2020年公司风险投资管理制度
第一章总则 (2)
第二章风险投资审批权限和程序 (3)
第三章职责分工 (5)
第四章风险投资的风险控制 (6)
第五章风险投资的处置流程 (6)
第六章风险投资的信息披露 (7)
第七章其他 (8)
第八章附则 (9)
第一章总则
第一条为了加强公司风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，提高资金运作效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《公司章程》和法律、法规等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度：
（一）固定收益类或承诺保本的投资行为；
（二）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；
（三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；
（四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条风险投资的原则：
（一）遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
（二）防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；
（三）必须与公司资产结构相适应，严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营；
（四）各部门分工合作，相互配合、相互监督。

第四条上市公司只能使用自有资金进行风险投资，不得使用募集资金进行风险投资。

第五条公司在以下期间，不得进行风险投资：
（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
（二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；
（三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

第六条公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资
第二章风险投资审批权限和程序
第七条公司风险投资应严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及本制度等有关法律、法规规定履行审批程序。

第八条公司进行风险投资审批权限：
（一）公司进行风险投资，须提交董事会及监事会审议；
（二）投资金额在人民币5,000 万元以上的除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资，经董事会审议通过后还应提交股东大会审议。

（三）公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应
当经董事会审议通过后提交股东大会审议，不论金额大小，经董事会审议后还应提交股东大会提议，并应取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。

处于持续督导期的公司，保荐机构应对公司股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资事项出具明确的同意意见。

（四）公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额在人民币1 亿元以上且占公司最近一期经审议净资产5%以上的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并参照本制度关于风险投资的一般规定执行。

公司风险投资应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

公司进行风险投资项目处置的权限参照上述规定执行。

第九条风险投资的审批程序：
（一）公司拟进行风险投资项目时，需对拟投资项目进行调研并在项目的可行性进行分析和论证之后形成可行性报告，必要时可以聘请专业中介机构参与。

（二）可行性报告形成后应报公司董事会办公室审议，董事会办公室认为有必要时可以组织专家或管理人员进行集体论证并决策；
（三）董事会根据相关权限对风险投资项目履行审批程序，超出董事会权限的，提交股东大会审议；。