第五部分专利申请及事务处理目录第一章专利申请文件及手续................................. 435(5 - 1 )1- 引言........................................... 435(5 - 1 ) 2.办理专利申请的形式............................ 435(5 - 1 ) 2. 1 书面形式 ...................................... 435(5 - 1 )2.2电子文件形式.................................. 435(5 - 1 )3.适用文字 ...................................... 436 (5-2) 3. 1 中文........................................... 436 (5 - 2) 3.2汉字........................................... 436 (5 - 2)3.3外文的翻译.................................... 436 (5 - 2)4.标准表格..................................... 436 (5 - 2) 4.1纸张 .......................................... 437(5 - 3 ) 4.2规格 .......................................... 437 (5 - 3)4. 3 页边 .......................................... 437 (5 - 3)5.书写规则..................................... 437 (5 - 3) 5. 1 打字或印刷...................................... 437 (5 - 3) 5.2字体及规格...................................... 437 (5 - 3) 5.3书写方式........................................ 438 (5-4) 5.4书写内容........................................ 438 (5-4) 5.5字体颜色........................................ 438 (5-4)5.6编写页码....................................... 438 (5-4)6.证明文件........................................ 438 (5 - 4)7.文件份数........................................ 438 (5 - 4)8.签字或者盖章.................................... 439 (5-5)第二章专利费用........................................... 440 (5-6) 1-费用缴纳的期限.................................. 440 (5-6) 2-费用支付和结算方式.............................. 440 (5-6) 3-费用的减缓...................................... 442 (5 - 8) 3.1 可以减缓的费用种类.............................. 442 (5_8) 3- 2 费用减缓的手续.................................. 442 (5 - 8)4-费用的暂存与退款................................ 442 (5-8)4. 1 暂存.......................................... 442 (5 -8) 4.2退款.......................................... 443 (5 -9) 4.2. 1 退款的原则.................................... 443 (5 - 9) 4.2. 1.1 当事人可以请求退款的情形...................... 443 (5 -9) 4.2.1.2专利局主动退款的情形.......................... 443 (5 -9) 4.2.1. 3 不予退款的情形................................ 443 (5 -9) 4.2.2退款的手续.................................... 444 (5 - 1 0)4. 2. 2. 1 .............................................. 退款请求的提出 444 (5 ............................................ - 10)4. 2. 2. 2 .............................................. 退款的处理44 4 (5 ............................................ - 10)4.2.3退款的效力.................................... 444 (5 - 1 0)4.2.4特殊情形的处理................................ 445 (5 - 1 1)4. 2. 4. 1 因银行或者邮局责任造成必要缴费信息不全被退款的情形 ....................................... 445 (5 - 11) 4. 2. 4. 2 因汇款人汇款后又取回汇款造成汇单无法兑付的情形 ......................................... 445 (5 - 11)5.费用的查询.................................... 445 (5 - 1 1)6.费用种类的转换................................ 445 (5 - 1 1)7.缴费信息的补充................................ 446 (5 - 1 2)第三章受理.......................................... 447 (5 -13)1.受理地点...................................... 447 (5 -13)2.专利申请的受理与不受理........................ 447 (5 - 13)2. 1 受理条件...................................... 447 (5 - 13)2.2不受理的情形.................................. 448 (5 - 1 4)2.3受理与不受理程序.............................. 448 (5 - 1 4)2.3. 1 受理程序...................................... 448 (5 - 1 4)2.3.2分案申请的受理程序............................ 450 (5 - 1 6)2.3.2. 1 国家申请的分案申请的受理程序.................. 450 (5 - 1 6)2. 3. 2. 2 进入国家阶段的国际申请的分案申请的受理程序 (450)(5 - 16)2.3.3不受理程序.................................... 