环境因素的识别与评价程序编号：E/PG202 版本/修改：3/1 1 目的对本公司能够控制和可望施加影响的环境因素进行识别、评价及更新，使其被控制，避免或减少环境污染。

2 范围适用于公司产品、活动与服务的全过程。

3 定义3.1 环境：公司运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

3.2 环境因素：公司的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。

3.3 环境影响：全部或部分地由公司的活动、产品或服务给环境造成任何有害或有益的变化；3.4 重要环境因素：具有或能够具有重大环境影响的环境因素。

4 职责4.1 环境管理者代表：批准重要环境因素清单。

4.2 贯标办4.2.1是本程序的归口管理部门；4.2.2 组织内审员进行环境因素识别与评价的培训；4.2.3 组织指导内审员进行本部门环境因素的识别与评价；4.2.4 对各单位环境因素的识别与评价结果进行核实把关；4.2.5 评价各单位/部门的重要环境因素；4.2.6 对各部门的重要环境因素确认并汇总，并形成清单；4.2.7 贯标办主任审核重要环境因素清单。

4.3 各单位4.3.1对本单位的环境因素进行识别、登录、更新；4.3.2 评价本单位的重要环境因素；4.3.3 各单位分管领导审核《环境因素识别排查表》，主要领导批准环境因素、重要环境因素。

4.3.4 负责从公司重要环境因素清单中摘录本单位重要环境因素。

共4页第1页环境因素的识别与评价程序E/PG202 版本/修改：3/1 5 工作程序5.1 环境因素的识别5.1.1识别的方法：单位/部门内审员和有关技术人员根据生产工艺，采用过程分析法，员工评议法结合现场观察，分析识别环境因素。

5.1.2 各部门负责识别、评价本部门环境因素和重要环境因素。

5.1.3 环境因素的识别应考虑如下方面：5.1.3.1公司的行为对环境所造成的过去、现在的实际影响和将来的潜在影响；5.1.3.2 正常、异常和紧急状态的活动；5.1.3.3 大气污染、水污染、土地污染、噪声污染、废弃物对社区影响，原辅材料和自然资源的使用以及其他环境问题等多种类型。

5.2 环境因素的登录：各单位/部门内审员把环境因素登录在《环境因素识别排查表》上，各单位/部门分管领导审核，主要领导批准，一式两份，一份交贯标办，一份自留。

5.3 重要环境因素的评价：5.3.1 评价原则：各单位/部门根据各自《环境因素识别排查表》，用是非判断法或专家评价法，评价出重要环境因素，结果登录成《重要环境因素清单》。

5.3.2 重要环境因素评价方法：5.3.2.1 是非判断法a. 水、电及主要原辅材料、能源和资源的消耗直接列为重要环境因素；b. 潜在的火灾、爆炸、煤气泄漏、油泄漏等环境因素；c. 被列入国家危险废弃物名录和危险化学品安全标签大全的易燃易爆、有毒有害、强氧化剂及具有腐蚀特性的危废和危险化学品，本公司又有使用与排放者；d. 凡国家明文规定排放标准而公司因活动过程会产生的污染物排放；e 对环境有有益影响的，如：绿化。

5.3.2.2 专家评价法各单位/部门组织5名以上的相关专业技术人员，根据环境影响的严重程度；排放的频次；恢复的难易；持续的时间、治理所需的费用，相关方的关注程度及共4页第2页环境因素的识别与评价程序编号：E/PG202 版本/修改：3/1 对公司形象的影响等。

对本单位/部门环境因素的进行讨论，确定本单位/部门的重要环境因素，并登录成《重要环境因素清单》。

5.4 汇总5.4.1 贯标办对识别，评价出的环境因素、重要环境因素核实把关后，汇总成《环境因素识别排查表台帐》和《重要环境因素清单》。

5.4.2贯标办主任审核，管理者代表批准《重要环境因素清单》。

5.4.2 各单位/部门根据批准的《重要环境因素清单》摘录本单位/部门的重要环境因素。

5.5 对评价确定的重要环境因素采取如下管理形式加以控制：5.5.1 目标、指标、环境管理方案；5.5.2 运行控制程序和作业文件或应急预案；5.6 环境因素的更新5.6.1 当发生下列情况时，应及时更新及信息交流5.6.1.1 新、改、扩建项目完成时；5.6.1.2 法律、法规及其它要求有较大变化时；5.6.1.3 组织机构有较大变化时；5.6.1.4 环境方针的变更；5.6.1.5 有新产品开发；5.6.1.6相关方有特殊要求时；5.6.1.7 内审或外审发现环境因素识别评价不全或者有遗漏时。

5.6.2 每年年底全公司要进行一次环境因素更新识别，环境因素的更新识别的方法同本程序中5.1—5.5。

6 相关文件无7 记录E/PG202/01《环境因素识别排查表》保存3年E/PG202/02《环境因素、重要环境因素统计清单》保存3年共4页第3页环境因素的识别与评价程序编号：E/PG202 版本/修改：3/1 E/PG202/03《重要环境因素清单》保存3年E/PG202/04《专家评价重要环境因素记录》保存3年共4页第4页环境因素的识别与评价程序编号：E/PG202 版本/修改：3/ 1修改记录环境因素、重要环境因素数量统计清单编号：E/PG202/02制表：审核：日期：日期：重要环境因素清单编号：E/PG202/03制表：审核：日期：日期：专家评价重要环境因素记录编号：E/PG202/04修改记录编号：EO/PG210/07危害因素辨识、风险评价及风险控制策划程序编号：O/PG202 版本/修改：3/1 1 目的为辨识公司活动范围内的危害因素，评价风险，制定有效的风险控制措施，最大限度降低风险级别和财产损失，特制定本程序。

