29
（三）进入障碍（壁垒） 进入障碍（壁垒）
• 产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在 分歧， 分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不 同的定义 。 • 20世纪 年代梅森 世纪40年代梅森 和贝恩(Bain)等人 世纪 年代梅森(Mason)和贝恩 和贝恩 等人 ：进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥有的 相对于进入企业的优势， 相对于进入企业的优势，从而使在位企业可以 持续地把价格提高到最小平均成本以上， 持续地把价格提高到最小平均成本以上，而又 没有引起新企业进入这个产业。 没有引起新企业进入这个产业。 • 施蒂格勒 施蒂格勒(George J. Stigler) ：进入壁垒是新 企业寻求进入某一产业时必须承担的、 企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已 有企业的生产成本
11
二、芝加哥学派的产业组织理论
• 芝加哥学派产生的背景
1、20世纪 年代后美国一些优势产业 、 世纪70年代后美国一些优势产业 世纪 的国际竞争力下降； 的国际竞争力下降； 2、对大企业的反垄断调查和诉讼结果 、 导致公众的置疑， 导致公众的置疑， 3、“哈佛学派”的理论缺陷 、 哈佛学派”
12
替代品 互补品 独立品
广告密度
（绝对或增量）广告费 广告密度 = （绝对或增量）销售量
28
• 产品差别化的产业特征
中间品（木材、纸浆、化工产品、橡胶制品等）： 中间品（木材、纸浆、化工产品、橡胶制品等）： 差别化程度较低 投资品（精密机械、电气机械、运输机械等）： 投资品（精密机械、电气机械、运输机械等）： 差别化程度中等 耐用消费品（家具、电器、钟表等）： ）：差别化程度 耐用消费品（家具、电器、钟表等）：差别化程度 中等至高等 非耐用消费品（服装、化学制品、汽油等）： ）：差别 非耐用消费品（服装、化学制品、汽油等）：差别 化程度高等
13
• 哈佛学派与芝加哥学派的比较： 哈佛学派与芝加哥学派的比较：
• 1、在方法论上存在差异； 、在方法论上存在差异； • 2、在SCP三者的逻辑关系的认识上存在分 、 三者的逻辑关系的认识上存在分 歧； • 3、在相应的政策主张上存在分歧； 、在相应的政策主张上存在分歧；
14
三、新产业组织理论
25
• 产品差别化的分类
• 1、水平差别化：不涉及价值判断 、水平差别化：
• • • • 汰渍（ 汰渍（Tide） ） 格尼（ 格尼（Gain） ） 波德（ 波德（Bold） ） 象牙雪（ 象牙雪（IvorySnow） ） 奇尔（ 奇尔（Cheer） ） 达诗（ 达诗（Dash） ） 卓夫特（ 卓夫特（Dreft） ） 奥克多（ 奥克多（Oxydol） ）
是分析企业与市场及其相互关系的一门学科， 是分析企业与市场及其相互关系的一门学科， 具体来说就是分析产业内部企业之间垄断和竞 争的关系，即如何解决“马歇尔冲突” 争的关系，即如何解决“马歇尔冲突”
5
一、哈佛学派的产业组织理论
• 哈佛学派产业组织理论的主要内容
1959年贝恩的《产业组织》一书的出版标 年贝恩的《产业组织》 年贝恩的 志着产业组织理论的形成。 志着产业组织理论的形成。此后以哈佛大 学为中心形成了正统的产业组织理论体系 被称为“哈佛学派” ，被称为“哈佛学派”。由于哈佛学派强 调市场结构的作用，又被称为“ 调市场结构的作用，又被称为“结构学派 ”。
16
第二节 市场结构
• 市场结构 • 表示企业市场关系的特征和形式 • 市场结构的基本类型 完全竞争 完全垄断 垄断竞争 寡头垄断 • 贝恩分类法和植草益分类法
17
市场结构比较
市场结构 厂商数量
产品同质性
完全竞争 大量
同质
垄断竞争 大量
异质
寡头垄断 少数
同质或有差别
完全垄断 唯一
无相近替代品
进入条件 近似的行业
15
• 可竞争市场理论的基本观点： 可竞争市场理论的基本观点：
• 强调潜在竞争者对市场中已有厂商的威胁，会 强调潜在竞争者对市场中已有厂商的威胁， 促使企业降低成本，扩大规模， 促使企业降低成本，扩大规模，进行技术创新 从而改变市场结构及企业行为； ，从而改变市场结构及企业行为； • 该学派信奉自由放任的经济政策，市场结构如 该学派信奉自由放任的经济政策， 何是无关紧要的， 何是无关紧要的，关键是政府要排除人为的进 退壁垒，另一方面， 退壁垒，另一方面，市场上现有的企业必须尽 力降低沉没成本。 力降低沉没成本。
需求的价格弹性 需求的增长率 短期成本结构
19
（一）市场集中度