450 (5 - 16)3.其他文件的受理与不受理........................ 451(5-17)3. 1 其他文件的受理条件............................ 451 (5 - 1 7)3.2其他文件的受理程序............................ 451(5-17)3.3其他文件的不受理程序.......................... 452 (5 - 1 8)4.申请日的更正.................................. 452 (5 - 1 8)5.受理程序中错误的更正.......................... 452 (5 -18)-20) -20) -20) -20)-20)-2 ) -21) -22) -22) -22) -22) -23) -23) -23) -24)-25) -25) -25) -26) -26) -27) -27) -27) -27) -28) -28) -28) -29) -29)第四章 专利申请文档 ..................................... 454 1. 文档及组成 .................................... 454 2. 案卷 .......................................... 454 2. 1 案卷夹 ........................................ 454 2.2 文件 .......................................... 454 2.3 案卷的立卷 .................................... 454 3. 电子文档 ...................................... 455 4. 法律效力 ...................................... 456 5. 查阅和复制 .................................... 456 5.1 查阅和复制的原则 .............................. 456 5-2 允许查阅和复制的内容 .......................... 456 5.3 查阅和复制程序 ................................ 457 6. 案卷的保存期限和销毁 .......................... 457 6.1 保存期限 ...................................... 457 6.2 销毁 .......................................... 458 第五章保密申请与向外国申请专利的保密审查 ................ 459 1. 保密的范围 .................................... 459 2. 保密的基准 .................................... 459 3. 专利申请的保密确定 ............................ 459 3.1 申请人提出保密请求的保密确定 .................. 459 3.1.1 保密请求的提出 ................................ 459 3.1.2 保密的确定 .................................... 460 3.2 专利局自行进行的保密确定 ...................... 460 4. 保密专利申请的审批流程 ........................ 460 5. 专利申请（或专利）的解密程序 .................. 461 5.1 申请人（或专利权人）提出解密请求 .............. 461 5 2 专利局定期解密 ................................ 461 5.3 解密后的处理 .................................. 461 6. 向外国申请专利的保密审查 ...................... 462 6.1 准备直接向外国申请专利的保密审查 .............. 462 6. 1. 1 保密审查请求的提出 ............................ 462 6.1.2 保密审查 ...................................... 463 6.2 申请专利后拟向外国申请专利的保密审查 . (463)6. 2. 1 6. 2. 2 6. 3 6.3. 1 6.3. 2第六章1.22.2. 1 2.1.1 2. 1.2 2.1. 32. 1.4 2. 2 2. 2. 12.3. 23.3.13.2第七章1.22.2.12.22 33 保密审查请求的提出 ........................... 463 (5 -29) 保密审查 ..................................... 463 (5 -29) 国际申请的保密审查 ........................... 464 (5 -30) 保密审查请求的提出 ........................... 464 (5 -30) 保密审查 ..................................... 464 (5 -30)通知和决定 ................................... 465 (5 -31) 通知和决定的产生 ............................. 465 (5 -31) 通知和决定 ................................... 465 (5 -31) 通知和决定的撰写 ............................. 465 (5 -31) 通知和决定的送达 ............................. 466 (5 -32) 送达方式 ..................................... 466 (5 -32) 邮寄 ......................................... 466 (5 -32) 直接送交 ..................................... 466 (5 -32) 电子方式送达 ................................. 466 (5 -32) 公告送达 ..................................... 466 (5 -32) 收件人 ....................................... 466 (5 -32) 当事人未委托专利代理机构 ..................... 466 (5 -32) 当事人已委托专利代理机构 ..................... 467 (5 -33) 其他情况 ..................................... 467 (5 -33) 送达日 ....................................... 467 (5 -33) 邮寄、直接送交和电子方式送达 ................. 467 (5 -33) 公告送达 ..................................... 467 (5 -33) 退件的处理和文件的查询 ....................... 467 (5 -33) 退件的处理 ................................... 467 (5 -33) 文件的查询 ................................... 