海淀区促进企业上市支持办法（海行规发〔2010〕11号）第一章总则第一条为深化首都科技金融综合改革，通过上市促进具备“四个一批”潜力的企业做强做大，根据市委、市政府《关于促进首都金融业发展的意见》（京发〔2008〕8号），制定本办法。

第二条促进企业上市，应当遵循企业主体、政府推动、多方参与、市场选择的原则。

企业应当提高自身综合素质，实现守法稳健经营，提升市场竞争能力，吸引各方参与发展。

政府应当为企业上市提供良好服务和发展环境，针对企业在上市过程中所处不同阶段的不同特点，给予相应政策支持。

第三条本办法所涉及的资金从支持自主创新核心区企业发展专项资金安排。

第四条区金融办作为海淀区企业上市的牵头部门，负责本办法的管理和实施。

第二章支持围第五条促进企业上市专项资金用于海淀区的上市和拟上市企业。

第六条本办法所称上市，包括在境外知名资本市场（含中关村代办股份转让系统等场外交易市场）上市和挂牌。

企业直接以自身名义在境外上市的，是境外直接上市；以直接上市以外的方式在境外上市的，是境外间接上市。

第七条本办法所称培育期企业，是指财务指标基本符合上市要求或组织形式符合上市要求，具有成长性和上市意愿，但处于上市进程早期阶段的企业。

辅导期企业，是指已进入上市辅导期的企业。

申报期企业，是指已向相应证券监督、管理机构提出上市申请的企业。

依照本办法规定扶持的企业应依法在海淀区进行工商注册和税务登记。

第三章促进企业上市联席会议第八条海淀区促进企业上市联席会议（以下简称联席会议）负责统筹全区促进企业上市工作，推进企业上市审批工作扁平化。

联席会议承担以下职能：（一）认定并公布培育期企业；（二）研究解决拟上市企业历史遗留问题；（三）依法协调企业上市涉及区有关部门的审批事项；（四）依照我区有关资金管理规定审批补助申请；（五）审议成员单位提交上会的事项；（六）其他必要事项。

第九条联席会议由常务副区长任召集人，成员单位包括区金融办、区发展改革委、区国资委、区科委、区住房城乡建设委、区商务委、区人力社保局、区财政局、区统计局、区环保局、海淀园管委会、区投促局、工商海淀分局、区国税局、区地税局、区质监局、规划海淀分局、国土资源海淀分局、海淀交通支队。

联席会议议题涉及的其他单位也应当参加有关会议。

联席会议下设办公室，办公室设在区金融办。

第十条联席会议成员单位应当承担以下日常工作：（一）工商海淀分局、区国税局、区地税局、区统计局和区发展改革委每季度整理新增完成股改企业、财务指标基本符合上市标准企业和申请募投项目备案企业，送区金融办汇总。

其他各有关部门根据开具的上市证明材料情况，及时反馈有上市意向的企业信息，并协助区金融办联络所指导的行业协会组织开展各项工作。

（二）各成员单位对涉及企业上市的行政审批审核事项，指定专人督办，简化程序，提高效率。

可以同步办理的审批审核事项，进行同步办理；有前置条件的审批审核事项，提前做好有关工作。

第十一条拟上市企业有需政府协调特殊事项的，可向区金融办提出书面申请。

第十二条区金融办对申请进行初步审核，拟定相关处理意见：（一）申请事项仅涉及一个部门的，由该部门负责办理；（二）申请事项涉及多个部门的，由区金融办召集联席会议协调会办理；（三）申请事项涉及市级部门的，由区金融办报请市金融局通过市促进企业上市联动机制办理；（四）申请事项因属历史遗留问题或其他原因，无部门有职权办理的，由区金融办请示区政府或市金融局办理。

以上事项经协调仍无法办理的，由区金融办报请联席会议决定。

第四章促进企业上市服务中心第十三条海淀区促进企业上市服务中心（以下简称服务中心）承担促进企业上市的具体服务工作。

第十四条服务中心通过政策解读、培训辅导等形式，宣传海淀区的上市政策和发展环境。

第十五条服务中心负责对各部门涉及上市证明材料的格式、办理方式、联系人及承诺办理时限等信息进行汇总整理，通过编印《企业上市服务手册》等形式，指导拟上市企业办理各项手续。

第十六条举办企业上市俱乐部，促进拟上市企业与上市企业和券商的交流，发现上市种子企业，分享上市经验，形成“培育一批、辅导一批、支持一批、上市一批”的企业上市资源梯队。

第十七条关注企业募投项目进展情况，建立与区发展改革委和区投促局的定期沟通机制，配合做好上市企业募集资金投向相关服务工作。

第五章资金支持第十八条进入培育期企业的企业，可以连续三年享受上市补助，每年补助人民币40万元，总额为人民币120万元。

补助期间从申请之年起算。

企业自列入不足三年完成上市的，可一次性申请未享受部分补助。

第十九条辅导期企业可以享受一次性补助人民币50万元。

企业上市市场对上市辅导不作要求的，企业上市后可以享受本条补助。

第二十条依法在海淀区进行工商注册和税务登记的股权投资机构投资于符合本办法第七条规定的企业且上市成功的，股权投资机构可以按照其在该企业持股比例，享受一次性补助。

每持1个百分点补助人民币1万元，余数不足1个百分点的，按四舍五入计算。

第二十一条股权投资机构享受第二十条所述一次性补助应具备如下条件：（一）截至被投企业上市申请获准之日，其在企业持股比例不低于5％；（二）在企业上市申请获准之前连续24个月持有企业股份，且最低持股比例不低于2%；（三）其他必要条件。

