xx水泥控股有限公司相关方安全管理制度（试行）
第一章总则
第一条为加强相关方的安全管理，规范相关方人员在我公司所属区域内的安全行为，保障从业人员的安全与健康，特制定本制度。

第二条相关方安全管理坚持“谁使用、谁管理、谁负责”的原则。

第三条相关术语解释：
相关方：工程建设项目承包商、设备维护检修方、交通运输商、劳务承揽方、供应商、废弃物处置方、承租方、技术服务方等。

发包单位：根据采购管理规定，执行合同的谈判、招标的部门，如：控股采购部、运营部、利润中心等。

合同执行部门：负责合同签订，技术把关及日常管理的部门，如：机电部、人力资源部等。

属地管理部门：合同标的所属部门，如矿山部、制造部、储运部等。

第四条实行相关方分类分级管理原则，分类标准可参照水泥行业高风险作业类型，分级标准由控股、大区EHS 管理部门确定，对风险较高的相关方作业实行告知、备案及定期监管机制。

第五条本制度适用于xx水泥控股总部、大区、各利润中心，xx 水泥没有经营管理权的参股企业可参照执行。

第二章管理职责
第六条控股、大区层面发包单位的职责
1、负责相关方的准入把关，招标前或供应商准入评审时，组织
同级EHS管理部门审查、验证相关方的安全资质。

2、负责把相关安全要求写入合同及招标说明书。

3、在与相关方签订合同时，同时签署安全协议。

第七条控股、大区EHS管理部门的职责
1、参与同级发包部门对相关方的安全资质审查和安全管理评价。

2、协助同级发包部门编制安全协议。

3、监督同级发包部门、利润中心履行相关方安全管理职责情况。

4、对风险较高作业相关方的管理开展专项监督检查，控股每年
至少一次，大区每半年一次。

第八条利润中心的职责
1、按照控股采购管理的规定，负责相应的采购发包工作。

2、负责相关方的准入把关，招标前组织采购部门、安全管理部
门及合同执行部门对相关方进行安全资质审查、验证。

3、在与相关方签订合同时，同时签署安全协议。

4、对风险较高的相关方作业，进行施工安全技术方案的审核，
开工前向大区进行告知、备案。

5、负责相关方进厂的各级安全培训。

6、负责相关方现场安全的管理和监控。

7、负责相关方的安全管理评价。

8、利润中心安全管理部门、发包部门、合同执行部门、属地管
理部门的具体职责，由利润中心自行拟定。

第三章管理内容及要求
第九条相关方的资格预审
发包单位在工程建设项目、设备维护检修、劳务承揽、交通运输等项目招投标前或供应商准入评审时，组织同级安全管理部门、合同执行部门对相关方进行资格评审（详见附件1《相关方安全预评价表》），评审合格后，方可列入公司相关方名录，具备参加招投标及准入供应商数据库的资格。

第十条相关方的选择
安全管理是相关方选择的先决条件，相关方投标时的投标书中必须有相应的安全内容。

第十一条合同内容及条件包括但不限于如下规定：
1、相关方必须遵守法律法规及xx水泥的安全管理制度要求。

2、相关方的保险证明及员工赔偿责任的约定。

3、相关方对xx水泥的赔偿约定。

4、相关方违章违规作业时，xx水泥有纠正或使其停止作业的权利，可以对相关方的违章行为进行处罚。

5、相关方有严重违反安全管理制度时，xx水泥有权终止合同。

第十二条进厂（场）准备及安全培训
合同确定后，相关方与发包方及合同执行部门联系确定进厂时间，
提前两天通知利润中心安全管理部门，并做好相关的准备工作，提供相应的证明材料：
1、相关的资质证明文件及复印件。

