字盖章的协议投寄时
• D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议
• A.并购方
• B.收购方
• C.被收购方
• D.重组方
2 . 限制名单入单时点包括（）。

• A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
• B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日
• C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日
• D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日
3 . 证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。

（）
• A.限制买入
• B.限制卖出
• C.不限制买入
• D.不限制卖出。