股票二、多选题１、普通股票股东享有的权利主要是（）。

Ａ. 公司经营决策的参与权Ｂ. 公司盈余分权Ｃ. 剩余资产分配权Ｄ. 优先认股权２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。

Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。

Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｃ.将公司分配的优先认股权向公司兑现Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。

Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素三、判断题１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。

（）２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

（）３、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。

（）４、公众股是指社会公众股部分。

（）５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。

（）债券二、多选题１、债券票面的基本要素有（）。

Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有（）。

Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。

Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力４、根据债券券面形态，国债可以分为（）。

Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记账式国债Ｄ.附息票国债５、债券的性质可以概括为（）。

Ａ.属于有价证券Ｂ.是一种真实资本Ｃ.是债权的表现Ｄ.是所有权凭证６、债券的特征可以表现为（）。

Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性７、按计息方式分类，债券可以分为（）。

Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券８、国际债券的特点有（）。

Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性三、判断题１、债券不是债权债务关系的法律凭证。

（）２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

（）３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

（）４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。

（）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

（）６、发行债券是金融机构的主动负债。

（）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。

（）８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

（）。

证券投资基金二、多选题１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。

Ａ.集合投资Ｂ.较高收益Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。

Ａ.收入型基金Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金Ｄ.成长型基金３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。

Ａ.封闭型基金Ｂ.开放型基金Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金４、货币市场基金的投资工具包括（）。

Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。

Ａ.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费Ｄ.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。

Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金三、判断题１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。

（）２、证券投资基金是一种金融信托形式。

它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。

（）３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。

（）４、契约型基金设有董事会。

（）５、基金托管人是基金资产的名义持有人。

（）６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。

（）７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。

（）８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。

（）９、基金托管人也可以从事基金投资。

（）１０、契约型基金是依法注册的法人。

（）金融衍生工具二、多选题１、金融期货的类型主要有（）。

Ａ.外汇期货Ｂ.股票期货Ｃ.利率期货Ｄ.股价指数期货２、金融期权的种类主要有（）。

Ａ.金融期货合约期权Ｂ.外汇期权Ｃ.利率期权Ｄ.股票期权３、可转换证券的特点是（）。

Ａ.有事先规定的转换期限Ｂ.持有者的身份随证券的转换而相应转换Ｃ.可转换成优先股Ｄ.可转换成普通股4、金融期货的功能主要有（）。

Ａ.投资功能Ｂ.筹资功能Ｃ.套期保值功能Ｄ.价格发现功能5、期货交易中套期保值的基本类型有（）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值6、可转换公司债券的特征是（）。

Ａ.具有公司债券和股票的双重特征Ｂ.投资者可自行选择是否转股Ｃ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ｄ.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权三、判断题１、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。

（）２、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

（）３、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。

（）４、多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。

（）５、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

（）６、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

（）７、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

（）８、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

（）证券市场概述二、多选题1、证券市场按其纵向结构可以划分为（）。

Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.发行市场和流通市场Ｃ.一级市场和二级市场Ｄ.初级市场和次级市场2、２０世纪７０年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。

Ａ.投资交易快速化Ｂ.金融证券化Ｃ.投资者固定化Ｄ.证券市场自由化3、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。

Ａ.ＡＤＲS Ｂ.基金Ｃ.债券Ｄ.股票4、证券交易所的组织形式分为（）。

Ａ.公司制Ｂ.会员制Ｃ.合作制Ｄ.独资5、证券市场的参与者包括（）。

Ａ.证券发行人Ｂ.证券投资人Ｃ.证券市场中介机构Ｄ.自律组织6、目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（）。

Ａ.综合类证券公司Ｂ.经纪类证券公司Ｃ.合营证券公司Ｄ.中外合资证券公司三、判断题1、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。

（）2、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。

（）3、证券发行人是资金的供应者。

（）4、证券业协会是证券市场的监管机构。

（）5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。

（）6、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

（）7、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。

（）8、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。

（）9、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。

（）第七章证券发行市场二、多选题１、证券发行市场由以下主体（）组成。

Ａ.证券发行者Ｂ.证券投资者Ｃ.证券中介机构Ｄ. 有价证券２、证券发行人主要是（）。

Ａ.政府Ｂ.企业Ｃ.居民Ｄ.金融机构３、增资发行可分为（）。

Ａ. 有偿增资发行Ｂ. 无偿增资发行Ｃ. 有偿无偿并行发行Ｄ. 有偿无偿搭配发行４、证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。

Ａ.私募发行Ｂ.直接发行Ｃ.间接发行Ｄ.公募发行５、确定股票发行价格的主要方法有（）。

Ａ.市盈率法Ｂ.净资产倍率法Ｃ.竞价确定法Ｄ.现金流量折现法６、决定债券收益率的因素主要有（）。

Ａ.利率Ｂ.期限Ｃ.票面价格Ｄ.购买价格三、判断题１、证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。

（）２、股票发行的溢价部分应计入公司股本。

（）３、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。

（）４、债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。

（）５、在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。

（）６、股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。

（）。

第八章证券交易市场二、多选题１、场外交易市场具有以下几个特征（）。

Ａ.是分散的无形市场Ｂ.采取经纪商制Ｃ.拥有众多的证券种类和经营机构Ｄ.管理比较宽松２、证券交易市场的特点主要有（）。

Ａ.参与者的广泛性Ｂ.价格的不确定性Ｃ.交易的连续性Ｄ.交易含有投机性３、场外交易市场主要有（）。

Ａ.店头市场Ｂ.第三市场Ｃ.第四市场Ｄ.交易所市场４、证券交易方式主要有（）。

Ａ.现货交易Ｂ.信用交易Ｃ.期货交易Ｄ.期权交易５、证券交易的三公原则是（）。

Ａ.公开Ｂ.公平Ｃ.公正Ｄ.公允６、证券交易所具有以下特征（）。

Ａ.有固定的交易场所和交易时间Ｂ.参加交易者为具有会员资格的证券经营机构Ｃ. 决定证券交易价格Ｄ. 交易对象限于符合一定标准的上市证券７、证券交易的程序要经过的程序是（）。

Ａ. 开户Ｂ. 委托Ｃ. 竞价成交Ｄ. 结算和过户８、证券信用交易主要形式有（）。

Ａ. 保证金买空Ｂ. 证券抵押贷款Ｃ. 期货交易Ｄ. 保证金卖空９、期货交易最主要的功能是（）。

Ａ. 风险转移Ｂ. 长期投资Ｃ. 价格发现Ｄ. 销售商品１０、投资者Ａ买入 Z 公司股票的看涨期权，期权的有效期为 9 个月，协议价格为每股 50元，合约规定股票数量为 100 股，期权费为每股 2 元。

当 3 个月后 Z 公司的股票价格为（）时，投资者 A 会亏损。

Ａ. ４８元Ｂ. ５０元Ｃ. ５１元Ｄ. ５３元三、判断题１、证券交易所是证券交易的主体。

（）２、在证券交易所内，买卖双方一对一竞价决定交易价格。

（）３、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成，但不以盈利为目的的法人。

（）４、公司制的证券交易所的股票不得在本交易所上市。

（）５、场外交易市场的价格是由证券买卖双方竞价决定的。

（）６、税后净利是公司股息分配的基础和最高限额。

（）７、在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。

（）８、证券交易所决定证券每日的开盘价。

（）９、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。