董秘必备：投资者关系管理工作流程
暨分工表
事项方式主要内容完成时间归档资料归档时间
电话接待即时1、制订统一格式
的电话接待表格
即时
来电登记簿
每月10日2、来电登记沟通
内容
问答手册
3、一月一次编制
问答手册
邮件
即时
1、收到投资者来
邮件
每天二次邮件收复
每月10日
2、回复邮件24小时内投资者档案
3、一月一次整理
存档
研报
不定时
1、投资者联系组
建立
即时增加
2、公司公告速递即时上传
3、机构投资者研
究报告转发
即时发送
4、参加公司股东有举办有通
大会、投资者接待日、网上投资者接
待日邀请等
知5、节日问候
网站建设即时1、公告信息上传
即时
投资者问答
每月10日2、投资者问答回
复
3、常见问题Q&A
4、专题文章、行
政人员演说、股票
行情等投资者关
心的相关信息
互动平台即时1、收到深交所的
短信提示
24小时内
互动问答
1月10日 7
月10日
2、查看问题
3、回复
4、半年一次整理
存档
投资者来
访不定期
1、机构来电、电
邮件预约联系
不定期调研提纲
单批接待结
束后两个工
作日内
2、预沟通调研提承诺函
纲；
3、根据调研提纲
会谈纪要准备资料
4、做好调研接待
投资者信息计划；
5、投资者来访第
一时间签署承诺
书
6、投资者来访沟
通；
7、合理妥善安排
投资者参观工厂
（如需）
8、会谈纪要整理；
9、纪要上传深交
所、向高层汇报
10、投资者档案建
立
11、资料存档（承
诺函、会谈纪要、
投资者信息）
网上业绩说明会年报披
露后半
个月内
1、确定参会人员
并拟好通知公告
稿并与深交所沟
通公告
年报披露后
10内日
公告
说明会后两
个工作日
2、事先通过邮箱、
网上论坛、电话、
信函等方式了解
问题，准备业绩说
明会模拟问题
通知公告后
三日内
模拟问题
3、说明会主持词
和结束词的拟定
主持词
4、与深圳信息公
司预沟通说明会
平台进入事宜
邀请函
5、通过邮件、电
话、短信等方式邀
请投资者参加
说明会问答
6、将准备资料和
再次通知给董事
和高管
7、准时召开业绩当天
说明会，与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息。
8、沟通会资料下载
说明会后两个工作日
9、分析整理重点汇报
10、存档（说明会问题）
网上投资
者接待日 半年报披露后半个月内
1、拟好通知公告
稿并与深交所沟
通公告
半年报披露
后10日内
公告
接待日后两个工作日
2、事先通过邮箱、
网上论坛、电话、
信函等方式了解
问题，准备业绩说
明会模拟问题 通知公告后
三日内
模拟问题
3、接待日主持词
和结束语的拟定
主持词
4、与深圳信息公
司预沟通说明会
邀请函
平台进入事宜
5、通过邮件、电
说明会问答
话、短信等方式邀
请投资者参加
6、将准备资料和
再次通知给董事
和高管
7、准时召开业绩
说明会，与投资者
沟通其所关注问
当天
题便应关注尚未
披露的公司重大
信息
8、沟通会资料下
载
接待日后两
9、分析整理重点
个工作日
汇报
10、存档
公司投资年度股1、以邮件、电话、股东大会前模拟问题接待日后两
者接待日东大会
或临时
股东大
会召开
当日上
午短信等形式向机
构投资者和个人
投资者发出通知
一周个工作日
2、事先通过邮箱、
网上论坛、电话、
信函等方式了解
问题，准备业绩说
明会模拟问题（公
司经营情况、公司
治理、发展战略、
经营状况、融资计
划、可持续发展等
投资者所关心的
问题）
邀请函
3、预先做好接待
计划表送相关人
员
承诺函
4、投资来访第一
时间签署承诺书股东大会当
天
会谈纪要
5、投资者与公司
高管座谈，应注意
避免尚未披露重大信息的泄露。
6、妥善、合理安排参观工厂 7、会谈纪要整理 8、纪要上传深交所、向高层汇报 股东大会第二天
9、投资者档案建立
10、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息） 路演
特定事项（增发、公司债券等） 1、编制路演计划 根据专项运
作所需
路演计划 路演结束后
两个工作日 2、路演PPT 和模
拟问答准备 PPT 和模拟问答 3、拟路演地（北
京、上海、深圳）
机构预约； 路演总结
4、实施路演
投资者信息 5、路演总结 6、资料存档（路
演全套资料、会谈纪要、投资者信息）
走访机构投资者出差期
间或专
项运作
时走访
1、确定走访对象：
主要走访对公司
已有流通股股东
或对公司关注度
较高的投资者机
构根据出差安
排知专项运
作所需
承诺函
走访后两个
工作日
2、走访预约会谈纪要
3、实地走访投资者信息
4、走访会谈纪要
整理
5、资料存档（承
诺函、会谈纪要、
投资者信息）
参加投资
者机构策
略会年中或
年未
1、从邀约的投资
者机构中筛选拟
参加的会议并提
出申请；
根据参加申
请
邀请函
参会后两个
工作日
2、事先通过邮箱、
网上论坛、电话、
信函等方式了解
问题，准备业绩说
明会模拟问题（公
司经营情况、公司
会谈纪要
治理、发展战略、
经营状况、融资计
划、可持续发展等
投资者所关心的
问题）
3、参加策略报告
会，了解宏观经济
研判及行业投资
投资者信息研判等，并与投资
者做好公司经营
情况的交流沟通
4、参会总结
5、存档（会议资
料、投资者信息）。