战略性新兴产业发展具有战略性、不确定性、正外
战
部性和复杂性的特征。在技术经济范式进入新的转换 期、知识和技术成为关键要素、全球生产网络和创新网 络形成的国际环境中，我国战略性新兴产业的发展要与
略 性
传统比较优势相结合、采取开放式发展模式、大力实施
新
知识产权战略，同时政府需要对战略性新兴产业在创新 活动、市场需求创造和中小企业发展等方面给予支持。
2. 市场的不确定性 市场需求的变化是战略性新兴产业发展的重要推动力，同时市场的不确定 性也是战略性新兴产业发展所面临的重要障碍。市场的不确定性首先表现在， 一项技术被开发出来后，常常不能准确定位其市场用途或者其用途被限制在很 小的领域，或者广阔的市场需求要滞后于技术创新非常久的时间。例如，蒸汽 机在成功应用于制造业和运输业之前，已经在英国用于矿井抽水将近 100 年。 第二，新技术产品被开发出来后的首要问题是找到它的用户，发现早期采用者 对新产品的市场化非常重要。然而很多产品要经过一段时间才能被用户接受， 辨认早期采用者通常是不容易的。还有一些技术即使是非常先进的，但是也未 必具有经济性的用途。第三，并不是先进的技术就能成为最后的市场胜利者， 一项技术是否最终能在市场竞争中胜出，除了技术的先进性外，还要受到用户 的转换成本、用户的消费习惯、市场规模和特点、企业的市场策略甚至一些偶然 因素的影响。 3. 组织的不确定性 组织的不确定性是指技术创新和技术的产业化由哪个企业／个人实现是不 确定的。当某个产业发生根本性变革时，产业中在位企业往往固守成规、难以识 别破坏性变革的微弱信号，对破坏性变革不能作出迅速的反应；或者由于要维护 既有产品的市场地位，往往会抵制新的创新性产品。在破坏性创新中，中小企业 扮演着非常突出的角色，他们能够不受原有经验、思维的限制，敢于尝试新鲜事 物，并具有船小好掉头的灵活优势。虽然小企业的失败率很高，但是由于其数量 庞大，因此更有机会捕捉到破坏性的创新。由于中小企业作为一个整体，比大企 业更善于捕捉住破坏性变革的机遇，因此更有可能成长为未来战略性新兴产业 的主要企业。例如，在计算机互联网领域的著名企业惠普、戴尔、微软、雅虎、谷 歌等就是在短短 30 年甚至十几年时间内成长为行业的领先企业的。 三、正外部性 1. 研发的正外部性 战略性新兴产业发展的重要动力之一是基础性研究的重大突破，而基础研 究是一种公共物品。公共物品具有非竞争性和非排他性两个特征。非竞争性
2. 产业化的正外部性 我国的整体技术水平落后于发达国家，在我国产业的发展过程中，很多产业 都出现过这样的现象：从单个企业的角度看，产业化的成功并没有为其带来实际 利益，甚至常常表现为初期的亏损。但是从整个国家的角度看，本土企业的产业 化迫使跨国公司的产品价格大幅度降低，从而提高了整个国家的福利水平；或者 迫使跨国公司引入更先进的技术，从而加快了我国整体产业技术水平的提高。 因此，本土企业的产业化也具有很强的正外部性特征。产业化的投入往往达到 研发投入的 10 倍乃至百倍以上，试图产业化的企业一方面要面临巨额的投入和 极大的风险，另一方面正外部性的存在又使它们不能完全获得产业化的收益，因 此也会导致愿意从事产业化的企业的数量和投资规模小于市场均衡水平。 四、复杂性 战略性新兴产业的复杂性首先表现在技术的复杂性。不仅产业核心技术 的突破是一个长期复杂的过程，而且还需要其他众多的技术相配合、支持，甚至 要求相关配套技术也要有重要的突破性进展。第二，战略性新兴产业的复杂性 还表现在产业化的复杂性。随着社会分工的日益细化，产业间的相互融合、交 流也日趋深入，使产业间的界限变得模糊，各个产业呈现出新的面貌和特征。 例如，游戏与网络融合形成的网络游戏产业、贸易与网络融合形成的电子商务 产业、IT 技术与咨询融合形成 IT 服务业等。许多战略性新兴产业本身就横跨多 个产业部门，譬如太阳能发电产业的发展就涉及化工、电子、电力、控制、节能环 保等多个产业领域。第三，战略性新兴产业的复杂性还表现在现代产业本质上 是一个产业生态系统，产业链不同环节的企业各司其职，形成分工合作的关 系。然而在新兴产业发展的初期，由于其产品的市场容量有限，企业无法从市 场获得所需的新种类或新品质的原材料，所以只能自己制造有关的设备和零部 件；随着市场的逐步扩大，市场中会衍生出更多的配套企业，但仍然存在产业链 各环节发展不同步的可能，产生对战略性新兴产业发展的瓶颈制约。 （摘自《宏观经济研究》2010 年第 9 期，原题为《战略性新兴产业的特征
