C
2.2.2.2f - 各种产品的转移设施?
C
2.2.2.2g - 受损设施的恢复措施?
C
2.2.2.2h - 受污地面/产品的恢复措施?
2.2.2.3. 具备必要的应急设备,包括:
C
2.2.2.3a - 大号桶/联合国认可的救援桶?
C
2.2.2.3b - 洗眼站和/或洗眼瓶?
C
2.2.2.3c - 吸收/清洗材料?
2.2.2.2. 这个书面计划是否含有下列信息：
C
2.2.2.2a - 应急责任划分 ?
C
2.2.2.2b - 设置24/7小时专业响应人员 ?
C
2.2.2.2c - 特定客户的应急要求 ?
C
2.2.2.2d - 紧急情况时各部门联络清单 (客户,政府部门) ?
C
2.2.2.2e - 合格的事故现场监察员清单?
1.3.1.3.
是否为相关管理层制作详细的不符合情况报告，内容 包括：
C
1.3.1.3a
- 导致不符合情况发生的直接原因？
C
1.3.1.3b
- 识别事故发生的根本原因 ?
C
1.3.1.3c
- 预防事故再次发生的纠正性措施？
C
1.3.1.4. 是否告知客户与其产品相关的不符合事件？
1.3.2.
SHEQ 等方面的目标和趋势分析
当公司必须使用计划外的分包商时，是否对这些服务 伙伴规定其最基本的服务要求？ 物流合作方的绩效考核
绩效指标
与分包商的书面协议是否包括了对以下指标：
- 遵守相关国际和国内法规？ - 取得相关活动或操作的资质证书？ - 司机/操作工有合格的执照/证书？ - 符合工作/驾驶时间的规定并保持记录？ - 毒品和酒精政策？ - 车辆停放？ - 向所有的服务供应商发放运输单据和海关单据， 必要时包括EIR(设备交接单）？ - 应急电话／应急反应责任？ - 危险货物安全顾问（DGSA)的任命和职责？ - 车辆维护？ - 车辆检查和测试？ - 软管的检查和测试？ - 使用有资质的槽罐清洗站？ - 在装货和卸货点遵守相关作业指导书/操作贯例 （包括高处作业，安全进罐作业，采样责任和安全采 样操作，货物紧固，设备清洗）？ - 仔细选择司机并给予充分培训（包括货物隔离和 配存规定，司机手册，司机开车前和装货后检查，适 当的语言培训，预防性驾驶培训，BBS，安全带，车 辆的分隔和停放，不同国家的限载规定）？ - 二级货运分包规定？ - 综合保险范围？ - 不符合情况的处理？ - 事故/事件报告？ - 操作及商业资料的保密措施？ - 法规要求的相关保安条例？ 绩效考核程序
C
3.1.3.1e - 维持货物完好 ?
C
3.1.3.1f - 识别和应对非法进入?
4.
供应链管理和分包商管理
4.1.
物流方案选择和供应链管理
4.1.1.
物流方案选择
4.1.1.1. 是否有文件化的程序来规范和选择物流方案及物流服
务商?
4.1.1.2. 该物流方案是否考虑了安全、环境和质量及安保因
4.1.2.
4.1.3.1 公司是否有文件化的程序来控制其从装货起至最终交
4.1.商参与时，是否能将客户的要求自始至 终的贯彻执行？
4.1.3.3. 公司是否有正式的程序及时汇报交货情况，并确保整
个供应链的跟进措施（包括说明是哪个人，因为什么
原因而要求改变交货时间）？
4.2.
安体系进行评审？
C
1.4.1.2. 高层管理者是否定期举行SHEQ审查会议（在两次管
理会期之间），以便监控既定SHEQ的进展和制定目
C
1.4.1.3. 是否有证据表明员工也共享到了公司在SHEQ方面的
1.4.2.
经验和教训？ 内部审核
C
1.4.2.1. 是否有管理体系内部审核的文件计划？
C
1.4.2.2. 对内审中发现的缺失，是否建立行动计划并实施了纠
4.3.1.1o
4.3.1.1p 4.3.1.1q 4.3.1.1r 4.3.1.1s 4.3.1.1t 4.3.1.1u 4.3.2. 4.3.2.1.
4.3.2.2.
4.3.2.2a
4.3.2.2b 4.3.2.2c 4.3.2.2d 4.3.2.2e
公司是否有一份适用的所有经批准的非完全分包商名 单？ 是否与分包商签订书面协议以确定所有分包要求（内 含4.3.1中所列绩效指标），并对其进行监督和记录？ 是否向非完全分包商发放司机手册或检查分包商的司 机手册，确保其一致性？ 分包商在现场的计划外服务
C/Ro
C
C C C
C C C C
C C C C C
C C
C C C C C C C C C C C
C
章节 1. 1.1. 1.1.1.1.
