机电工程项目投标与合同管理
2H320010机电工程项目投标与合同管理
熟悉机电工程项目投标文件的编制；
机电工程项目合同的变更与终止的应用。
机电工程项目投标程序
2H320011掌握机电工程项目投标程序
二、机电安装工程招标文件通常包括的内容：P90
招标文件的内容：
招标邀请书；
投标者须知；
合同条件；
招标工程X围；
图纸和执行的规X；
工程量清单；
投标书和投标保证书格式；
补充资料表；
合同协议书及各类保证。
三、机电安装工程投标文件一般包括以下内容P90
投标文件的内容：
协议书；
投标书及其附录；
合同文件(含通用条款及专用条款)；投标保证金（投标保函)；
法定代表人XX书(或其授权委托书)；
明确工程施工总目标包括工期、质量、安全文明生产三项目标以及履约保证金额等；
施工组织总设计及主要施工方案；
具有标价的工程量清单及报价表；
辅助资料表；
资格审查表(已进行过资格预审的除外)；
招标文件要求应提供的其他资料。
电工程项目投标文件的编制
2H32012掌握机电工程项目投标文件的编制P91
投标文件是指完全按照招标文件的各项要求编制的投标书；
投标书的构成：一般由商务标书、经济标书、技术标书三部分组成。
一、编制投标文件的主要依据
设计图纸；合同条件,尤其是有关工程X围、内容；
工期、质量、安全生产要求；
支付条件、外汇比例的规定等；
工程量表；
有关法律、法规；拟采用的施工方案、进度计划；
施工规X和施工说明书；
工程材料、设备的清单、价格及运费；
劳务工资标准；
当地生活物资价格水平；各种有关间接费用等。
二、编制投标文件的步骤
承包工程合同的形式：
承包工程有固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同等几种主要形式,不同合同形式的计算报价是有差别的。
具有代表性的单价合同报价计算的主要步骤:
研究招标文件；现场考察；复核工程量；编制施工规划；计算工、料、机单价；计算分项工程基本单价；计算间接费；考虑上级企业管理费、风险费，预计利润；确定投标价格。
三、工程量清单计价的运用
工程量清单：
——是由招标人发出的一套注有拟建工程各实物工程名称、性质、特征、单位、数量及开办项目、税费等相关表格组成的文件；
工程量清单计价主要运用在招标、投标、评标三个阶段。
四、制作投标标书
制作投标标书时，对招标文件中所列的工程量清单进行审核时，应看招标人是否允许对工程量清单内所列的工程量误差进行调整：
若允许调整，则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目的工程量,对有较大误差的,通过招标人答疑会提出调整意见,取得招标人同意后进行调整；
若不允许调整,则不必对工程量进行详细的审核,若发现项目有较大误差时,可以利用调整项目单价的方法进行解决。
工程量单价的套用有两种方法:一种是工料单价法,一种是综合单价法。
我国现行的工程量清单计价办法是采用综合单价法。
五、投标的决策
影响投标决策的因素：
主观因素——技术实力、经济实力、管理实力、业绩信誉实力；
客观因素——业主的因素、竞争对手的因素、承包工程的风险。
——影响投标决策的主观因素：
1.技术实力:包括精通本行业的各类专家组成的组织机构；设计和施工专业特长；解决各类施工技术难题的能力；与招标项目同类型国内外工程的施工经验；有一定技术实力的合作伙伴。
2.经济实力:包括垫付资金的能力；一定的固定资产和机具设备及其投入所需的资金；一定的周转资金用来支付施工用款；支付各种担保的能力；支付各种纳税和保险的能力；抵御由于不可抗力带来的风险；有一定经济实力的合作伙伴。
3.管理实力:包括成本控制能力,向管理要效益；健全完善的规章制度和先进的管理方法、企业技术标准、企业定额、企业管理和项目管理人才；“重质量”、“重合同”的意识及其相
应切实可行的措施。
4.业绩信誉实力:包括同类或相似的工程业绩；良好的信誉是投标中标的一条重要标准。——影响投标决策的客观因素
1.业主的合法地位、支付能力、履约信誉,监理工程师处理问题的公正性、合理性等。
2．竞争对手的实力、优势、投标环境的优劣情况以及竞争对手的在建工程状况。
3.承包工程的风险。
投标与否,要考虑很多因素,作出全面分析,才能使投标决策正确。
机电工程项目合同签订与变更
2H320013掌握机电工程项目合同签订与变更P93
对机电工程总承包合同的管理,应包括合同的订立、履行、变更、争议、索赔、终止等方面内容。
一、机电工程项目总承包合同X围P93