• 市场集中度：在特定市场上买方或卖方具有的 市场集中度： 相对规模结构。 相对规模结构。 • 1、厂商集中度（0～1）： 、厂商集中度（ ～ ）：
CR
100% 市 场 占 有 率
n
=
∑
n
X
i =1
i
/
A
∑
N
X
i =1
i
B
O
20
厂商
（
→
• 时代（Era） 时代（
26
• • • • •
2、垂直差别化：与价值判断有关 、垂直差别化： 3、服务差别化 、 4、信息差别化 、 5、促销差别化 、 6、策略差别化 、
27
• 差别化的计量方法
需求交叉弹性 E xy
Px = • dPx Q y dQ y > 0 = < 0 = 0
• 优点：能直观反映产业内规模分布的不均匀性 优点： 缺点：不能有效反映集中度的变化情况； 缺点：不能有效反映集中度的变化情况； 不同的规模分布可能得到相同的基尼系数， 不同的规模分布可能得到相同的基尼系数，从而无法比较
100% 市 场 占 有 率 o
22
L M
业数( 业数 → ) 分比 100
• 3、赫芬达尔－赫希曼指数（1/n~1)： 、赫芬达尔－赫希曼指数（ ： H.H.I＝ ＝
可竞争市场理论(theory 可竞争市场理论(theory of markets， contestable markets，W.J.Baumol)
• 可竞争市场：指市场内的企业在其退出时完全 可竞争市场： 不用负担任何沉没成本， 不用负担任何沉没成本，从而企业进入和退出 完全自由的市场。 完全自由的市场。它能作用于所有的市场结构 形态。 形态。 • 沉没成本决定企业退出的难易程度，只要沉没 沉没成本决定企业退出的难易程度 决定企业退出的难易程度， 成本为零， 成本为零，企业就可以无摩擦地自由地进入和 退出，垄断利润会趋于消失， 退出，垄断利润会趋于消失，厂商只能获得超 额利润为零的可维持价格。 额利润为零的可维持价格。
市 场 准 入
反 垄 断 规 制
政 府 政 策
产 品 选 择
工 厂 投 资 R&D
策
广 告
价 格
行 为
技 术 组 织 效 率
技 术 进 步
产 品 质 量
市 场 公 平
分 配 效 率
生 产 效 率
绩 效
9
• 2、提出了“集中度 利润率” 、提出了“集中度——利润率”假说 利润率 • 3、主张采用企业分割、禁止兼并的方法改 、主张采用企业分割、 善结构从而改善市场绩效，因此20世纪 世纪60 善结构从而改善市场绩效，因此 世纪 、70年代美国对一些大企业相继提起反垄 年代美国对一些大企业相继提起反垄 断诉讼。 断诉讼。
3
• “马歇尔冲突” 马歇尔冲突”
企业由于扩大生产规模导致规模经济性与市场 竞争活力之间的矛盾。 竞争活力之间的矛盾。
• 有效竞争
使企业能够充分利用规模经济带来的好处， 使企业能够充分利用规模经济带来的好处，同 时又能够保持足够的竞争活力的一种市场状态 。政府的公共政策是协调二者关系的主要手段
4
• 产业组织理论的含义
自由 农产品市场
较自由 多数日用消 费品 价格 差别化 广告
困难 钢铁,汽车 石 钢铁 汽车,石 汽车 油,家电 家电 价格 差别化 广告 谈判
封锁 公用事业、专利 公用事业、 产品 差别定价 双重定价 R&D
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
主要竞争 手段
成本
18
• 决定市场结构的主要因素: 决定市场结构的主要因素:
市场集中度 产品差别化 进入壁垒
8
范 围 经 济
规 模 经 济
季 节 性
原 材 料
替 代 性
生 产 技 术 条 件
需 求 增 长 率 进 入 壁 垒 差 别 化
需 求 弹 性
消 费 者 需 求
基 本 环 境
垂 直 结 合 兼 并 与 收 购 串 谋
成 本
集 中 度
结 构
宏 观 经 济 政
就 业 激 励
投 资 激 励
税 收 和 补 贴
• 芝加哥学派的基本观点
1、在理论上继承了传统的自由主义思想，主 、在理论上继承了传统的自由主义思想， 张国家尽量减少干预； 张国家尽量减少干预； 2、对“集中度 集中度——利润率”假说提出了质疑 利润率” 、 利润率 ； 3、市场绩效和市场行为能决定市场结构（“ 、市场绩效和市场行为能决定市场结构（ 效率学派” 效率学派”）； 4、对贝恩设立的进入壁垒理论进行了修正， 、对贝恩设立的进入壁垒理论进行了修正， 认为真正的进入壁垒只有政府管制； 认为真正的进入壁垒只有政府管制； 5、反垄断政策不应单纯地保护竞争者，关键 、反垄断政策不应单纯地保护竞争者， 在于竞争是否能促进社会效率的提高； 在于竞争是否能促进社会效率的提高；
6
• 1、建立了 、建立了SCP分析框架 分析框架 • 市场结构(structure)决定市场行为 市场结构 决定市场行为 (conduct),市场行为又决定市场绩效 市场行为又决定市场绩效 (performance)。 。
结构 行为 绩效