2、组织机构的设置，安全管理人员及进厂人员花名册，安全管理人员及特殊工种/特种作业人员资质证件原件及复印件。

3、合格的施工机械、工器具、劳动防护用品及其台账清单，特种设备检验合格证明。

4、相关方安全施工、检修作业等方案。

5、相关方应急救援方案或措施。

6、签订的合同复印件、安全协议原件或复印件。

7、接触职业危害因素的长期相关方作业人员上岗前必须进行职业健康体检并提交职业健康体检报告。

8、相关方工伤保险（意外商业保险）缴纳证明材料。

9、进厂所有人员参加安全管理部门组织的入厂前安全培训（公司安全管理制度、事故案例、安全奖惩等）及合同执行部门组织的场地安全培训（场地作业安全风险、操作规程、应急处置、事故案例等）。

第十三条作业过程监控
1、利润中心要组织人员对相关方安全技术方案进行评审，相关方要严格按照合同条款、安全协议及安全技术方案进行施工，加强施工过程的安全管理。

2、属地管理部门负责现场日常安全管控工作，合同执行部门设专人负责安全管理工作。

3、安全管理部门要定期到相关方作业现场进行安全监督、检查，发现问题，及时制止和纠正，并下达隐患整改通知书，要求相关方限期整改。

4、安全管理部门、合同执行部门、发包部门应当对相关方的现场违章行为按照安全协议的规定进行处罚。

第十四条安全管理评价
1、发包单位应建立相关方的数据库，相关方完成合同标的后，由发包单位组织同级EHS管理部门、合同执行部门、属地管理部门对相关方进行安全管理评价（详见附件2《相关方安全管理评价表》），并将评估结果录入相关方数据库，作为下次合作的依据和参考。

2、合同超过一年以上的长期相关方，至少每年开展一次安全管理评价。

第十五条安全协议
安全协议（格式详见附件3）必须经双方法定代表人或其授权的委托人签字，盖上有效印章，与合同具有同等法律效力，没有签订安全协议的不得进场作业。

第十六条付款审核
外包工程项目的竣工验收和付款单必须在支付或扣除安全罚款后，由同级安全管理部门签字，方可办理结算付款。

第四章罚则
第十七条相关方在履行合同标的期间违反利润中心EHS管理方
面的制度和安全协议的，按照利润中心相关安全管理制度和安全协议中的规定进行罚款，罚款费用在合同款中扣除。

第十八条安全考核
在履行合同期间，利润中心安全管理部门对相关方进行安全考核，具体如下：
1、相关方单位发生死亡事故的，需承担由此造成发包单位的直接、间接损失，并处每死亡一人5万元的处罚。

2、相关方单位发生重伤事故的，需承担由此造成发包单位的直接、间接损失，并处每重伤一人2万元的处罚。

3、相关方单位因违章作业造成发包单位设备、建筑物等损坏，
负责无偿修复或照价赔偿，每发生一起扣罚1000元。

4、由于相关方原因，导致发包单位发生人身安全事故，相关方
负责全部事故赔偿，承担由此造成发包单位的直接、间接损失，并根据事故性质按上述条款进行扣罚。

第十九条对不服从政府、监理单位及建设单位管理的相关方，
从重处罚，情节严重构成犯罪的移交司法机关处理。

第二十条相关方发生较大及以上伤亡事故、火灾（含爆炸）事故、道路交通事故、治安、刑事案件的，按照国家有关法律法规要求处理。

第二十一条实行相关方黑名单管理机制，对于在合同履行期间
发生较大及以上安全事故或安全管理评价低于60分的相关方列入黑
名单，相关方黑名单由控股EHS部牵头组织评估和发布。

1、控股EHS部每年收集整理各大区、基地上报的相关方安全管理评价信息并进行审核，建立相关方黑名单名录，控股所有单位不得将合同发包给列入黑名单的相关方。

2、被列入黑名单的相关方(同一法人或同一公司)两年内不得在控股范围内投标承揽工程，两年后，由相关方提出书面申请，经控股发包单位及控股EHS部审核，安全管理有较大改善，符合安全准入条件的，将该相关方从黑名单名录中移除。

第五章附则
第二十二条本制度由xx水泥控股有限公司EHS部负责解释。

第二十三条本制度自二○一七年一月一日起试行。

附件1：相关方安全预评价表
附件2：相关方安全管理评价表
附件3：安全协议。