内部质量管理体系监督审核报告集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-内部质量管理体系（监督）审核报告2004—06（总第006期）受审核单位：武汉东风冲压件有限公司东风柳州汽车有限公司编制：袁武利日期：2004/08/31审核：陈茂林日期：2004/08/31批准：刘启欣日期：2004/09/01东风汽车有限公司QCD总部质量保证部内部质量管理体系监督审核报告一、审核目的评价受审核方质量管理体系运行的符合性、有效性，促进公司质量管理体系的有效运行和不断完善。

二、审核依据1、东有司发[2003]50号文件；2、GB/T19001-2000标准、ISO/TS16949：2002标准；3、CNCA-02C-023：2002《工厂质量保证能力要求》；4、东风汽车有限公司质量管理体系文件；5、受审核单位质量管理体系文件；6、国家有关法律法规。

三、审核范围1、产品：1）、武汉东风冲压件有限公司：金属冲压件和焊接件产品的生产制造；2）、东风柳州汽车有限公司：重型载货汽车、中型载货汽车、轻型载货汽车、轻型客车的设计、开发、生产制造和服务；2、部门：（见审核日程安排）四、审核日期2004年8月23日- 8月27日。

五、审核组成员序号姓名性别组内职务审核员资格1 陈茂林男组长国家注册高级审核员2 邵军男组员国家注册高级审核员3 袁武利男组员国家注册审核员六、审核日程安排审核日程安排见表1 “武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表”；表2“东风柳州汽车有限公司内审日程安排表”。

表1：武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表表2：东风柳州汽车有限公司内审日程安排表现场审核时间共12个人.日。

在审核中共开具不符合项15项，问题点47个，具体分布见表3 “2004年8月份内审不符合项和问题点统计表”，其中不符合项均为一般不符合项，不符合项按受审核单位、按GB/T19001—2000标准条款分布及不符合事实描述详见表4“2004年8月份内审不符合项明细表”；问题点内容分别详见附件1“武汉东风冲压件有限公司2004年8月内审问题点汇总”和附件2“东风柳州汽车有限公司2004年8月内审问题点汇总”。

表3： 2004年8月份内审不符合项和问题点统计表表4：2004年8月份内审不符合项明细表八、审核综述从审核员开具的不符合项和查出的问题点来看，质量管理体系运行中的薄弱环节：武汉东风冲压件有限公司在体系运行中主要存在以下问题：1）文件控制方面：要加强对标准和体系文件的学习和理解，认真作好各项策划工作，加大体系运行的力度，克服管理上的随意性，及时对网上分布的文件进行维护和更新，对供应商提供的PPAP文件要规范完整、准确和有效；对现场使用的各类文件要做好受控和标识，防止非受控版本文件的使用。

2）产品的监视和测量方面：未按产品审核规定作好产品审核的检查记录；3）计量管理方面：个别计量器具未按周期检定计划实施送检；个别量检具无编号，对已下达不合格结果通知书的检具未及时办理封存、降级或报废手续。

4）纠正措施的制定和实施方面：对现场出现数量较大返工品、废品和顾客退回的不合格品原因分析不充分，并未制定切实有效的纠正/预防措施计划加以实施。

东风柳州汽车有限公司在体系运行中主要存在以下问题：1）文件控制方面：强化现场作业文件的可操作性，加大体系运行的力度，不断修订和完善质量管理体系各层次的文件，对下发给供应商的已失效换版的技术工艺文件作好回收工作，防止非受控版本文件的使用。

2）过程/产品的监视和测量方面：未按作业指导书的要求作好产品的监视和测量的确认工作，并保存有效的产品检查或确认记录；对个别特殊过程无相应的监控记录和工艺参数的验证记录。

3）计量管理方面：个别检测设备无计量检定/校准标识或已超周期使用；个别工位未按作业指导书的要求配置相应的检测手段。

4）自我完善的内审机制和持续改进方面：质量管理体系文件贯彻执行的力度不够，工作中存在着一定的随意性，未按程序文件的规定和年度各项审核计划的安排，规范有效地开展内审、过程审核、总成产品和整车质量评审工作；对未完成或达到的考核指标没有及时分析其原因，并采取有效的措施进行持续改进。

九、纠正措施要求1、各受审核单位对本次审核开具的不符合项于审核组提交不符合项报告的30个工作日内进行关闭，并将关闭材料报送审核组（通信地址：湖北省十堰市车城西路9号，东风汽车有限公司QCD总部质量保证部认证科；邮编：442001；传真：；电话：；E-mail：）。

2、对审核中发现的问题点应组织有关人员分析原因，采取纠正措施（纠正措施计划与不符合项关闭材料一并报审核组），举一反三的进行整改，并保存整改记录，公司质量部将适时对整改情况进行验证。

