A.3
B.4
C.5
D.6
16.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由
17.《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。
A.2007年11月5日
B.2009年11月5日
C.2007年9月1日
第1页
D.2009年9月1日
首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
26.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益 遭受特别重大损失的，处（ ）年有期徒刑。
A.3〜5
B.3〜7
C.5〜7
D.7〜10
27.期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
14.证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通 过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务
15.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
2020
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位宜填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
考号:
得分评卷人
一、单选题（共70题）
1.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式査询其从业人员
D.结算账户
28.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监替管理。
A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及英派岀机构
29.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。
A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示
B.客户应当承担主要赔偿责任
C.期货公司应当不承担赔偿责任
D.期货公司应当承担主要贴偿责任
21.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期
货从业人员应当及时向（）报告。
A.中国证监会或若协会
B.公安机关
C.财政部
D.期货交易所
22.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者
A.前一交易日
B.前二交易日
C.前三交易日
D.当日
4.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
5.首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监 管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年
以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A.董事长
B.理事长
C.监事
D.总经理或者相关负责人
12.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。
A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑
13.《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
资格公示信息。
A.中国证监会指泄媒体
B.中国证监会网站
C.中国证监会派出机构网站
D.中国期货业协会网站
2.期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国银保监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.财政部
3.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份
期货合约的结算价为基准计算价值。
内提出的，（）。
国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A.期货交易所
B・期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
23.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险, 情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。
A.3〜10
B.1〜5
C.1〜10
D.3〜5
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
10.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.中国证监会
11.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可
内取得。
A.期货
B.证券
C.基金
D.银行
7.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）,不相容岗位应当分离。
A.风险预警机制
B.岗位责任制度
C.连坐制度
D.保甲制度
& （）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户本人
9.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当 （ ）。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身
19.首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.独立董事
B.董事会
C.理事会
D.般东大会
20.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不
利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。
A.期货交易所应当承担部分赔偿责任
24•期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担 主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80 %
D.不超过损失的60%
25.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以釆取责令改正、监
管谈话、出具警示函等监管措施。
C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
30.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损
失由（）负担。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.投资者
D.中国证结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间