1.1.1.2. 1.1.1.2a 1.1.1.2b 1.1.1.2c 1.1.2. 1.1.2.1.
1.1.2.2.
1.1.2.3.
1.1.2.4.
1.2. 1.2.1. 1.2.1.1. 1.2.1.1a 1.2.1.1b 1.2.1.1c 1.2.1.2.
- 事故报告、调查和分析？
- 危险品处理？
- 特殊产品性质或处理需知？
- 个人防护用品的使用？
- 公司的应急反应制度 ?
- 泄漏预防和控制？
- 基于安全的行为准则（BBS） ?
- 海关作业 ?
是否为指定人员制定急救培训方案并予以实施？
有没有培训记录说明谁参加了何种培训？
有没有执行再培训？
安全、健康、环保、质量等绩效分析
C
2.1.1.1b - 操作/活动的变动时 (管理变更) ?
C
2.1.1.2. 是否对所有运输和/或处理的产品进行安全和环境风险
评估？
C
2.1.1.3. 是否对所有运输和/或处理的产品进行职业健康危险评
估？
C
2.1.1.4. 是否采取了措施以控制/减小在识别出的潜在风险？
2.2.
安全
2.2.1.
个人防护设备 (PPE)
C
1.5.2d
- 机动车辆意外责任险 (umbrella insurance) ?
2.
安全、健康、环境
2.1.
风险评估和风险管理
2.1.1.
风险管理体系
2.1.1.1. 是否有程序来评估和记录公司里的所有活动在安全、
健康和环境方面的潜在风险，包括：
C
2.1.1.1a - 新操作/新活动启动时 (如新产品，新线路) ?
招聘
是否有涵盖以下内容的书面招聘程序：
- 相关工作经验 ?
- 相关能力 / 教育 ?
- 临时员工 / 驾驶员 ?
是否针对相应的职业危害对作业人员（司机、操作工 等）进行定期体检？ 是否有书面的规章纪律并保持相关记录？
培训
是否对新任命的经理、主管和操作人员进行入门培
是否有程序鉴别经理、主管和操作人员的培训需求并 至少每年进行一次评审？ 对操作人员的培训方案是否包括以下内容：
供应链管理
4.1.2.1.
是否对供应链中的服务供应商设定SHE&Q及其它方面 的指标并与之沟通？
4.1.2.2. 是否跟踪服务供应商的服务以确保实现上述指标？
4.1.2.3. 4.1.3.
是否从制定计划到实施装货，始终对货物的隔离状况 进行检查和控制？ 供应链整体：确保从装货点到收货点都保持相同的服 务水平。
C
3.1.2.4. 是否有体系来保护关于客户、产品和操作的电脑资
3.1.3.
保安培训
3.1.3.1. 是否所有相关人员都参加了下列保安基本知识培训：
C
3.1.3.1a - 危险的本质？
C
3.1.3.1b - 危险的识别？
C
3.1.3.1c - 发生破坏安全的事件如何应对?
C
3.1.3.1d - 识别内部破坏分子?
正措施？
1.5.
保险
C
1.5.1.
公司保险是否覆盖了关于其所运送/处理的产品的所有
损失、损坏的契约及法律责任？
1.5.2.
公司的保险方针是否根据法规及客户要求涵盖第三方 责任险，包括：
C
1.5.2a
- 综合的一般法律责任险 (CGL) ?
C
1.5.2b
- 机动车险 ?
C
1.5.2c
- 环境责任险 ?
C
3.1.1.2d - 培训?
C
3.1.1.3. 公司是否每年对保安规定进行检查、评估和回顾？
3.1.2.
现场安全
C
3.1.2.1. 现场是否使用门和围栏进行了保护，灯光照明良好并
且不允许公众进入？
C
3.1.2.2. 是否有体系来控制确保只有取得许可的员工和访客在
现场出入和活动？
C
3.1.2.3. 是否有体系控制和监测车辆的进出和流动？
C
2.3.1.2. 现场是否有最新的由生产商所提供的所有产品的安全
技术说明书?是否能够从制造商处得到所有运输和/或
装卸的产品的当前物料安全技术说明书？
2.4.
环境
2.4.1.
废料管理
C
2.4.1.1. 是否所有的废物都按照当地法律进行处理？
C
2.4.1.2. 废物处理记录是否按照法规要求进行保留?
3.
1.3.1.1a
问题
是
管理
管理责任制度
公司是否有现行的书面政策，能够反应管理层在致力 于安全、健康、环境及质量(SHEQ)，及满足客户要求 方面的积极承诺？ 公司政策是否包括对下列活动的开展和执行的承诺：
- 基于安全的行为准则 (BBS) ?
- 酒精和毒品 ?
- 保安(保护人身和财产不受恶意损伤和偷盗)?