招标邀标工作指引编制日期审核日期批准日期日期修订状态修改内容修改人审核人批准人一、工作指引概述流程目的 遵循公平、公正、公开的原则，对单项招标邀标采购过程实施控制，选择符合公司业务要求的合作伙伴。

适用范围适用于金隅嘉业公司各项目工程、材料设备类的招标、邀标工作程序，所属公司参照执行。

定义1. 招标：即公开招标、无限竞争性招标，是指由招标方按照法定程序，公开发布招标公告，所有符合条件的供应商或承包商都可以平等参加投标竞争，从中择优选择中标者的招标方式。

2. 邀标：即邀请招标、有限竞争性招标，是指招标方选择若干供应商或承包商，向其发出投标邀请，由被邀请的供应商、承包商投标竞争，从中选定中标者的招标方式。

3. 本文件中为保持行文简洁，招标、邀标统称为“招标”。

4. 单项招标：对列入采购计划内的招标项目进行的单独招标。

流程要素描述CP 点对流程的影响控制要点难点/风险点提示1、编制单项招标计划按计划采购可提高采购效率，降低采购风险，减少采购对开发进度的影响。

同时，有利于合理安排资金计划，降低资金风险·采购时间的预估 ·采购范围的确定 ·采购资金的计算·采购条件的配合支持文件1. 工程、材料设备类采购管理流程2. 合同管理流程3. 计划管理流程流程CP 点1. 编制单项招标计划2. 确定入围单位名单3. 中标单位评审4. 合同交底责任部门1. 主导部门：采购管理部2. 参与部门：成本管理部、工程管理部、规划设计部、项目部流程KPI1. 招标计划完成率2. 重复招标率3. 采购责任目标成本的达成率输入条件1. 项目年度开发计划2. 年度招标计划（每月更新）3. 招标技术指标4. 供应商名单输出结果1. 招标方案及文件2. 中标单位3. 签订合同招标邀标管理工作指引2、确定入围单位名单通过对投标单位的资质预审，筛选出优秀供应商，提高招标质量·定样与定商的制约·资质预审要点及标准·资质预审的深度3、中标单位评审通过招标评审确定中标单位，有利于招标的公正、透明，可提高招标质量，保障公司合法权益·评标方式的选择·评审要点及标准·定价与定商的制约·最低价中标的合同范围·综合评分的设计合理性4、合同交底成本管理部组织，通过对合同关联方进行合同要点交底，有利于划清各方责任，达成对合同条款的共识，避免产生合同纠纷·合同要点的选取————二、工作程序2.1 单项招标采购工作管理要求：1)单项招标采购流程启动的必要条件：a)各项招标采购工作在项目采购策划的招标清单范围之内；b)项目部在提出进场计划要求时，需应力求保证一定的提前量，工程类招标从招标计划审批至定标为45-60天（合同签订5-10个工作日）、材料设备类招标采购从招标计划审批至定标为30-45天（合同签订5-10个工作日）；c)单项招标采购应具备符合要求的招标图纸和技术规范。

2.2招标计划阶段1)释义：招标计划是指招标采购项目实施前制订的各个招标环节的时间安排，根据计划期限和控制力度的不同分为：项目年度招标计划（每月更新）、单项招标计划。

2)招标计划的格式模板参见《工程、材料设备采购管理流程》及《采购计划格式模板》。

3)管理程序：a)项目年度招标计划（每月更新）：在《项目采购策划表》中列明当年度招标采购计划（以后每年在年度计划中重新修订年度计划）并于每月进行更新；由项目部经理牵头组织。

b)单项招标计划：①原则上，招标采购主责部门为采购管理部；②采购管理部依据年度开发计划、月度更新的采购计划，针对单项招标项目编制计划。

③单项招标计划及该计划变更须由项目经理签认，相关部门责任人签认并向本部门经理汇报相关情况。

2.3 招标准备阶段1)招标方案：a)释义：招标方案是采购管理部依据项目合同架构、招标计划、评标办法及工程管理部提供的资格预审条件、成本管理部提供的付款方式等资料编制的，对单项招标项目过程中主要工作节点进行约定的操作细则。

b)内容：招标方案应包括但不限于招标范围及标段划分、投标候选人资审要求、推荐投标单位、招标方式、招标文件及报价方式、评标原则、评标办法、评标人员组成、商务谈判、付款方式、招标计划等内容，参见《招标方案（样本）》。

c)签署流程：采购管理部负责编制招标方案，招标方案需由成本管理部、工程管理部（工程承包商招标）、规划设计部（材料设备供应商）联合签认，项目部经理牵头组织协调。

2)资格预审：a)释义：资格预审是招标准备阶段的重要环节，由招标采购部组织对潜在投标人从资质、业绩、财务状况、生产、施工能力等各方面进行审查，以确定投标候选人。

b)内容：包括推荐投标单位、发出投标意向函、书面资审、考察及编制资审报告、投标候选人审批等五个阶段工作。

c)推荐投标单位①推荐原则：本着充分获取招标资源的原则，采购管理部、工程管理部、规划设计部、项目部、成本管理部等相关部门均可推荐备选单位；统一汇总至采购管理部，采购管理部亦可在通过内部邮件等方式发出内部投标单位推荐工作。

