网下打新常见问题（深交所）
网下打新常见问题
第一部分深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则相关问题
本次业务规则修改的主要内容是什么？日期：2021-1-26 答：一是业务流程调整。
取消新股申购预缴款后，网下投资者T日申购但无需缴纳申购款，获配后T+2日再缴纳认购款。
二是弃购股份的处理。
因配售对象资金不足而被无效处理的股份可由主承销商负责包销，或根据相关规定中止发行，或由承销商按照事先公布的原则配售给其他参与申购的投资者。
新股发行改革后网下发行的具体流程是怎样的？日期：2021-1-26 答：具体流程如下：
（1）初步询价前，主承销商和发行人披露招股意向书和初步询价及推介公告。
（2）初步询价期间，主承销商和发行人进行路演推介，投资者为其管理的配售对象进行报价。
（3）T-2日，主承销商确定发行价格（区间）和有效报价投资者名单。
（4）T-1日，主承销商和发行人披露发行公告。
（5）T日，网下投资者申购，无需缴付申购资金。
（6）T+1日，主承销商在深交所EIPO平台上传网下初步配售结果。
（7）T+2日，主承销商公告初步配售结果；网下投资者缴纳认购资金；中国结算深圳分公司确认有效认购资金（不安排会计师事务所验资）。
（8）T+3日，主承销商在深交所EIPO平台上传最终配售结果。
（9）T+4日，中国结算深圳分公司将认购资金划给主承销商；主承销商将认购资金划入发行人账户。
本次修改后，网下投资者参加初步询价的资格要求和持有市值要求是否发生了变化？日期：2021-1-26
答：未发生变化。
网下投资者及其管理的配售对象参与网下发行需满足以下条件：（1）网下投资者在协会完成配售对象信息的登记备案工作后，中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审核及配号。
网下投资者应于X-1日12:00前完成配售对象的登记备案及配号工作。
（2）询价前办理好深交所EIPO平台数字证书并能正常登陆。
（3）X-2日（含）前20个交易日的日均市值不低于1000万元，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
（4）符合发行人和主承销商事先确定的报价条件，且在EIPO 平台被主承销商选为“询价投资者”。
网下投资者获配后未足额缴款的，有哪些约束措施？日期：2021-1-26
答：网下投资者的资格管理和黑名单管理由中国证券业协会负责。
具体可参考中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。
网下投资者何时可通过何种途径获知自己的初步配售情况？日期：2021-1-26
答：网下投资者可通过两种途径获知初步配售结果并根据自己的获配情况来缴纳新股认购资金：一是T+1日15：00后通过深交所EIPO平台查询；二是查询主承销商T+2日在指定报刊和网站披露的网下初步配售结果公告。
第二部分CA证书办理与使用问题
投资者如何办理CA证书？日期：2021-6-11
证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者等六类机构向证券业协会备案申请通过后的下一个工作日，即可启动办理EIPO平台CA证书相关工作。
除上述六类机构外的其他机构和个人投资者（即推荐类投资者）办理EIPO平台CA证书由其推荐的主承销商到深交所集中办理。
主承销商向证券业协会备案其推荐的投资者，备案通过后的下一个工作日，可启动集中办理本批次推荐类投资者CA证书相关工作。
主承销商对其推荐的投资者申请材料进行审核，并保证相关申请材料的真实性、完整性、一致性。
深交所将根据证书申请材料的受理顺序，为投资者办理CA证书。
已办理EIPO平台CA证书的投资者在证券业协会重新登记备
案后，可以继续使用原CA证书登录EIPO平台进行操作。
EIPO平台CA证书办理具体流程见《投资者办理EIPO平台CA 证书业务流程》（网址://eipo.szse/main/eipo/gzyzn/）。
投资者使用EIPO平台前如何设置客户端？日期：2021-6-11 使用EIPO系统前，请确认客户端电脑已按用户手册中的要求进行了正确设置。
a)安装移动CA证书相关软件
◇确认已安装“移动CA证书驱动程序” ◇确认已安装“数
字签名插件” b)设置IE（Inter Explorer）浏览器
◇对于IE6，确认设置“工具(T)?Inter选项?常规?Inter临
时文件”的“每次访问此页时检查(E)”生效；
◇对于IE7以上浏览器,确认设置“工具(T)?Inter选项?常规?浏览历史记录->设置?”将“检查所存网页的较新版本”设为“每次访问此页时检查”：
◇确认已将*.szse加入受信任站点，并将受信任站点的安全
级别设置为低；◇对于IE8以上浏览器请在“工具(T)?兼容性视图设置（B）”中将站点“szse”添加至兼容性视图网站列表；
◇确认已删除“上网助手”及类似软件。
如何登录系统？
日期：2021-6-11
有三种方式可以进入到EIPO平台的登录页面： 1.在浏览器地址栏输入网址
s://business.szse/eipo/或
s://business.szse/szseAllotmentPortal/进入证书登录页面。
2.登录深交所官方网站（.szse）首页，点击首页下方的“网下发行电子化业务”链接进入证书登录页面。
3.在硬证书登录方式中，当插入移动CA证书到计算机的USB 插口时，计算机系统会自动弹出下图所示的对话窗口，选择“打开网站”将会直接连接到EIPO平台。
如果在弹出的对话窗口中没有记录EIPO平台的网站地址，则请按照本文档第二部分中的“八、如何在CA证书驱动程序中为EIPO平台增加链接？”进行操作，为EIPO平台增加网站链接。
登录系统失败，怎么办？
日期：2021-6-11
如果采用上述三种方式都无法成功登录系统，请执行以下操作：
1.检查是否已安装CA证书驱动程序并已将ekey插入USB接口中。
如尚未安装驱动程序则访
问：://ca.szse/download/driver/mw_driver.exe，下载并安装。
2.如果已安装驱动程序，则卸载该驱动程序并重新安装。
3.如执行第1、2步仍不能解决问题，则换机器进行操作。
CA证书使用密码的初始值是多少？日期：2021-6-11
CA证书使用密码的初始值是“111111”，登录平台后请及时在“系统功能”界面进行修改。
弹出移动CA证书时，是否需进行一些弹出USB设备的操作？日期：2021-6-11
深圳证券交易所身份认证中心发出的移动CA证书与一般的USB设备不同，可以直接插拔，但不要频繁插拔，以防磨损，导致损坏。
注意：当移动CA证书上的灯在闪烁时，请千万不以拔出，以防设备损坏，数据丢失。
如何得知移动CA证书驱动程序是否在正常运行？日期：2021-6-11
在您的计算机屏幕上，查看计算机桌面右下角，如果找到如下图所示的蓝色的图标，则表明移动CA证书驱动程序在正常运行。
将鼠标移至于图标上，停留1移钟，则会出现如图所示“EKey管理器（用户版）”字样。
注意：只有移动CA证书驱动程序正常运行时，才能正常使用移动CA证书，才能正常办理业务。