中南民族大学硕士学位论文明代吏员与明代行政运作姓名：李然申请学位级别：硕士专业：专门史指导教师：王延武;余和祥20050524摘要吏员为明代政府各级官衙内承办日常具体事务的公务人员他们名目繁多数量庞大与官员胥吏共同组成了明代行政管理体系明代初期朱元璋吸取了元代教训重新将官吏分途对吏员制定了严格的选用迁转任职等相关制度在明初几代皇帝励精图治重典治吏的情况下吏员对明代政权的稳固社会经济的繁荣发展起到了积极的作用到明朝中后期随着政府机构的日益臃肿科举制度的完善社会风尚的转变吏员在明代社会中的消极作用暴露无遗本文主要讨论吏员在明代行政运作的作用及影响文章共分四章第一章前言对明代以前吏员制度沿革做了一番粗线条的勾勒并简单分析了明代行政体系中官吏胥的职任及区别对明代吏员的研究现状做了一个简短的综述第二章从吏员基本概况入手整理归纳了其名目选用制度迁转制度通过这些制度的实际执行情况分析了明代吏员的社会流动从明初到明末吏员社会流动的空间越来越小长期处于低贱的官僚体系底层几乎是一个完全封闭的系统整个吏员阶层完全处于一种凝滞的状态吏员阶层的价值取向就会和官僚系统主流价值取向相背离吏员阶层和官员阶层的整合也会出现问题这样整个官僚系统内官员利益集团和吏员利益集团的关系必然不够融洽和均衡从而最终导致明代官僚系统出现机能失调或功能障碍第三章从吏员的教育程度收入水平职业声誉三方面深入分析了吏员的社会地位然后从吏员的权利与义务行为模式两方面探讨了吏员在在官僚政治体制中的社会角色并进而初步剖析其群体心态明代吏员社会地位的复杂性造成了其社会角色的失调主要表现为吏员自身角色不清以及角色冲突角色冲突包括吏员角色自身内部的冲突和吏员与官员角色承担者之间的冲突社会角色的失调妨碍和破坏了正常的行政运作程序吏员的群体心态总体表现为重利轻义在机构内而言以奴性为主在职责上言以循例为主在社会上言以阴狠为主最后以此为基础从吏员与吏治吏员与行政效率吏员与官民关系三个方面分析明代吏员在行政运作中的作用以及影响通过以上分析归纳充分肯定了吏员在行政运作中的积极作用保证了国家政策的连续性和稳定性和一定的行政效率并对官员起到一定的制衡和监督作用有利于地方政局的稳定同时也揭露了吏员对行政运作的巨大危害但吏员弊端是明代极端专制集权主义政治体制的衍生物明代政府自身是无法解决的关键词明代吏员社会地位社会角色心态行政运作AbstractThe official person was the government functionary of official government at all levels in the Ming Dynasty who undertook the daily concrete affairs. They were a multitude of names, and the quantity was huge. Official person and Officer and Official Xu made up the administration system of Ming Dynasty together .In initial stage of Ming Dynasty, Zhu Yuan Zhang drew the lesson of Yuan Dynasty, divided the way of the government official again, make strict exertion , move transfer to official person to, relevant systems of holding a post etc.. In the beginning of Ming Dynasty , several emperors made determined efforts to make the country prosperous, made severe punishment to manage the official's situation. The official person played a positive role to the stability of regime , economic prosperity and development of Ming Dynasty. By the middle and later periods of Ming Dynasty, with the perfection of the overstaffed day by day , imperial examination system of the government organs, transition of the social morals, official person's negative consequence in the society of the Ming Dynasty is completely exposed The article mainly discusses official person’s function and influence of administrative operation in the Ming Dynasty. The article divides into four chapters altogether. Chapter one done the sketching the contours of some thick lines to official person's system