经纪人岗前培训试卷（1）1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。
低于上述价格的申报为无效申报。
该说法：3分已手工评判A. 正确Ｂ. 错误学员答案：A 标准答案：Ａ学员得分:分2．证券公司有＿＿_＿___第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
3分已手工评判Ａ. 《公司法》B．《证券法》Ｃ．《企业破产法》D. 《刑法》学员答案：C 标准答案：Ｃ学员得分：分3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下__＿_＿_类型。
哪个类型不属于其中3分已手工评判Ａ. 保守型B. 稳健型C．积极型D. 进取型学员答案：D 标准答案：D学员得分：分４．公司合并或者分立，登记事项发生变更的,应当依法向________办理变更登记。
3分已手工评判Ａ. 公安局B. 工商局C. 税务局Ｄ. 公司登记机关学员答案：D 标准答案:D学员得分：分5. 债券回购交易实行质押库制度,融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。
该说法:3分已手工评判A．正确学员答案：A 标准答案:A学员得分:分6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行一定责任，不包括下列哪种？3分已手工评判A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚Ｃ. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案:C 标准答案：C学员得分：分7．基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法:3分已手工评判Ａ．正确B. 错误学员答案:A 标准答案:A学员得分:分８. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件,并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是___＿＿。
3分已手工评判A. 申请报告Ｂ. 基金合同草案Ｃ. 招募说明书草案Ｄ．基金托管人的5年内财务报告学员答案：D 标准答案:Ｄ学员得分:分9. 设立股份有限公司，不需具备下列条件:3分已手工评判Ａ. 发起人符合法定人数B. 有公司住所C. 公司的股东大会决议D. 股份发行、筹办事项符合法律规定学员答案：Ｂ标准答案：Ｃ学员得分：分１0. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
此种说法:3分已手工评判B．错误学员答案:B 标准答案:B学员得分:分1１. 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。
此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分:分１2. 尚未具备＿__交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
3分已手工评判A. 一年Ｂ. 两年C. 三年Ｄ. 五年学员答案:B 标准答案:B学员得分：分１３. 会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金必须是标的证券。
该说法:3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B学员得分:分１４．期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚?3分已手工评判Ａ. 六十条Ｂ. 七十条Ｃ. 七条D．八十条学员答案：Ｂ标准答案：B学员得分:分１５． ________＿＿依法对证券投资基金活动实施监督管理。
3分已手工评判A．地方政权监督管理结构B. 国务院证券监督管理机构D. 国务院企业管理机构学员答案:B 标准答案:B学员得分:分１6. 债券到期收益率被定义为使债券的()与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。
3分已手工评判A．面值B. 支付现值C．到期终值D. 本息和学员答案:B 标准答案：B学员得分:分17．下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（）3分已手工评判A. 基金销售适用性管理制度B. 销售人员招聘制度C. 销售人员培训和管理制度D. 基金销售业务制度学员答案：Ｂ标准答案:A学员得分:分18．证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行,不得采取其他形式。
此种说法：3分已手工评判Ａ．正确Ｂ. 错误学员答案:Ａ标准答案:A学员得分:分19．2００7年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
3分已手工评判A. 美国B. 日本C. 英国D．德国学员答案：A 标准答案：C学员得分:分20. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。
该说法:3分已手工评判A．正确B．错误学员答案：B 标准答案：B学员得分:分2１. 上市公司信息披露应遵循的原则不包括(）。
3分已手工评判Ａ. 全面原则Ｂ. 真实原则C．准确原则D．完整原则学员答案：D 标准答案:Ａ学员得分:分22．证券公司进行破产清算的,行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权,管理人可以直接予以登记，此种说法:3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案:A 标准答案：A学员得分：分2３. 判断题:境内企业到境外发行证券，不需经国务院证券监督管理机构批准。
此种说法：3分已手工评判Ａ. 正确B. 错误学员答案:B 标准答案：Ｂ学员得分:分24. 国债交易以全价交易的方式进行。
该说法：3分已手工评判A. 正确Ｂ．错误学员答案：Ａ标准答案:B学员得分:分2５. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在(）３分已手工评判Ａ. 1年以内Ｂ. 1年以上2年以内C. 1年以上5年以内Ｄ. 5年以上学员答案：A 标准答案：A学员得分：分26. 出现下列哪种情况，基金合同终止。
3分已手工评判A．基金合同期限届满并进行延期的Ｂ. 基金份额持有人大会决定终止的C. 基金管理人、基金托管人职责未终止D. 基金合同约定的特殊情形学员答案：B 标准答案:B学员得分：分27．营业部应当建立＿＿_，定期或不定期地检查投资者教育工作的实施情况。
3分已手工评判Ａ. 投资者教育工作的监督机制B．投资者教育网上平台Ｃ. 投资者教育工作的内部检查机制D. 投资者教育工作的评估学员答案：C 标准答案:C学员得分:分28．证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其_＿___＿___。
３分已手工评判A. 公司的机密材料B. 执业所需的有关资料和信息C．大量客户信息D. 内幕消息学员答案：B 标准答案:B学员得分:分29. 公司发行公司债券应当符合__＿＿___＿__规定的发行条件。
3分已手工评判A. 《中国人民共和国公司法》B. 《中华人民共和国证券法》C. 《中华人民共和国企业管理条例》Ｄ. 《证券发行与承销管理办法》学员答案:B 标准答案:B学员得分:分30. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业,自觉维护市场次序，___?3分已手工评判A. 增强财产安全意识Ｂ. 促进资本市场规范发展C．促进投资者财产收入D. 深入理解证券投资法则学员答案:B 标准答案：B学员得分:分３1. 以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是( )３分已手工评判Ａ．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员C．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员Ｄ. 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员学员答案:A 标准答案:D学员得分:分32. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起＿＿_个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
3分已手工评判A. 5Ｂ. 7C. 10D． 15学员答案:A 标准答案:Ａ学员得分:分３3. 本指引所称的投资者教育工作，是指：_______?3分已手工评判A. 宣传政策法规活动B. 揭示市场风险活动C. 引导依法维权活动D. 协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识活动E. 以上都包含学员答案:E 标准答案：E学员得分：分34. 本规则由（ )负责解释。
3分已手工评判A. 基金销售机构Ｂ. 中国证券业协会C. 中国证监会学员答案:B 标准答案：Ｂ学员得分:分3５. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
此种说法：3分已手工评判A. 正确Ｂ. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分:分３6. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是:3分已手工评判Ａ. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位Ｃ. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A学员得分：分３7. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为，依法给予一定行政处分。
下列哪个行为不会受到行政处分:3分已手工评判A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的Ｂ．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D．执法过程中发生冲突学员答案：D 标准答案：D学员得分:分38. 证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
3分已手工评判A．治理混乱,管理有序B. 挪用客户资产并自行弥补C．风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机Ｄ．在证券交易结算中没有交收违约学员答案：C 标准答案:Ｃ学员得分:分39. 本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
此种说法:3分已手工评判A. 正确Ｂ．错误学员答案：A 标准答案:A学员得分:分40．国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。