第二十二条优先推荐拟上市企业的科技创新、产业发展项目申报国家、市、区有关专项支持。

第二十三条企业已经享受本章规定补助的，不得就该项补助再次提出申请。

第二十四条境外间接上市企业募投项目主要在海淀区，且募投项目主要纳税地在海淀区的，可以享受本章规定的补助。

第六章申报与受理第二十五条由区金融办依据本办法制定申报指南。

申报企业（机构）根据申报指南，在区政府支持企业专项资金统一申报平台上进行申报，并向区金融办报送纸质材料。

第二十六条区金融办会同相关部门按照专项资金管理办法的规定，具体组织项目的审批和资金的拨付。

第七章监管与管理第二十七条确定支持的企业（机构），在区政府和区金融办等公共信息平台进行公布。

第二十八条专项资金必须专款专用。

接受资助的企业必须配合区金融办、区财政局及其他有关单位对资金使用情况的监管和检查。

第八章附则第二十九条联席会议成员单位须结合工作实际，制定本单位实施本办法的细则。

第三十条本办法由区金融办会同有关部门解释。

第三十一条本办法自发布之日起三十日后实施。

《海淀区促进企业上市支持办法》资金补贴申报指南2010-07-23拟上市和上市企业、券商、股权投资机构：根据《海淀区促进企业上市支持办法》（海行规发[2010]11号）精神，现发布海淀区促进企业上市支持办法申报指南：一、补贴类别1. 海淀区培育期企业支持资金2. 海淀区辅导期企业支持资金3. 海淀区股权投资机构补助资金二、申报条件（一）海淀区培育期企业支持资金1.依法在海淀区进行工商注册和税务登记。

2. 财务指标基本符合上市要求或组织形式符合上市要求。

3. 成长性良好，预计未来三年能够上市。

4. 具有上市愿望，且已着手准备。

（二）海淀区辅导期企业支持资金1.依法在海淀区进行工商注册和税务登记。

2. 在境上市的企业已经取得市证监局颁发的辅导备案登记的受理函。

3. 在中关村股份转让代办系统挂牌的企业已经取得了中国证券业协会颁发的挂牌通知书。

4. 在境外知名交易所上市的公司已经取得了境外有权机构颁发的公司上市许可文件，募投资金、募投项目主要在海淀区且纳税地和注册地也在海淀区。

（三）海淀区股权投资机构补助资金1.依法在海淀区进行工商注册和税务登记。

2. 所投企业工商注册和税务登记均在海淀区，且已经正式获批上市。

3. 截至被投企业上市批复文件获准之日，在企业持股比例不低于5％。

4. 截至被投企业上市批复文件获准之前连续24个月持有企业股份，且最低持股比例不低于2%。

三、提交材料清单（一）海淀区培育期企业支持资金1．海淀区专项资金申报项目预审通过通知单；2. 海淀区培育期企业支持资金申请表（加盖单位公章，附件1）；3. 承诺函（公司董事长签名并加盖单位公章）；4. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（加盖公章）；5. 区国税局和地税局出具的过去两年缴税证明（原件）；6. 有资质会计师事务所出具的过去三年财务审计报告（加盖会计师事务所公章）；7. 与中介机构签署的上市有关协议（如有）；8. 国家、市或海淀区颁发的高新技术企业证书（如有）；9. 企业所拥有的专利和各种奖项证明文件复印件（如有）；10. 企业所承担的国家、市重大专项资金或研发项目证明文件（如有）；11. 海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表（附件5）；12. 相关机构（政府、事业单位、协会、券商、中介机构、股权机构等）或个人的推荐信（附件2）；13. 企业上市计划安排和时间表（按季度划分）；14. 其它材料。

海淀区培育期企业支持资金申请表一式两份，其他申报材料一式一份，加盖单位公章，材料多页的加盖骑缝章。

（二）海淀区辅导期企业支持资金1．海淀区专项资金申报项目预审通过通知单；2. 海淀区辅导期企业支持资金申请表（加盖单位公章，附件3）；3. 承诺函（公司董事长签名并加盖单位公章）；4. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（加盖公章）；5. 区国税局和地税局出具的过去三年缴税证明（复印件）；6. 有资质会计师事务所出具的过去三年财务审计报告（加盖会计师事务所公章）；7. 与中介机构签署的上市有关协议复印件；8. 国家、市或海淀区颁发的高新技术企业证书复印件（如有）；9. 企业所拥有的专利和各种奖项证明文件复印件（如有）；10.企业所承担的国家、市重大专项资金或研发项目证明文件（如有）；11.企业进入上市辅导期、挂牌或上市的证明文件；12.海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表；13.其它材料。

海淀区辅导期企业支持资金申请表一式两份，其他申报材料一式一份，加盖单位公章，材料多页的加盖骑缝章。

（三）海淀区股权投资机构补助资金1．海淀区专项资金申报项目预审通过通知单；2. 海淀区股权投资机构补助资金申请表（加盖单位公章，附件4）；3. 承诺函（公司董事长手写签字并加盖单位公章）；4. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（加盖公章）；5. 被投公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（加盖公章）；6. 证监会、中国证券业协会批准被投公司上市或挂牌的批复文件或许可文件（复印件加盖公章），被投公司在境外上市的需海淀区金融办单独认定；7. 工商部门出具的截至被投公司获准上市之日持有被投公司股份的证明文件（原件）；8. 与被投公司在上市中合作的会计师事务所和律师事务所联合出具的过去两年在被投公司持股比例的证明文件（按季度出具，加盖会计师事务所和律师事务所公章）；9. 被投公司董事长的推荐意见（亲笔签名）；10. 海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表；11. 其它材料。