468 (5 -34)期限、权利的恢复、中止 ....................... 469 (5 -35) 期限的种类 ................................... 469 (5 -35) 法定期限 ..................................... 469 (5 -35) 指定期限 ..................................... 469 (5 -35) 期限的计算 ................................... 469 (5 -35) 期限的起算日 ................................. 469 (5 -35) 期限的届满日 ................................. 470 (5 -36) 期限的计算 ................................... 470 (5 -36) 期限的监视 ................................... 471 (5 -37)3.1期限的确定 (471)3.2期限监视方式 (471)3.3期限届满的通知 (471)4.期限的延长 (471)4.1延长期限请求 (471)4.2延长期限请求的批准 (472)5.耽误期限的处置 (472)5.1作出处分决定前的审核 (472)5.2处分决定 (472)5.3作出处分决定后的处理 (473)6.权利的恢复 (473)6. 1 适用范围 (473)6.2手续 (473)6. 3 审批 (474)7.中止程序 (474)7.1请求中止的条件 (474)7.2中止的范围 (475)7.3请求中止的手续和审批 (475)7.3.1权属纠纷的当事人请求的中止 (475)7.3. 1. 1 权属纠纷的当事人请求中止的手续 (475)7.3. 1.2 权属纠纷的当事人请求中止的审批及处理 (475)7.3.2因人民法院要求协助执行财产保全的中止 (476)7. 3. 2. 1 .............................................. 因协助执行财产保全而中止的手续.. (476)7. 3. 2. 2 .............................................. 因协助执行财产保全而中止的审核及处理.. (476)7.4中止的期限 (477)7.4.1权属纠纷的当事人请求中止的期限 (477)7. 4. 2 因协助执行财产保全而中止的期限 (477)7.4.3涉及无效宣告程序的中止期限 (478)7.5中止程序的结束 (478)7.5.1权属纠纷的当事人提出的中止程序的结束 (478)7.5.2因人民法院要求协助执行财产保全的中止程序的结束 (479)第八章专利公报和单行本的编辑 (480)-37)-37) -37) -37) -37) -38) -38) -38) -38) -39) -39) -39) -39) -40) -40) -40) -41) -41)-42) -42) -43) -43) -43) -44) -44) -44) -45) -46) -46) -46)1. 专利公报 ...................................... 480 1.1 专利公报的种类 .. (480)1. 2 1.2. 1 1.2. 1. 11. 2. 1.2 1. 2.1. 3 1.2. 1. 4 1. 2. 1.5 1. 2.2 1. 2.2. 1 1.2. 2. 2 1. 2. 2.3 1. 2.2. 4 1.2. 3 1.2. 3. 11. 2. 3.2 1. 2.3. 3 1. 31. 3.2.3 1. 3.2. 4 1.3. 2. 5 1. 3. 2.6 1. 3.2. 7 1.3. 2. 8 1. 3. 2.9 1. 3.2. 10 1.3. 2. 11 1. 3. 2.12 1. 3.2. 13 1.3. 2. 14 专利公报的内容 (480)发明专利公报 (480)发明专利申请公布 (480)发明专利权授予 (481)保密发明专利和国防发明专利 (481)发明专利事务 (481)索引 (481)实用新型专利公报 (482)实用新型专利权授予 (482)保密实用新型专利和国防实用新型专利 (482)实用新型专利事务 (482)授权公告索引 (483)外观设计专利公报 (483)外观设计专利权授予 (483)外观设计专利事务 (483)授权公告索引 (483)专利公报的编辑 (483)申请文件的编辑 (483)事务部分的编辑 (484)实质审查请求的生效、专利局对发明专利申请自行进行实质审查的决定 (484)发明专利申请公布后的驳回、撤回和视为撤回 (484)发明专利申请视为放弃取得专利权 (484)专利实施的强制许可 (484)专利权的终止 (485)专利实施许可合同备案的生效、变更及注销 (485)专利权质押合同登记的生效、变更及注销 (485)专利权的保全及其解除 (485)专利申请权、专利权的转移 (485)专利权的全部或者部分无效宣告 (486)专利权的主动放弃 (486)避免重复授权放弃实用新型专利权 (486)权利的恢复 (486)文件的公告送达 (486)其他有关事项 (486)-46) 更正 (486)-46)-46)-47)-47)-47)-47)-48)-48)-48)-48)-49)-49)-49)-49)-49)-49)-49)-50)-50)-50)-50)-50)-51)-51)-51)-51)-51)-52)-52)-52)-52)-52)-52)-52)1.3.3索引的编辑 ..................................... 487 (5-53) 1.3.3.1 分类号索引 ..................................... 487 (5-53) 1.3.3.2申请号或者专利号索引 ........................... 487 (5 -53 )1.3. 3. 3 ........................... 申请人或者专利权人索引487(5 -53) 1-3. 3. 4 公布号/申请号（授权公告号/专利号）索引 ......... 487 (5 -53 )2. 专利申请及专利单行本 ........................... 487 (5-53) 2. 1 单行本的种类 ................................... 488 (5-54) 2.2单行本的内容 ................................... 488 (5-54) 2.2.1发明专利申请单行本 ............................. 488 (5-54) 2.2.2发明专利单行本 ................................. 488 (5-54) 2.2.3实用新型专利单行本 ............................. 488 (5-54) 2. 2.4 外观设计专利单行本 ............................. 489 (5 -55 )2. 3 更正 ........................................... 489 (5-55)第九章专利权的授予和终止 ............................. 490 (5-56) 1. 专利权的授予 ................................... 490 (5-56) 1.1专利权授予的程序 ............................... 490 (5-56) 1. 1- 1 授予专利权通知 ................................. 490 (5-56) 1. 1-2 办理登记手续通知 ............................... 