evolution of before Ming Dynasty in preface , and has analysed briefly the duties of officer , official , Xu were let and distinguished in administrative system in the Ming Dynasty, have done a brief survey in current situation of study on official person in the Ming Dynasty.Chapter two proceed with official person's basic overview , put in order and sum up its item , select the system for use , moving the system of rotating. Through the real implementation of these systems ,the article analyses society flowing of Ming Dynasty’s official person. From the beginning to end of Ming Dynasty, official person ‘s space of society flowing was more and more little. Official person was in humble bureaucrat system ground floor for a long time ,and was nearly a totally close system. The whole official person's stratum was totally in a kind of sluggish state. The value orientation of official person's stratum will deviate from bureaucrat's system major value orientation , the merger of official person's stratum and officer's stratum will go wrong . The relations of the interest groups of officer's interest group and official person must not be harmonious and balanced enough in the so whole bureaucrat's system, thus cause bureaucrat's system to present the dysfunction or function obstacle in the Ming Dynasty finally.Chapter three analyses the social status of the official person in depth from three respects ,such as education degree, income level and job reputation . Probe into official person in bureaucracy social role of the system from right , obligation and behavior mode two respect of official person, and then analyze its colony psychology tentatively. The complexity of official person's social status caused the imbalance of its social role in the Ming Dynasty, it is unclear that shown as one's own role of the official person mainly and role conflict, role conflict include official person role oneself inside conflict , official person and officer conflict , role of undertaker. The imbalance of the social role has hindered from and destroyed the normal administrative operation procedure . Colony of official person psychology overall to show as the light justice of the huge profit, in the organization but speech, rely mainly on the fact that servility is as the main fact , the speech on the on-the-job responsibility , in order to follow the example, the