1.工程总承包X围如果包括工程设备采购,应另外签订设备采购合同或协议书,作为工程总承包合同的补充合同。
2.工程总承包X围如果包括负荷联动试车或投料试生产出产品,应另外签订合同或协议书,作为工程总承包合同的补充合同。
3.总承包方在履行合同职责时,根据合同X围要求,需要负责设备的采购、运输、检查、安装、调试及试运行。
4.订立国际项目的总承包合同,应采用国际惯例。
5.总承包方在订购材料前,应将材料样品送审,或将材料送到指定的试验室进行试验,试验结果报监理工程师审核和确认。并要随时抽样检验进场材料质量。
三、机电工程项目合同的变更P93
工程变更包括：
工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。
设计变更主要包括:
更改有关标高、基线、位置和尺寸；
增减合同中约定的工程量；改变有关工程中的施工时间和顺序等。
强调工程变更对进度、投入的影响。
机电工程项目分包合同管理
2H320014掌握机电工程项目分包合同管理P94
工程分包是施工合同的总承包方委托具有相应资质的第三方为其实施部分合同内容的行为。
三、施工合同文本对分包的规定
(一)签订分包合同后,若分包合同与总承包合同发生抵触时,应以总承包主合同为准。
(二)分包合同不能解除总承包方任何义务与责任。
因此,总承包方必须重视并指派专人负责对分包方的管理,保证分包合同和总承包合同的履行。
四、分包方的权利和义务
(一)只有业主和总承包方才是工程施工总承包合同的当事人,但分包方根据分包合同也
应享受相应的权利和承担相应的责任。分包合同必须明确规定分包方的任务、责任及相应的权利,包括合同价款、工期、奖罚等。
(二)应严格规定分包单位不得再次把工程转包给其他单位。
五、分包方的职责
保证分包工程质量、安全和工期,满足总承包合同的要求；
按施工组织总设计编制分包工程施工方案；
编制分包工程的施工进度计划、预算、结算；
及时向总承包方提供分包工程的计划、统计、技术、质量、安全和验收等有关资料。六、总包方的职责
(一)为分包方创造施工条件,包括临设、设计图纸及必要的技术文件、规章制度、物资供应、资金等。
(二)对分包方的施工质量和安全生产进行监督、指导。
七、工程分包的履行与管理
(一)总承包方对分包方及分包工程施工,应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。
(二)对分包工程施工管理的主要依据是:工程总承包合同；分包合同；承包工程施工中采用的国家、行业标准,有关法律法规及规X、规程、规章制度；总承包方及监理单位的指令。
(三)总承包方应派代表对分包方进行管理,并对分包工程施工进行有效控制和记录,保证分包合同的正常履行,以保证分包工程的质量和进度满足工程要求,从而保证总承包方的利益和信誉。
(四)分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后,均应事先通知总承包方组织预验收,认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。
(五)总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料,提出审核意见并批复。
(六)当分包方在施工过程中出现技术质量问题或发生违章违规现象,总承包方代表应及时指出,除轻微情况可用口头指正外,均应以书面形式令其改正并做好记录。
(七)若因分包方责任造成重大质量事故或安全事故,或因违章造成重大不良后果的,总承包方可向其主管部门建议终止分包合同,并按合同追究其责任。
(八)分包工程竣工验收后,总承包方应组织有关部门对分包工程和分包单位进行综合评价并作出书面记录,以便为以后选择分包商提供依据。
(九)总承包方要在加强分包合同管理的同时,注意防止分包方索赔事件的发生。
(十)由于业主的原因造成分包方不能正常履行合同而产生的损失,应由总承包方与业主共同协商解决,或依据合同的约定解决。
机电工程项目合同索赔的应用
2H320015掌握机电工程项目合同索赔的应用
二、机电安装工程索赔的分类
1.按索赔的有关当事人
可分为总包方与业主之间的索赔；总包方与分包方之间的索赔；总包方与供货商之间的索赔；总包方向保险公司的索赔。
2.按索赔的业务X围可分为
施工索赔,指在施工过程中的索赔；
商务索赔,指在物资采购、运输过程中的索赔。
3.按索赔目的可分为工期索赔和费用索赔。
4.按索赔处理方法和处理时间不同可分为单项索赔和总索赔。