490 (5-56) 1. 1-3 登记手续 ....................................... 490 (5-56) 1.1.4颁发专利证书、登记和公告授予专利权 ............. 490 (5-56) 1.1-5 视为放弃取得专利权的权利 ....................... 491 (5-57) 1.2专利证书 ....................................... 491 (5-57) 1.2. 1 专利证书的构成 ................................. 491 (5-57) 1.2.2专利证书副本 ................................... 491 (5-57) 1.2.3专利证书的更换 ................................. 491 (5-57) 1.2.4专利证书打印错误的更正 ......................... 492 (5-58) 1.3专利登记簿 ..................................... 492 (5-58) 1.3.1专利登记簿的格式 ............................... 492 (5-58) 1.3.2专利登记簿的效力 ............................... 492 (5-58)1.3.3专利登记簿副本 ................................. 493 (5-59)2.专利权的终止 ................................... 493 (5-59) 2.1专利权期满终止 ................................. 493 (5-59) 2.2专利权人没有按照规定缴纳年费的终止 ............. 493 (5-59)2. 2. 1 年费 ........................................... 493 (5-59) 2. 2. 1. 1 .............................................. 年度493(5 -59)2.2.1.2应缴年费数额.................................. 494 (5 _ 60) 2.2. 1. 3 滞纳金........................................ 494 (5 -60) 2.2.2终止.......................................... 495 (5 -61) 2.3 专利权人放弃专利权............................ 495 (5 -61)第十章专利权评价报告................................ 496 (5 -62)1.引言.......................................... 496 (5 -62)2.专利权评价报告请求的形式审查.................. 496 (5 -62) 2.1专利权评价报告请求的客体...................... 496 (5 -62) 2.2请求人资格.................................... 496 (5 -62) 2.3专利权评价报告请求书.......................... 497 (5 -63) 2.4费用.......................................... 498 (5 -64) 2.5委托手续...................................... 498 (5 -64)2.6形式审查后的处理.............................. 498 (5 -64)3.专利权评价.................................... 499 (5 -65) 3.1核查专利权评价报告请求书...................... 499 (5 -65) 3.2专利权评价的内容.............................. 499 (5 -65) 3.2.1实用新型专利.................................. 499 (5 -65) 3.2.2外观设计专利.................................. 500 (5 -66) 3. 3 检索.......................................... 500 (5 -66) 3.3.1实用新型专利.................................. 500 (5 -66)3.3.2外观设计专利.................................. 501 (5 -67)4.专利权评价报告................................ 501 ( -67) 4.1专利权评价报告的内容.......................... 502 (5 -68) 4.1.1表格部分...................................... 502 (5 -68) 4. 1.2 说明部分...................................... 503 (5 -69)4.2 专利权评价报告的发送.......................... 503 (5 -69)5.专利权评价报告的查阅与复制.................... 503 (5 -69)6.专利权评价报告的更正.......................... 503 (5 -69) 6.1可更正的内容.................................. 503 (5 -69) 6.2更正程序的启动................................ 504 (5 -70) 6.3更正程序的进行和终止.......................... 504 (5 -70)第十一章关于电子申请的若干规定.......................... 505 (5 -71)1.引言.......................................... 505 (5 -71)2.电子申请用户.................................. 505 (5 -71)-71) -71) -71) -72) -72) -72) -72) -73) -73) -73) - 4) - 4) - 4) - 4) -75) - 5) - 5) - 5) 2.1 电子申请代表人 (505)2.2 电子签名 (505)3. 电子申请用户注册 (505)3.1 电子申请用户注册请求书 (506)3.2 用户注册证明文件 (506)3.3 注册请求的审查 (506)3.4 电子申请用户信息的变更 (506)4. 电子申请的接收和受理 (507)4.1 电子申请的接收 (507)4.2 电子申请的受理 (507)5. 电子申请的特殊审查规定 ........................ 508 5. 1 专利代理委托书 .. (508)5.2 解除委托和辞去委托 (58)5.3 撤销专利代理机构引起的变更 .................... 508 5-4 专利申请权（或专利权）转移引起的变更 . (509)5.5 需要提交纸件原件的文件 (509)5.6 纸件申请和电子申请的转换 ...................... 509 6. 电子发文 .. (509)细则2第一章专利申请文件及手续1.引言申请人就一项发明创造要求获得专利权的，应当根据专利法及其实施细则的规定向专利局提出专利申请。