speech , rely mainly on overcast and ruthless in the society.Based on this finally, the article analysed official person's role in administrative operation and influence of Ming Dynasty from three respects such as official person and the administration of local officials , official person and administrative efficiency ,the relationship between official and people and officer .,. Sum up through the above analysis, the positive role in administrative operation of persons who have affirmed fully the official , have guaranteed continuity , stability and certain administrative efficiency of the state policies, play checking and balancing and supervising function certain to officer , favorable to local stability of political situation. Enormous danger to administrative operation of the persons who revealed the official at the same time . But official person's drawback was a derivative of the political system of the doctrine of autocratic centralization of state power extremely of Ming Dynasty, government of Ming Dynasty oneself could dot solve it forever.Keyword: Ming Dynasty Official person Social status Social role Psychology Administrative operation中南民族大学学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果除了文中特别加以标注引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担作者签名日期年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借阅本人授权中南民族大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文本学位论文属于1保密在______年解密后适用本授权书2不保密请在以上相应方框内打作者签名日期年月日导师签名日期年月日第1章前言1.1明以前吏员制度沿革中国封建社会的政治机构是一个完备而庞杂的系统可分为君王官僚胥吏三个子系统彼此协同互相制约对国家进行统治君王系统具有至高无上并被神化的绝对权力溥天之下莫非王土率土之滨莫非王臣[1]官僚系统受制于君王而实际上又制约着君王因为君王的圣旨王法纲纪诏令等要靠朝廷中的大臣和遍布各地的官僚去执行胥吏是各级官府衙门的属员它由吏员和胥当差的衙役两部分组成胥吏系统比官僚系统更庞杂组织结构更加稳定而且长久在一地当差不需要象官员一样频繁调迁与地方势力有根深蒂固的联系同样既受制于官僚系统又对其有制约作用吏员作为封建社会官僚体系坚实的基石在封建社会政治机构的运转起到了巨大的作用吏员的社会地位也处于不断变化之中为了搞清明代吏员的情况必须对明以前的吏员制度沿革作一番简单的梳理关于吏员三代已有据周礼天官记载宰夫之下有大夫士再下便是府史胥徒其中宰案八职云五曰府掌官契以治藏宰夫八职云六曰史掌官书以赞治云凡府史皆其官长所自辟除者明府史即庶人在官者不命于王也[2]这里的府史即后世之吏员秦汉之时吏员为斗食佐吏之类掾属虽与官之职有高下之别但地位却无明显的尊卑之分进入魏晋时期官人有品社会分流阀阅之族自不屑为贱吏但一些高级掾属仍有士族充任可见当时吏掾一层还没有被划入贱者流进入隋唐科举制立渐破世族门阀传统意义重大但另一方面的后果,是士人专以词章经典之学问闯入宦途无须更不屑注意法律薄书之类这便造成了一种巨大的转变即丛魏晋时期的上品无寒门下品无士族变成了万般皆下品惟有读书高马端临说后世儒与吏判为二途实际上是官与吏判为二途至宋代而科贡更盛吏胥全然贬之于役轮流按户等向百姓征派表明吏的地位继续下降不仅与官分途又与民合一矣辽金元的情况特殊小吏可任高官故人不以充吏为耻所谓以吏为出身之阶人求争之[3]又有一官二吏九儒十丐之谣[4]明代朱元璋吸取元朝的教训重新将官与吏截然分开吏员制度重新回归到唐宋传统明代吏员与明代行政运作1.2明代行政体系中的官吏胥明代行政管理人员由官吏胥三部分组成他们分工明确各司其职明朝人沈榜认为夫官倌也又管也一职皆立一官使之典管而以治人为重故又从倌[5]从沈榜的观点看官是有职有行政决