基金经理岗位职责篇一：私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(一) 私募基金团队经理1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。
2、工作职责:1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作；2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行；3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放；3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。
4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。
4、具体考核标准：2备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元） (二) 投资经理 1、任职资格：1) 有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识2) 本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参与1~2个实际投资项目经验及资源；3) 具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业2、工作职责：1) 开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标；2) 按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计； 3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；4) 负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态5) 建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好3篇二：xx基金公司岗位职责及业务流程第一章：投资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。
工作流程：项目渠道拓展→ 项目考察→ 《尽职调查初稿》→ 初评通过→ 第三方《尽职调查》→ 评审决策→ 投资→ 监管预警→ 退出；岗位职责：1、投资项目渠道拓展；a. 项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。
b. 拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。
2、项目初审与内部尽职调查；内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；对初审通过项目,聘请第三方审计\会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参与；配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑；协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。
基本工作流程：初步审核业务渠道业务渠道业务渠道业务渠道项目简报商业计划书现场考察《内部尽调》风控委员会否通过第三方尽调机构《项目尽职调查报告》投资决策委员会否项目投资监管预警退出机制入职条件：1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。
2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；考核标准：【价值观指标】占20%；1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%） 3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%） 4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）业绩指标】占80%；1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（40%） 2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%） 3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%） 4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）工资构成：1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）负责项目退出获益按照收益的比例提取；3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；5、其它：四险一金第二章：融资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集渠道制定不同侧重点的资金募集计划。
拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。
协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。
工作流程：拓展融资渠道→ 拓展VIP投资人数量→ 制定融资计划→ 定期基金推介会或路演→ 投资人回访→ 完成募资目标；岗位职责：1、制定基金募集的方案根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道；直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。
3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系；定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标；4、办理基金扩募过的法律、财务工作；指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。
5、配合企宣、品牌建设等工作。
主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；基本工作流程：企业家协会银行客户金融机构数据营销《募集方案初稿》基金项目池目标投资人《基金募集方案》修正项目推介会路演/会务营销一对一营销完成募资目标资格条件：1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化；2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先；3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答；5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；9 / 14考核标准：【价值观指标】占20%；1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】占80%1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计《**基金募集方案 - 执行手册》，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）工资构成：1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见《工资构成图表》）3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；5、其它：五险一金第三章：营销部岗位职责工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。
同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。
其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。
工作流程：制定基金募集的现场计划→ 宣传、路演资料的设计印发→ 会务营销→ 业绩季报→ 公共政策与媒体关系→ 效果评测与改进；岗位职责：1、基金募集的宣传推广执行工作；根据《基金募集方案》制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道；编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护；定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道；制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备； 3、会务营销活动；组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。
负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。
4、设计制作内刊《业绩季报》；针对投资项目，为投资人制作内刊《业绩季报》资格条件：1、大学本科及以上学历， 3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳；2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验；3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨；4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力；5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力；考核标准：【价值观指标】占20%；1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）11 / 14【业绩指标】占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%）2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）；4、现场活动组织严谨程度（10%）工资构成：1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才；2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；4、其它：五险一金，年底双薪；第四章：非常设机构职责在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。