5.按索赔发生的原因可分为延期索赔、工程X围变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。
(1)延期索赔
由于业主的原因不能按时供货,而导致工程延期的风险；或设计单位不能及时提交经批准的图纸导致工程不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。
(2)工作X围索赔
业主和承包方对合同中规定的工作X围理解的不同而引起的索赔,其责任和损失往往不容易确定。
(3)施工加速索赔
经常是延期或工作X围索赔的结果,有时也被称为“赶工索赔”。
(4)不利的现场条件索赔
合同的图纸和技术规X中所描述的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述,而承包方无法预测的索赔。
6.按索赔的合同依据可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。
(1)合同内索赔是以合同条款为依据,在合同中有明文约定的索赔,如工期延误,工程变更,业主不按合同约定支付进度款等。这种索赔,由于在合同中有明文规定往往容易得到。
(2)合同外索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据,但可以从对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规定的索赔。
(3)道义索赔是指虽然无合同和法律依据,承包方认为自已在施工中确实遭到很大损失,而向业主寻求优惠性质的额外付款。
三、施工索赔的实施
——施工索赔的实施处理过程：
意向通知、资料准备、索赔报告的编写、索赔报告的提交、索赔报告的评审、索赔谈判、争端的解决。
注意事项：施工单位在向监理单位发出索赔通知书后的28天向监理单位提交索赔文件；
索赔文件提交后，请求和催促建设单位在28天内给予答复；
如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决,可就其争端的问题进一步提交总监理工程师解决直至仲裁。
——索赔费用计算方法可分为四类：
即人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。
(一)机电安装工程索赔的处理过程
1.意向通知
发现索赔或意识到有潜在的索赔机会后,承包方应将索赔意向以书面形式通知监理工程师(业主),它标志着一项索赔的开始。索赔意向通知仅是表明意向,内容不涉及索赔数额,文字应简明扼要。
2.资料准备
索赔的成功很大程度上取决于承包方对索赔作出的解释以及强有力的证明材料,因此,在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要。高水平的文档管理信息系统提供确凿的证据,对索赔的进行是极为关键的。
3.索赔报告的编写
索赔报告是承包方向监理工程师(业主)提交的一份要求业主给予一定费用补偿或延长工期的正式报告,应对索赔报告送行反复讨论和修改,力求报告有理有据,且准确可靠。
4.索赔报告的提交
报告应及时提交监理工程师(业主),并主动向对方了解索赔处理的情况,根据对方提出的问题进一步作资料的准备或提供补充资料,尽量为对方处理索赔提供帮助、支持和合作。
5.索赔报告的评审
监理工程师(业主)对承包方的索赔报告进行评审,当提出质疑时,承包方必须提供进一步的证据,应对监理工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。
6.索赔谈判
监理工程师经过对索赔报告的评审,将组织并参加业主和承包方之间进行的索赔谈判,提出对索赔处理的初步意见。通过谈判,作出索赔的最后决定。
7.争端的解决
如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决,可就其争端的问题进一步提交总监理工程师解决直至仲裁。
(二)索赔的计算方法
索赔费用可分为四类,即人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。
1.人工费索赔
人工费索赔计算方法有:
实际成本和预算成本比较法；
正常施工期与受影响施工期比较法。
2.材料费索赔
主要包括因材料用量和材料价格的增加而增加的费用。
——材料单价提高的因素主要是材料采购费,通常指手续费和关税等；
——运输费增加可能是运距加长,二次倒运等原因；