策权以治人为主任典管着一方或某事者秋涧集卷四六吏解说领持大概者官也[6]明史专家吴晗认为官主行政吏主事务[7],在统治机构中官在一部门或一地区负责全面或一个方面的工作处在不同层次的决策地位上具有程度不同的决策权所谓吏沈榜也说今各吏即府史胥徒也各役执事亦庶人在官也[8]按照沈榜的解释在政府的官衙内只是承办日常具体事务的人就是吏相当于西周时的府史胥徒因为吏员没有品位故称之为庶人在官者关于府史胥徒明朝人丘浚认为府如今世掌库藏之吏史若今典掌文案者也胥若今之都吏所谓一胥则十徒才智为什长者也徒若今隶卒之属[9]其中府掌管财税收入与保管史掌管文书收发存档胥参与政事这三种人自然就是吏员而徒只是皂隶仅供鸣锣开道之用是不应列入吏员之列的秋涧集卷四六吏解认为办集一切者吏也[10]吏处官府职薄书[11]蠲其课役而使之造文书给趋走而也[12]显然吏是封建官府中的具体办事人员因此官和吏的根本区别在于前者负责行政决策后者只是奉命办事而也所谓胥就是以徭役的形式征派来供官府驱使的基层公务人员负责传唤押解犯人看门传送文书和押解官府物品除此之外还要承担催征赋税维持治安把守关卡看守仓库等诸多杂事即明代的粮里耆老门皂丁壮之类胥与吏的区别在于吏是一种固定的职胥是轮换性质的差吏的所为是其职责胥的差事则是服役的内容差役俗称衙役,是官府中听差跑腿办杂事的人员,有捕快斗级皂隶捕盗库子门子狱卒等名目1.3 明代吏员研究现状由于吏员在明代各级政府运作中的巨大作用研究者众多其中对吏员制度综合性研究的有缪全吉先生的专著明代胥吏该文论述了胥吏的组织与役务胥吏窃权之原因胥吏的作用与影响赵世渝先生则有明代吏典制度简论明代府县吏典社会危害初探两种不同的政治心态与明清胥吏的社会地位一系列论文勾勒出有关吏员制度的基本轮廓剖析明代吏员的心态及对社会的危害并在此基础上著有吏与中国传统社会一书又对吏员制度做深入论述桑国东徐舜尧的明代吏员制浅析也对吏员制度作了一些综合性评述就吏员某一方面研究的有颜广文的明代官制与吏制的区别及影响明朝政府机构中的官弱吏强现象剖析刘秀生的明清时期官员队伍的层次结构与科举制度赵毅的明代吏员和吏治这些论文分别吏员制度与官员制度进行了比较辨析并指出吏员对吏治的影响徐林的明吏心态初探及明吏为政心态与吏治腐败则从社会心理学的角度探讨了明代吏员心态他认为明代吏员卑贱的社会地位与其在文人官僚政治体制下的重要作用之间的矛盾造成其为政失衡心态这种矛盾造成吏员在为政中的畏官媚官贿官胁官排官以及害民心态这种心态在政府职能运作中往往外化为僭权越位惟利是图致使吏员从基层腐蚀着明王朝是造成明代吏治腐败的一个重要原因和洪勇的明代吏员的选拔对吏员选拔制度作了较为细致的归纳纵观以上研究状况其中整体研究较完备有关吏员的各种制度归纳得也较清楚也充分揭露出吏员弊端危害但笔者认为还可以从其在官僚政治体制中的等级安排入手并由此而深入探讨其社会地位社会角色影响方面以进一步说明吏员是官僚体制下的产物并非用骂轻贱字就可以概括的参考文献[1] (宋)朱熹注:诗经小雅北山上海上海古籍出版社影印1987.3[2] 林尹注周礼今注译卷1,北京书目文献出版社1985.2[3] 嘉靖尉氏县志卷2官政类吏额[4] 赵翼廿二史札记卷30元季风雅相尚陔余丛考九儒十丐上海:商务印书馆,1957[5] [8] 沈榜苑署杂记卷3,北京北京古籍出版社1980年11月[6] [10] 王恽:秋涧集卷46四库全书第1200册上海:上海古籍出版社,1987.[7] 吴晗朱元璋传上海三联出版社1949版174[9] 丘浚大学衍义补卷98郑州:中州古籍出版社,1995版[11] 吴师道吴礼部集卷十转引自许凡元代吏制研究绪言北京劳动人事出版社1987年[12]许谦白云集卷二代上书补儒吏北京中华书局丛书集成初编1985年新一版明代吏员与明代行政运作第2章明代吏员概况2.1 明代吏员的名目明代的吏员名目繁多有掾史令史书吏司吏典吏提控都吏人吏胥吏通吏狱典撰典攒典闸吏驿吏等十余种[1]他们广泛分布于各级政府机构负责钱粮征收册籍书写文案挪移信息传递库存出纳等具体业务工作上至中央的五府六部各院寺下至府州县各级衙门乃至未入流的仓场闸坝及递运铺所无不有赖于他们才能正常运转在这些吏员中宗人府都督府顺天府的提控六部都察院的都吏各省总兵衙门的掾吏各理刑衙门的胥吏以及其他在京在外衙门的令使或司吏属于主管吏员他们的职责为主管衙门内务主要包括协助首领官检视起草文案统领该管事务内的典吏书吏等中外各衙门的典吏承发书吏等属于案牍吏员其中最主要指典吏他们也是名额最多设置最为普遍地位也最低的吏员除翰林院及各省总兵衙门和府州县所属库仓外所有衙门均有设置户刑二部则达百人以上他们分房办事负责办理公文案牍即抄写收发保管文案户部工部及所属各处库仓税课司抽分局和各布政司府州县卫所所属库仓的攒典被称之为司财吏员他们负责管理财物收支即协助首领官和大使副使保管收支钱粮及其他工料实物刑部都察院大理寺按察司及各府州县的狱典被称之为司狱吏员他们负责管理监狱案犯分管狱卒管理人犯其它吏员如驿吏闸吏坝吏及承差知印等他们都负责本衙门的具体业务明代吏员数目庞大至于具体数目历来众说不一其中两京衙门的吏员数目较好统计总计四千六百零三名[2]两京衙门吏员统计表吏员种类数目提控 21都吏 88掾史 89令史 434典吏 2381而各级地方政府的吏员数目则较为复杂不仅事体繁简不同吏典数目多寡不一俱不开载[3]而且各个时期也不尽相同续世继闻卷五记明正德以来吏五万五千余嘉靖时也大约为55000人[4]今人根据一些地方志统计万历朝两京及在外府州县吏员数字为六万四千五百一十八人[5]而明末侯方域曾说吏胥日以伙每县殆不止千人矣今天下大县以千数县吏胥三百是千县则三十万也[6]当然他的说法有些夸张但也说明了经制数额的不可靠通过这些数据可以看出吏员数目一直呈上升趋势其绝对人数应不低于六万而且这还不包括待缺候补吏员而明代官员的数目根据明末朱国桢记载洪武四年公元1371年正月中书省上天下府州县凡一千二百三十九官五千四万八十八员是年平蜀十四年后平云南以渐增置内外官共二万四千六百八十三人 [7]所以吏员总数差不多为官员总数的两到三倍丘浚在大学衍补义中认为上至朝廷下至州县每一职一司官长不过数人而吏胥不胜其众[8]而沈榜则说得更为具体宛平一县职官仅五人而吏员却达三十八人之多[9]在这里吏员竟有官员的七倍之多吏员队伍的膨胀是有其深刻的体制原因的明代中央集权发展到一个新阶段其最大的特点就是事权分割机构制衡制衡高于效率而在官僚体系中执掌政令政务之官多以八股进身对政事运作缺乏具体认识在制度运作和潜制度运作过程中必然要假手于吏员方能完成政事因此庞大的吏员队伍构成了明朝官僚政治体制的运行基础对明朝政治机构的运转起到不可低估的作用2.2 吏员选用制度和人员构成明代开国皇帝朱元璋出身于社会底层深知元代吏员之弊认为吏员为执政之基吏诈则蠹政政蠹则民病 [10]故格外重视吏员队伍的建设在吏员的选用和人员构成两方面制定了许多具体严格的制度2.2.1.从农民中佥充明朝政权建立之初鉴于元代官昏吏贪致使政治腐败民怨沸腾的教训严禁曾在元朝及本朝作过案牍吏员及市民隶卒为吏主要从农民中佥充明会典规定凡佥充吏役例于农民身家无过年三十以下能书者选用宣德元年公元1426年又补充规定如一户有2丁或3丁已佥1丁充吏后又有1丁被佥那么后佥者可免充吏役而且若父兄叔伯为吏如服役未久或因犯赃充军为民者其弟男子侄也不许充吏[11]明代建国初期各级政府缺乏大量人手而且明初政治较为清明法律较为严明吏员也没有多少油水可捞所以从农民中佥充吏员带有一定役的性质当然这里的农民应不是一般的贫苦农民而应是各地的富户因为其一富户子女才有受教育的机会才能书其二富户去充役,家庭有产业这主要是防范贫穷者充吏后会借职权之便贪污受贿以发财致富同时又能保证他们安心执行公务又不影响农业生产关于这一点宣德元年的补充规定即是明证又明太祖实录卷一七九载洪武十九年选取直隶应天诸府州县富民子弟赴京补吏凡一千四百六十七人按照这些制度选拔出来的吏员政治上清白有一定的经济基础文化水平和业务素质也有一定的保证这些规定体现了朱元璋以良民治良民的思想而且明朝政权是建立在农业经济基础之上的从农民中选拔吏员也扩大了明政权的统治基础2.2.2罚充各级学生和官员罚充各级学生明朝吏员的另一来源为各级学校的学生和因罪或有过的官员明朝政府建立了一套从中央到地方规模庞大的学校体系和一支数额惊人的学生队伍而能够通过科举考试为官者仅是其中很小的一部分大部分要靠政府长期供养所以为了减轻政府负担和加强对各级学生的管理激励政府先后制定了一系列罚充学生为吏员的制度1生员充吏 洪武二十七年公元1394年令廪膳生在校10年以上学无成效增广生20年以上不通义理者皆充吏两年后又扩大了生员充吏的范围凡罢闲等项生员食粮年深以伪讼愚钝等事革退者假告父母残疾而家居者守制已满及因病告归已痊愈而不返校者均罚为吏正统以后生员犯有奸盗诈伪律及挟持官府殴骂师长教唆词讼占人财物田土俱赎罪为吏[12]将有过犯不才生员罚充吏役本意在于杀一儆百激励后学正如正统元年公元1436年正月广东左参议董韬所言考黜生员充吏惩已往之荒嬉勉方来之勤谨[13]但是中期以后情况发生了变化有的生员因无志读书故意犯罪以求脱免如正统十四年公元1449年六月丙辰条载时有生员无志读书者往往故意犯罪以求脱免[14]甚者更有生员不以充吏为耻反以此为进身之阶一时后学也纷纷仿效完全违背朝廷本意为杜绝此类弊病政府不得不于成化五年(公元1469年)废除了存在近80年的生员充吏例洪武二十四年成化五年对此明宪宗实录卷六三记载颇为详细生员考试不中者充吏臣陈炜惟生员吏典地位悬隔其不中者充吏以辱之是诚激昂振励之良法但其中顽愚不立者反幸此以为进身之阶以致年幼质敏者亦被移习仿效成风恬不知耻乞敕该部礼部定议今后廪膳生员考退者不分年岁远近俱免充吏悉发为民上是之命仍追其食过廪米[15] 2贡生充吏洪武十六年公元1373年规定岁贡生员至京由翰林院考试中式者入国子监不中者罚为吏后稍有放宽不中者已食廪5年以上者充吏不及五年可在次年再考仍不中乃充吏[16]3监生充吏洪武三十年公元1397年定省亲等项期限凡监生因省亲丁忧等原因返家视道路远近有超过期限三个月至一年者俱发充吏[17] 4举人充吏洪武十八年公元1385年重开科举后命举人会试落第后可还学读书再落第者充吏[18]弘治以后又规定参加乡试的生员儒士和参加会试的举人凡因舞弊而被搜检暴露者均充吏[19]罚充官员为吏官员充吏大多因赃罪受罚 1.知府充吏宣德四年公元1429年六月谪开封府刘进为吏初进受所属部粮官绮帛遇赦还职又犯不法巡按监察御史言进既犯赃罪赦后又犯不法不可以长州郡上曰御史言是其罢为吏用警收敛守令之贪汙者[20]2御史充吏国朝典汇卷五十三记宣德三年公元1428年七月右都御史顾左考覆御史贪淫不律严等二十人谪吏辽东又宣德五年公元1430年秋黜监察御史王琏为吏初琏巡按辽东违命专擅召人,告讦多所诬枉,又多挟私纵驰驿马.事闻..上曰:挟势作威以枉为直岂可复任御史其谪边卫充吏 [21] 3给事中充吏宣德元年公元1426年冬十月辛酉朔行在礼科给事中章云马俊受私嘱不举发交耻充吏终身[22]正统十三年(公元1448年)六月礼科给事中合以事应徒赎罪还职上命赎罪毕发充吏 [23]4教官充吏正统九年公元1444年奏准考试考满教官初场考四书本经义各一篇二场论策各一道考不通经者系举人出身者教授改吏目学正等官改典吏[24]罚充各级学生和官员充吏是对学生和官员的一种激励和惩罚手段其目的是加强对。