申万金田---存量客户服务标准流程：
第一步：详细了解客户需求：
1，可以通过电话、问卷、见面等方式，
2，了解客户的基本资料：联系方式有电话、手机、QQ、飞信、E-mail、MSN、职业、工龄、投资技能、生活喜好等。

见附表1。

3，了解客户的风险偏好：保守型、稳健型、积极型。

见附表2。

4，了解客户的产品需求：有无购买过公募基金、私募基金、专户理财、融资融券、期货、券商集合理财产品等。

见附表3。

：每日有效沟通5个新客户以上。

（有效沟通是指和客户成功交谈）。

第二步：提供相应的个性化咨询服务：
1，研究所观点、营业部观点、研究所股票池、营业部股票池、波段金股推荐、研究所直接服务、各大券商的策略、行业和公司的研究报告、飞信QQ群等的在线服务、E-mail 各类咨询、上门拜访、投资策略报告会、UC在线股民学校、股市沙龙聚会、邀约上市公司调研等等。

：每日发送短信：盘面观点1条、个股观点1条、盘中提示1条。

每周1次UC讲堂对新股民投资者教育、每周一次UC给老股民谈股论金、每周2次上门拜访、投资报告会每月1次（根据经费决定）、股市沙龙聚会每两月1次。

第三步：满足客户的产品化需求：
1，专业的投资顾问签约服务、公募基金、私募基金、专户理财、融资融券、期货、券商集合理财产品等等。

：每天沟通基金客户1-2个依次轮流、每日沟通1-2个50万以上的融资融券客户、投顾签约按公司新政策决定。

第四步：定期回访总结、进行客户的二次开发：
1、了解客户的满意度、听取客户的意见、及时采取改进措施。

2、接受和处理客户的投诉。

增加客户忠诚度，减少客户转托管。

3、拓展客户的隐形资产、开发客户身边的亲朋好友、通过签约提高客户佣金等。

：新客户10天之内必须做第一次回访，每天回访5名2周前沟通过的客户（QQ、飞信、电话、短信、见面等方式）。

备注：
1，以上考核内容增加到每日报表中，同时在每周五的工作周报中汇总。

2，以上考核要求进入每日工作记录表中，上面所提供的每项数据要求仅仅为参考，最终要根据个人服务的客户资产类型、客户数量和实际工作情况做相应的合理调整。

3，不同级别制定不同的考核要求。