②对未在公司《合格承包商（供应商）名录》范围内的单位，推荐部门需一并附上该单位的资质等资料，报至采购管理部。

d)发出投标意向函采购管理部针对确定的资格预审单位，统一发出投标意向函（投标意向函包括投标意向邀请书及投标承诺函，应明确招标项目名称、项目概况、招标范围、标段划分、投标资格、投标保证金或投标保函、预付款保函、履约保函等需要投标单位先期承诺的信息），若出现少于三家投标候选人（含三家）确认投标意向时，由采购管理部调整投标意向函内容后，再次征询投标候选人，最终由采购管理部汇总做出书面承诺的投标候选人名单。

e)书面资审采购管理部汇总做出书面承诺的投标候选人，填写《投标候选人报名登记备案表》，对不在《合格承包商（供应商）名录》中的各单位，需发放书面资格预审文件，要求投标候选人回复资格预审文件，采购管理部进行书面资审，确定书面资审合格单位。

f)考察及资审报告①原则上，公司对不在《合格承包商（供应商）名录》中的各单位、无合作经历且一年未做实地考察的单位，采购管理部须组织实地考察，其他可依据需要确定；②工程类招标项目需采购管理部、工程管理部、成本管理部、项目部参加；材料设备类招标项目需采购管理部、规划设计部、成本管理部、工程管理部、项目部参加；③实地考察结果，需由采购管理部填写《实地考察报告》并附《供方实地考察记录表》，所有参与考察的部门填写确认意见。

g)投标候选人审批采购管理部根据资格预审情况编制资格审查汇总报告，填写《投标候选人审批表》并附相关资料，经项目部经理、成本管理部、工程管理部、规划设计部（材料设备类项目）会签后，按照公司授权规定报批。

3)招标文件及工程量清单：a)释义：招标文件是由采购管理部汇总各部门编制的相关专业部分，形成的发给投标人说明招标范围、合同条款、付款方式及招标过程中需遵守的注意事项等具体内容的书面文件。

b)内容：招标文件主要包括招标文件条款和工程量清单两大部分，各部门职责分工如下内容编制确认文件条款投标须知采购管理部格式文本投标书采购管理部汇总完成——合同条款·通用合同条款——格式文本，特殊要求-成本管理部·专用合同条款经济商务内容：成本管理部范围及工程要求：工程管理部材料设备技术参数：规划设计部报出部门主管领导·付款方式格式文本，特殊要求-成本管理部（征求财务资金部、工程管理部意见）履约保函样本格式文本，特殊要求-财务资金部、工程管理部技术规范范围及工程要求：工程管理部材料设备技术参数：规划设计部报出部门主管领导投标书附件（格式）成本格式文本图纸疑问清单及回复采购管理部格式文本图纸目录、图纸规划设计部——工程量清单基本措施费用、分部分项工程费用、照管费、暂定款及指定分包工程暂定造价、清单总结成本管理部报出部门主管领导c)签署/审批流程：采购管理部汇总形成招标文件，拟订招标文件要点说明，报主管领导审核后，按权限进行报批。

2.4 招标实施阶段1)发标：a)释义：发标是指在完成入围单位名单审批及招标文件会签后，招标方向通过资审的承包商或供应商发出正式招标文件的行为，是招标实施阶段的第一个环节。

b)内容：①发出招标文件，视需要召开发标发布会。

②收取投标保证金或投标保函：投标保证金或投标保函由财务资金部在发标时配合收取。

未中标人的投标保证金或投标保函将于确定中标单位后予以退回。

中标单位投标保证金或投标保函在合同签署完成并提交履约保函后退还。

c)签署/审批流程：发标由采购管理部，发标时要求投标人填写《发标记录表》，报采购管理部备案。

2)踏勘及答疑：a)释义：踏勘及答疑是在发标后及回标前由招标方组织各投标单位参与的对各投标人在投标过程中不确定内容解释澄清并确认的行为。

b)内容：①踏勘的方式及时间要求可在招标文件中明确或在发标后以书面方式通知投标人，采购管理部组织投标单位现场踏勘②招投标答疑的方式及时间要求应在招标文件中明确或在发标后以书面方式通知投标单位，采购管理部负责收集答疑问题，并按照标准格式编写答疑文件。

答疑文件一律以书面方式为准。

c)签署流程：技术答疑文件由工程管理部或规划设计部完成送采购管理部备案,商务答疑文件由成本管理部完成后送采购管理部；所有答疑文件，由采购管理部复核后统一发给所有投标人。

3)回标：a)释义：回标是指投标人按照招标文件的要求，递交投标文件的环节。

b)内容：①回标地点均设在总部采购管理部；②回标时递交的文件，应按照招标文件的要求密封、盖章，按照规定份数，按时回复至约定地点，不符要求应作为废标处理。

c)签署流程：回标时均应要求投标人填写《回标记录表》，由采购管理部负责备案。

4)开标：a)释义：开标是招标实施阶段的重要环节，即在指定地点不只有一个部门人员的情况下，打开投标人递交的投标文件。

b)内容：开标包括技术标开标和商务标开标。

c)签署流程：①采购管理部组织开标。

②技术标开标：“综合评分法”开标程序：开标须填写《技术标开标记录表》，并由开标人员记录并签认，开标顺序为先开启技术暗标标书，并由开标人员做好《技术标暗标编号表》，并由记录及见证人员签认。

在技术标暗标评标结束后，再开启技术标明标。

●“符合性评审法”开标程序：开标须填写《技术标开标记录表》，并由开标人员记录并签认，开标时直接开启技术标全部标书，不再分暗标及明标。

③商务标开标：在技术标开标同时开启商务标，开标须填写《商务标开标记录表》，并由开标人员记录并签认。

5)清标：a)释义：清标是针对不同投标单位在投标文件中的差异，由公司提出疑问或统一招标条件，投标单位进行解释澄清或确认投标条件的过程。

b)内容：包括技术标清标及答疑和商务标清标及答疑。