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是指一个人消费某件物品并不妨碍其他人同时消费同一件物品；非排他性是公 共物品不能排斥社会上任何人免费地消费该物品。一旦基础研究的成果产生 出来，任何单位和个人都能非竞争和非排他地消费该成果。例如，由美国领导 的基因组计划在 2003 年完成后，相关的知识可以在因特网上下载，全世界的生 物技术研究机构和企业都可以分享该研究的成果。正外部性的存在使得技术 创新者不能完全获得创新产生的收益，因此会导致创新活动的供应不足，即私 有机构不会对研发活动投入足够的资金。
积 极 布 局 战 略 性 新 兴 产 业
理 论 参 考 11 2010
品的市场需求更是难以预测。 对于中国等后发国家来说，在战略性新兴产业领域要面对以往几乎未经历
的不确定性。中国从技术的追随者转变为同行者，与发达国家几乎站在同一条 起跑线上，前面没有确定的技术路线可供遵循模仿，因此不得不与发达国家一 起面对技术的高度不确定性和高昂的研发投入。
水平”。温家宝总理在 2009 年 11 月 3 日首都科技界大会上的 铁
讲话中指出，战略性新兴产业必须掌握关键核心技术，具有市
场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合
效益好的特征，选择战略性新兴产业要满足三条科学依据：一是产品要有稳定
并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批
与政策导向研究》）
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本 期 主 题
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的风险或不确定性。不确定性或风险可以划分为可度量的不确定性或狭义的
风险，以及不可度量的不确定或实际风险。技术创新通常被定为第二类。大部
分对技术发展的预言都被证明是错误的，特别是那些根本性的技术变革及其产
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本 期 主 题
产业的兴起。综合以上观点，我们认为，战略性新兴产业的战略性主要表现在
以下几个方面：首先，具有巨大的发展空间，能够发展成为未来的支柱产业；第
二，是未来高速增长的产业，对经济增长的带动作用强；第三，与其他产业的关
联度大，具有重大的辐射带动作用，能够带动其他产业的发展；第四，代表科技
的发展前沿，符合低碳、环保等先进理念；第五，对人民生活能够产生重大的影
一、战略性 战略性新兴产业是对经济发展具有重大战略意义的新兴
兴 产 业
产业。迈克尔·波特从企业战略制定的角度认为，“新兴产业 李
是新形成的或重新形成的产业，其形成的原因是技术创新、相
晓 华
对成本关系的变化、新的消费需求的出现，或其他经济和社会
变化将某个新产品或服务提高到一种潜在可行的商业机会的 吕
的 特 征
响；第六，战略性新兴产业的发展决定未来国家的竞争优势。对中国等后发国
家来说，发展战略性新兴产业还是实现赶超的重要机遇。
二、不确定性
战略性新兴产业具有新兴产业的典型特征，在技术、市场和组织（胜出企
业）等方面都存在极大的不确定性。
1. 技术大技术创新一般都面临着很大