对验证不合格的单位将按公司有关考核办法实施考核。

附件1：武汉东风冲压件有限公司2004年8月内审问题点汇总附件2：东风柳州汽车有限公司2004年8月内审问题点汇总审核组长：陈茂林2004年8月31日附件1：武汉东风冲压件有限公司2004年8月内审问题点汇总（21个）1、武汉强力紧固件有限公司提交M8╳焊接螺栓/PPAP资料无尺寸结果、性能试验结果报告；2、在武汉江夏标准件厂提交的20号钢M6╳焊接螺母/PPAP资料中性能试验结果报告中，含碳量检测结果为%与标准要求不一致，但仍判为合格；3、查2004年外购件到货通知单入库记录，发现本田凸焊螺母的供应商“上海东风专用件公司”、3943813焊接螺母的的供应商“上海隆莘五金标准件厂”、“宁波腾涛五金标准件厂”，均不在“合格供应商清单”之列；4、计算机网上发布的（本田）金属材料工艺消耗定额与冲压工艺卡中规定的工艺消耗定额不一致；5、未按DC00168980油底壳冲压工艺卡中20序拉延深度、90序总检规定配置塞尺；6、计量室对现场使用的4把塞尺无编号，对武汉计量所已下达不合格结果通知书的2把塞尺未办理封存、降级或报废手续；7、对三坐标、理化室、测量间等场所使用的6块温湿度表未按周期校准计划进行校准；8、在DC00168980油底壳PFMEA文件中，对油底壳特殊特性的重要度级别未标注；9、查油底壳总成的产品审核记录，发现对拉延深度0-1mm检查结果超差，但无扣分值，也未计算审核最终判定标准-平均扣分值；10、对2004年7 月出现的前罩壳合件因焊断和脱焊返工100件、因变形废27件，希望按纠正和预防措施程序要求执行，并提供相关的客观证据；11、内部审核员未明确。

12、未对图号为的制动软管固定夹制造过程机械能力指数进行测定和确定。

13、未对关键设备故障的应急方案进行策划。

14、未对关键设备开展PFMEA的分析和确认。

15、企划部2004年内部质量管理体系审核计划6月份进行，而实际调整到8月份，但没有调整计划的审批手续，同时8月份内审也没有编制审核实施计划。

16、查2004年2月7日管理评审中提出的纠正和预防措施计划表，共列出13项问题，要求2004年2月25日完成，但至今仍有5项没有验证。

17、查办公室文件分发签收记录表，质量手册发放，公司领导5本没有签收，另所有文件分发都没有日期。

18、大灯支架产品图51A01-01076发放登记只记图号，这样图纸更改状态无法反映，因此，记录上反映出多次发放。

19、技术部产品/过程质量检查清单（T53项目）小组成员无签字日期。

20、冲压车间产品质量跟踪卡（油底壳）反映，按用户要求80件一箱，而下料是按100件倍数下料，这样难以保证80件的数量形成批。

21、查冲压车间，编号为DC00116880左车头面板零件检验报告，发现31×3805.015.0+-特性三件均超差（×××）,但在没有审批及的情况下判为合格放行。

附件2：东风柳州汽车有限公司2004年8月内审问题点汇总（26个）1、提供MQPS-3519101Z制动气室的山东明水汽车配件厂不在“合格供应商名册”之列；2、对2004年8月非常规采购的“蓄电池”未按采购控制程序的规定进行实施；3、对下发给供应商的已失效换版的技术工艺文件没有作好回收工作，防止非受控版本文件的使用和技术文件资料的流失；4、对“61MA-07010左车门外密封条总成”和“J3-3724080A车架电线束总成”产品图纸的更改无任何更改标记；5、对2003年度“用户赔偿资金损失率≤%”质量目标未实现，但在管理评审的改进要求中，无针对此项所采取的纠正措施；6、在2004年度内部质量体系审核计划中，对质量部和技术中心所审核的主要条款与质量手册的过程职责分配表中所划分给质量部和技术中心的主要责任条款不一致；2004年4月14日对质量部的“质量体系审核记录表”未覆盖审核计划的内容；7、2004年7月整车评审报告无法一一对应地验证2004年7月整车、总成评审计划中所规定的车型/抽样量的执行情况；8、2004年7月总成评审报告无2004年7月整车、总成评审计划中所规定的乘用车空调总成的评审内容和评审结论；9、未按2004年度“产品质量监督抽查计划”要求，对一季度LZ3120G与LZ6460Q9GE两车型、二季度LZ64608GS与LZ1071MD27J两车型进行可靠性行驶质量跟踪检查；10、RDB-100A型传动轴动平衡机台的一块百分表和KP100碰撞台电控仪的电压表无计量检定/校准标识，门锁试验台上电流表、电压表的计量检定/校准标识破损，无法辨认其内容；11、质量部理化室049#/HV-50维氏硬度计、008#/HR-150G高精度络氏硬度计、92004#/HXD-1000金相显微镜的计量检定/校准标识的有效期，均为；12、总装车间对2004年度的“返工损失率每月≤5000元”未统计；13、对行车制动管路、驻车制动管路的密封性检查未按作业指导书规定的频次和试验条件（压力、时间）开展试漏工作；14、对MQPS-3519101Z制动气室产品的存放料箱中杂物未及时清理；15、热处理车间十字轴“完工检验记录”无两轴线不垂直度、不平度的检查项目和检测结果；16、对J1-2918021连通轴的感应热处理的淬硬层深不能提供定期的确认检查记录；17、对感应热处理、渗碳淬火等特殊过程不能提供相应的过程工艺参数的监控/验证记录；18、在车架车间是现场发现车架号为的返修产品无检验状态标识。

19、在销售公司查售后服务时发现，针对售后质量电话记录单所反映的内容均进行了用户处理，但未见评审及纠正措施的内容。

20、动力部2004年7月份设备故障分析结果，热处理车间为%，车身车间为%，（要求目标设定为%），未见采取纠正预防措施。

21、动力部大修计划表明剪板机液压系统改造项修开工时间，完工时间，实际该项目被取消，而当月的设备大修完成率为100%。