——仓储费增加可能是因为工作延误,使材料储存的时间延长导致费用增加。
3.施工机械费索赔
一般采用公布的行业标准所确定的租赁费率,参考定额标准进行计算。
4.管理费索赔
管理费索赔无法直接计入某具体合同或某项具体工作中,只能按一定比例进行分摊。
案例2H320010-1
【案例2H320010-1】
一、背景
具有电力工程施工总承包一级资质的某施工单位,曾经多次承揽过500kV输电线路工程施工,拥有大型的施工设备,有丰富经验的施工技术人员和项目经理,近几年的经营状况和财务状况良好,但目前的施工任务不太饱满。该单位从“中国招标网”上获悉“呼一辽直流500KV 输电线路工程”施工的公开招标公告内容如下:
1.项目法人:国家电网公司。招标单位:国网建设XX。建设地点:XX。计划工期:2006年7月底开工,2006年10月底竣工。招标方式:无标底公开招标。资金来源:国家电网公司自筹资金或银行贷款。
2.投标人必须同时具备的条件:
(1)响应招标、参加投标竞争的中华人民XX国境内的法人或其他组织；
(2)具有国家建设部颁发的“电力工程施工总承包一级”资质；
(3)承担过500KV及以上输电工程；
(4)具有良好的财务状况、施工业绩和大型的施工设备；
(5)有较丰富经验的项目负责人。
二、问题
1.该施工单位是否应参加此次投标？说明具体理由。
2.招标单位对投标单位资格审查时一般审查哪些方面？该施工单位能否通过资格审查？
3.该工程投标实行工程量清单报价,若允许调整,施工单位如何对策？
三、分析
1.该项目是国家电网公司在网上公开招标,说明已通过国家发改委立项；该项目是国家电网公司投资在大西北(XX)电力建设项目,符合国家发展西部、“西电东送”的战略目标,是国家的战略性工程,该施工单位的发展目标应与国家的政策方针紧密联系在一起,应该抓住这次机会。
2、该项目要求施工单位的资质为具有国家建设部颁发的“电力工程施工总承包一级”证书,该施工单位符合条件。
3.该施工单位曾经多次承揽过500kV输电线路工程施工,拥有大型的施工设备,有丰富经验的施工技术人员和项目经理,财务状况良好,在建设单位(业主)的印象中应该是具有良好业绩的高水平的施工单位,目前施工任务不太饱满,能够满足施工工期的要求。
4.招标单位对投标单位资格审查时,按审查的七个方面来回答。
5.若允许调整,则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目的工程量,对有较大误差的,通过招标单位答疑会提出调整意见,取得招标单位同意后进行调整。
四、参考答案
1.施工单位应该参加此次投标。因为本案例该施工单位作为一家具有电力工程施工总承包一级资质的施工单位,并且曾经多次承揽过500KV输电线路工程施工,有良好的业绩和丰富的经验,符合投标人条件。
2.该施工单位能够通过资格审查。
招标单位对投标单位资格审查时,一般审查以下方面:
(1)法定代表人XX书；
(2)授权代表的授权委托书；
(3)企业营业执照、企业资质等级证书；
(4)企业概况及履约能力说明资料；
(5)企业近三年的财务审计报告；
(6)主要工机具、机械设备一览表；
(7)企业施工业绩及其证明材料。
3.要详细审核工程量清单内所列的各工程项目的工程量,对有较大误差的,通过招标单位答疑会提出调整意见,取得招标单位同意后进行调整。
案例2H320010-2
【案例2H320010-2】
一、背景
某工程机械厂(甲方)扩建一动力车间,工作项目共有A、B、C、D、E、F、G、H等8项内容。通过招标,最终确定由某安装公司(乙方)中标,承建动力车间的改造。双方按规定签订
了施工承包合同,约定开工日期为8月16日。工程开工后发生了如下几项事件: 事件1:因原有设备搬迁拖延,甲方于8月17日才提供全部场地,影响了A、B两项目的正常工作时间,使该两项工作开工时间延误了2d,并使这两项工作分别窝工6、8个工日,C项目未受到影响。
事件2:乙方与租赁商原约定D项目使用的某种机械于8月27日进场,但因运输问题推迟到8月29日才进场,造成D项目实际工作时间增加ld,多用人工7个工日。
事件3:在E项目施工时,因设计变更,造成施工时间增加2d,多用人工14个工日,其他费用增加1.5万元。
事件4:在F项目施工时,因甲供材料出现质量缺陷,乙方施工增加用工6个工日,其他费用1000元,并影响H工序作业时间延长1d,窝工24个工日。
上述事件中,A、D、H三项工作均为关键工作,无机动时间,其余工作有足够的机动时间。
二、问题