2 适用范围公司体系内职业健康安全危害因素辨识、风险评价和控制策划活动。

3 定义3.1危害因素：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态。

3.2风险：特定危险事件（情况）发生的可有性与后果的组合。

3.3风险评价：评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。

3.4 残余风险：对原有风险制定或实施改进措施后尚存的风险。

3.5不可容许风险：违反法律法规和有关规定以及公司职业健康安全方针的风险。

4 职责4.1管理者代表：负责批准A、B级、不可容许风险清单和相应的风险控制策划，审核需用目标指标、管理方案控制的策划。

4.2安环部主任：负责审核AB级、不可容许风险清单和控制策划（除用目标指标、管理方案控制的）。

4.3贯标办：4.3.1是本程序的归口管理部门；4.3.2负责组织内审员进行危害因素辨识、风险评价的培训；4.3.3指导内审员对本辖区危害因素辨识、风险评价和控制策划；4.3.4对各单位的危害因素辨识、风险评价核实把关；4.3.5汇总公司A、B级风险，并形成清单；4.3.6组织各单位/部门对危害因素、风险进行更新。

4.4安环部：确认A、B、C、D、E级风险控制策划并对AB级、不可容许风险控制策划备案并监控。

共9页第1页危害因素辨识、风险评价及风险控制策划程序编号：O/PG202 版本/修改：3/14.5员工代表参与A、B级和不可容许风险控制策划。

4.6各单位/部门4.6.1负责本辖区内危害因素辨识、风险评价和风险控制策划；4.6.2危害因素、风险及风险控制策划用Excel制表，交贯标办；4.6.3各分管领导审核、主要负责人批准本辖区风险控制划策；4.6.4负责本辖区危害因素、风险更新。

5 工作程序5.1 辨识、评价、策划基本步骤5.1.1贯标办组织各单位/部门确定岗位活动、危害事件、危害因素辨识和风险评价相关工作；5.1.2各单位/部门组织员工进行危害因素辨识和风险评价相关工作；5.2确定岗位活动5.2.1岗位活动确定可从以下几方面考虑：5.2.1.1原辅材料采购、贮存和输送；共9页第2页危害因素辨识、风险评价及风险控制策划程序编号：O/PG202 版本/修改：3/15.2.1.2设备运行、使用、维护和保养；5.2.1.3生产工艺流程及作业活动；5.2.1.4产品贮存、运输和销售；5.2.1.5行政、后勤、办公等其他活动。

5.2.2 活动应覆盖所有的活动过程，包括：5.2.2.1常规和非常规活动；5.2.2.2进入作业场所人员的活动（包括现场承包商和访问者）；5.2.2.3作业场所内设备设施（包括现场承包商）。

5.3确定危害事件5.3.1根据安全系统工程学中，关于事故是由于能量意外释放原理，确定在岗位活动中可能出现的危害事件；5.3.2在确定危害事件中要考虑能量释放的几种类型：机械能、电能、热能、化学能、声能、辐射能和生物能。

5.4危害因素辨识5.4.1 危害因素辨识应考虑：5.4.1.1三种时态：•过去：过去作业活动/系统/设备等控制状态及发生过的事故；•现在：作业活动、系统或设备等目前的控制的情况；•将来：可以预见的作业活动发生变化、系统、设备在维护、改进、报废等活动时的情况。

5.4.1.2 三种状态•正常：常态情况下的生产运行及作业活动；•异常：非常态，如周期性或临时性的运行，如系统维护、调试、停车、启动、清洗等；•紧急：指发生爆炸、中毒、自然灾害等重大突发性事件及引起的相关活动。

5.4.1.3四大危害因素•人的行为因素：如人员素质、失误、违章等；•物的状态因素：如化学品、机械、设备、电气不安全状态；共9页第3页危害因素辨识、风险评价及风险控制策划程序编号：O/PG202 版本/修改：3/1 •环境存在因素：高低温、噪音、粉尘、光线等；•管理缺陷因素：如制度缺乏、教育及培训不够等。

5.4.2辨识方法5.4.2.1询问交流：与具有经验的人交谈工作中的危害因素；5.4.2.2现场观察：可发现现场存在的危害因素；5.4.2.3查阅记录：如有关文件资料、档案资料、检查表，可发现存在的危害因素；5.4.2.4获取外部信息：从有关生产厂家、文献资料中获取有关危害因素的信息，加以分析研究。

5.5风险评价5.5.1风险评价应考虑：5.5.1.1法律法规及公司的职业健康安全方针；5.3.1.2相关方的合理抱怨和要求；5.5.1.3曾经多次发生过事故，现今无有效控制措施；5.5.1.4发生事故的可能性；5.5.1.5暴露于危险环境的频繁程度；5.5.1.6事故产生的后果严重性；5.5.1.7应保证为后续的风险控制级别提供依据；5.5.2评价方法：采用定性和定量法相结合。

5.5.2.1定性法满足下列任一项可直接判断为重大风险（A、B级）：•严重不符合法律法规及其他要求且易造成重大伤害事故的；•曾发生过重伤以上事故的，现仍无有效控制措施的；•相关方（员工或分包方的员工）有集中的合理抱怨或要求的；•直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

5.5.2.2定量法共9页第4页危害因素辨识、风险评价及风险控制策划程序编号：O/PG202 版本/修改：3/1共9页第5页危害因素辨识、风险评价及风险控制策划程序编号：O/PG202 版本/修改：3/1 计算公式：D=L ╳E ╳C其中：D―风险分数，等级划分依据，见表4；L―事故发生的可能性，取值见表1；E―人体暴露于危险环境中的频繁程度，取值见表2；C―发生事故产生的后果，取值见表3。