关于【】公司之法律尽职调查报告致:【】公司【】公司之法律尽职调查报告敬启者：【】事务所(以下简称“本所”)为向【】公司【】事宜提供法律服务之目的，对贵司进行了法律尽职调查。
本所的法律尽职调查基于贵司向我们提供的文件、资料以及贵司相关管理人员口头介绍的信息。
鉴于项目的完成系循序渐进的过程，本报告仅为初步性质，我们将根据项目的进展及贵司的实际需要逐步开展进一步调查，向贵司提供补充调查报告。
在提供相关法律建议时，我们的依据是中华人民共和国现行有效的法律、法规、规章及其他规范性文件。
为出具本报告，我们特作如下声明：一、本报告仅依据其出具日或之前我们所获知的事实而出具。
对其出具日以后可能发生的法律法规的颁布、修改、废止和/或合同主体的变更，我们并不表示任何意见。
二、本报告仅就法律问题陈述意见，并不作任何商业判断或陈述其他方面的意见。
三、本报告仅供贵司参考之用。
基于以上的陈述内容，我们提交本报告。
本尽职调查报告中简称的意义本尽职调查报告中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：一、基本情况（一）公司基本情况【】现持有【】工商行政管理局2013年1月7日核发的《企业法人营业执照》（注册号【】）。
（二）公司股东及股权结构现【】全体股东的股东均已在【】股权托管中心办理了股权托管。
2011年1月20日，【】股权托管中心向【】核发了《股权证持有卡》。
上述股份增发的具体情况详见本《尽职调查报告》之“二、公司的设立及历史沿革”。
1.【】【】，男，汉族，1972年6月15日出生，中国国籍，住址为【】。
2.【】【】，男，汉族，1954年3月3日出生，中国国籍，住址为【】。
3.【】公司【】公司成立于2003年10月23日，注册号为【】，住所为【】，法定代表人【】，公司类型为有限责任公司，注册资本人民币3,240万元，实收资本人民币3,240万元，经营范围为“对工业、农业、房地产业投资（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效地许可证方可经营）”。
【】现持有公司4,000万股股份，占总股本的%。
4.【】公司【】公司成立于1999年11月1日，注册号为【】，住所为【】，法定代表人【】，公司类型为有限责任公司（国有独资），注册资本人民币100亿元，实收资本人民币100亿元，经营范围为“收购并经营中国工商银行剥离的不良资产；债务追偿，资产置换、转让与销售；债务重组及企业重组；债债权转股权及阶段性持股，资产证券化；资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销；直接投资；发行债券，商业借款；向金融机构借款和向中国人民银行申请再贷款；投资、财务及法律咨询与顾问；资产及项目评估；企业审计与破产清算；经金融监管部门批准的其他业务。
”【】现持有公司100万股股份，占总股本的%。
二、公司的设立及历史沿革（一）1992年4月设立【】前身为中外合资企业【】，成立于1992年4月8日。
1992年3月6日，【】与【】公司签订《合资经营企业合同》及《合资企业章程》，约定共同投资兴办合资经营企业。
1992年3月28日，【】市外商投资工作委员会作出“【】号”《市外资委办公室关于合资经营【】公司可行性研究报告、合同、章程及董事会成员的批复》，批准了【】的项目可行性研究报告、合营公司合同、章程及董事会成员名单。
同日，【】市人民政府颁发了【】号《中华人民共和国中外合资经营企业批准证书》，批准的企业名称为【】公司（英文名称【】），地址为【】，合资者为【】、【】，投资总额人民币一百八十万元，合资年限为十二年，经营范围为【】。
1992年4月8日，国家工商总局核发了注册号为【】《企业法人营业执照》，核准的企业名称为【】公司（英文名称【】），地址为武汉市武昌区武珞路230号，企业类别为合资经营，经营范围为【】，注册资本为人民币一百八十万元，有效期自1992年4月8日至2004年4月8日。
1993年2月1日，【】会计师事务所出具【】号《验资报告》,确认【】截止1992年12月1日的实收资本额为人民币一百八十万元整，占注册资本总额的100%，其中【】投资人民币万元，占注册资本的49%，【】投资139,美元和港币212,294元，折合人民币万元。
（二）2012年12月的变更经营范围、第一次增资2012年10月25日，【】与【】签订《【】公司新增股份发行及认购协议》。
双方约定：【】向【】发行130万股股份，【】的注册资本由发行新增股份前的6,300万元增至6,430万元。
【】认购130万股，认购价格为每股元，认购价款为1,万元。
其中130万元计入【】的注册资本，其余万元计入【】的资本公积。
2012年11月8日，【】召开2012年第二次股东大会，通过以下决议：1、变更公司经营范围为生物工程产品、冻干粉针剂生产、销售，本公司产品及技术进出口业务。
2、对【】定向增发130万股权，由其出资人民币1,万元购买，其中130万元计入公司的注册资本，其余万元计入公司的资本公积。
总股本由6,300万股增发至6,430万股。
3、并同意修改章程中相关条款。
2012年12月6日，【】会计师事务所出具【】号《验资报告》。
截至2012年12月5日止，【】已收到【】投资缴纳的出资款项1,万元，均为货币出资。
截至2012年12月5日，【】变更后的累计注册资本人民币6,430万元，累计股本人民币6,430万元。