1.乙方能否就上述每项事件向甲方提出工期补偿和费用补偿要求?试简述其理由。
2.若工程所在地人工费标准为30元/工日,应由甲方给予补偿的窝工人工费标准为18元/工日,施工管理费、利润等均不予补偿。则在该工程中,乙方可得到的合理的经济补偿有哪几项？经济补偿额是多少？
三、分析
(一)通常索赔的起因有以下几种:
1.合同对方违约,不履行或未能正确履行合同义务与责任；
2.合同条文不全、错误、矛盾等,设计图纸、技术规X错误等；
3.合同变更；
4.工程环境变化,包括法律、物价和自然条件的变化等；
5.不可抗力因素,如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
(二)施工项目实施索赔,应具备下列理由之一:
1.发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；
2.因工程变更造成的时间、费用的损失；
3.由于监理工程师的错误造成的时间、费用的损失；
4.发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；
5.非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的费用；
7.与国家的政策法规有冲突而造成的费用损失。
四、参考答案
1.事件1:
因为施工场地提供的时间延长属于甲方应承担的责任,且A位于关键线路上,所以对于A 工作可以提出工期补偿和费用补偿要求；工作B位于非关键线路上,且未超过其总时差,故不可以向甲方提出工期赔偿,但可以提出费用补偿；工作C未受影响,所以不必提出工期和费用的赔偿要求。
事件2:
乙方不能提出补偿要求,因为租赁设备晚进场属于乙方应承担的风险。
事件3:
由于设计变更造成的影响是属于甲方责任,所以乙方可以向甲方提出工期和费用补偿要求,但是由于E工作所耽误的时间未超过其总时差(10d),不对总工期造成影响,所以即使提出工期补偿要求,甲方也应不予补偿。
事件4:
由于甲方供应材料质量问题造成返工事件应当索赔,并且H工作处在关键线路上,故应给
予工期补偿和费用补偿,费用增加甲方应予补偿。
2.在本工程中,乙方应得到的合理的经济补偿有:
(1)由于事件1引起的经济补偿费用:(6+8)×l8=252元；
(2)由于事件3引起的经济补偿费用:14×30+15000=15420元；
(3)由于事件4引起的经济补偿费用:30×6+1000+18×24=1612元。
乙方可得到合理的经济补偿费用为:252+15420+1612=17284元。
案例2H320010-3
【案例2H320010—3】
一、背景
某施工单位通过投标承接了由某市政府投资的造纸厂机电安装工程的施工。工程开工一个月后，厂区管道工程施工进行到70%时，施工单位发现该厂址地下有一座汉朝古墓,并向监理单位、建设单位报告,经考古专家鉴定为国家保护文物,根据《中华人民XX国文物保护法》,该管道工程施工必须停止。建设单位向该市领导及有关部门申报,经过论证、协商,决定重新设计再施工。该施工单位已投入了大量的人力、物力和财力,因此决定向建设单位索赔。
二、问题
1.该项施工索赔能否成立,为什么？
2.该施工单位的上述索赔应按什么程序进行？
三、分析
根据《建设工程施工合同示X文本》GF-99-O201中列举了发包人可以向承包人提出索赔的依据条款,此类情况属于意外风险和不可预见因素索赔,通常是由于人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及承包人通常不能预见的不利施工条件等引起,导致承包人损失,这类风险通常应该由发包人承担,即承包人可以据此提出索赔。
四、参考答案
1.该项索赔能够成立。因为在施工中遇到地下文物而停止施工是因为建设单位在设计选址上的失误,施工单位应该得到赔偿。
2.施工单位的索赔程序是:
(1)该施工单位用书面形式向监理单位提出索赔意向通知。
(2)该施工单位应编制详细的索赔文件,文件中应说明该工程的开工时间、工程进度、施工人力投人情况、施工机械设备投人情况以及与该工程有关的费用投人情况,工程改建的具体原因,该工程的施工承包合同。
(3)该施工单位在向监理单位发出索赔意向通知书后的28d内向监理单位提交索赔文件。
(4)索赔文件提交后,请求和催促建设单位在28d内给予答复。
(5)与监理单位进行充分协商,就索赔事宜达成一致。
(6)如果经过努力无法就索赔事宜达成一致意见,则施工单位和监理单位可根据合同约定选择采用仲裁或者诉讼方式解决。