本次增资后，【】的股权结构如下：2013年1月7日，【】市工商行政管理局【】分局核发了注册号为【】的《企业法人营业执照》，确认了本次变更，登记的注册资本6430万元，经营范围为“本公司产品及技术的进出口业务。
（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效的许可证方可经营）生物工程产品、冻干、粉针生产、销售（许可证有效期至2015年12月31日）”三、公司的业务情况（一）【】现在具备的各项经营资质公司现在持有【】工商行政管理局【】分局核发的注册号为【】的《企业法人营业执照》，经营范围为“本公司产品及技术的进出口业务。
（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效的许可证方可经营）生物工程产品、冻干、粉针生产、销售（许可证有效期至2015年12月31日）”公司现在持有【】市质量技术监督局颁发的代码为-8的《中华人民共和国组织机构代码证》，有效期自2012年8月14日至2016年8月13日。
公司现持有【】国家税务局、【】地方税务局2013年1月18日颁发的编号为【】号《税务登记证》，登记为增值税一般纳税人。
公司现在持有【】2011年1月1日颁发的编号为【】的《中华人民共和国药品生产许可证》，生产地址为【】，生产范围为冻干粉针剂，有效期至2015年12月31日。
公司现持有国家食品药品监督管理局2011年3月23日颁发的证书编号为【】的《中华人民共和国药品GMP证书》，认证范围为冻干粉针剂，有效期至2013年12月31日；以及国家食品药品监督管理局2009年3月25日颁发的证书编号为【】的《中华人民共和国药品GMP证书》，认证范围为注射用抗乙型肝炎转移因子（冻干粉针剂），注射用鼠神经生长因子（冻干粉针剂），有效期至2014年3月25日。
（二）【】现有生产品种剂型及文号情况（三）【】须遵守的国内药品管理类主要法律、法规和规章四、公司的主要财产（一）土地、房产的情况【】现持有【】号《房屋所有权证》，房屋所有权人为【】，座落于【】，设计用途为办公、工、交、仓，建筑面积合计16,平方米。
【】现持有的【】号《国有土地使用证》，土地使用权人为【】公司，座落于【】，地类（用途）为工业用地，土地使用权总面积为平方米，使用期限至2043年11月11日止，发证日期为2002年6月11日。
（二）在建工程【】现正在自有土地上建设综合制剂车间。
根据该工程《建设工程项目报建表》，登记的工程编号为4201，工程名称为综合制剂车间建设项目，工程地点为【】。
该工程已于2012年9月5日取得【】号《建设工程规划许可证》、2011年5月30日取得编号为【】号《建设用地规划许可证》、2012年9月24日取得编号为【】的《建筑工程施工许可证》。
2012年10月22日【】市环境保护局办公室已出具【】号《市环保局关于【】建设项目环境影响报告书的批复》。
2012年9月5日，【】与【】公司签订了《湖北省建设工程施工合同》。
（三）【】拥有无形资产的情况1.商标（1）国内商标根据公司提供的资料，【】在中国大陆取得了6项注册商标，详细信息如下：2.专利根据公司提供的资料，【】公司已取得3项发明专利，具体如下：根据公司提供的资料及本所律师核查，【】未在其主要财产的所有权或使用权上设定抵押或担保。
（四）【】的租赁房屋情况2009年12月22日，【】与【】公司签订《厂房租赁合同》，【】向【】出租【】的厂房，建筑面积为平方米。
厂房用于生产、经营，租赁期限为2010年1月1日起至2019年12月30日止，月租金为万元。
六、重大债权债务（一）借款合同2012年11月5日，【】与【】银行开发区支行签订合同编号为“B0BO”的《流动资金借款合同》，借款期限为自贷款发放日起1年，借款金额为人民币2,000万元，利率为借款期限对应档次的中国人民银行基准贷款利率上浮20%。
（二）技术开发合同2012年3月9日，【】与【】公司（以下简称“【】”）签订《技术开发合同》，【】委托【】进行聚乙二醇化重组人睫状神经营养因子注射液的研究开发工作，【】协助【】获得聚乙二醇化重组人睫状神经营养因子注射液临床批件。
【】享有聚乙二醇化重组人睫状神经营养因子注射液的技术成果和该药品的所有权及使用权，【】应将与本项目有关的专利权按本合同约定转让给【】。
合同期限为2012年3月9日至2017年3月9日八、组织结构及公司治理情况（一）公司组织结构图（二）股东大会根据公司现行有效的公司章程，股东大会为公司权力机构，公司股东大会现有自然人股东【】名，法人股东【】名。
公司的股东具体情况详见本《尽职调查报告》“一、基本情况”。
（三）董事会公司董事会为股份公司的决策机构，向股东大会负责并报告工作。
根据《公司章程》的规定，董事会由5名董事组成，由股东大会选举和更换；董事任期3 年，可连选连任；董事会设董事长1名。
各董事简历如下：（四）监事会公司监事会负责监督检查公司的财务状况，对董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务进行监督，维护公司和股东利益。
监事列席董事会会议。
监事会由3名监事组成，其中1名为监事会主席，监事由股东代表和公司职工代表担任，股东代表监事由股东大会选举和更换；职工代表监事由公司职工民主选举产生和更换，公司职工代表担任的监事不少于监事人数的三分之一；监事任期3年，可连选连任。
各监事简历如下：（五）高级管理人员公司设总经理1名，对董事会负责，主持公司的生产经营管理工作；现有副总经理2名。