南水北调中线一期工程总干渠沙河南～黄河南（中线建管局直管项目）荥阳段工程工程投资控制监理实施细则（NSBD-XYD-JLXZ-05）北京燕波工程管理有限公司南水北调中线荥阳段工程监理部二零一一年三月编制：日期：审核日期：批准：日期：一、编制目的为了进一步规范投资管理行为，指导监理投资控制工作和施工承包人的工程款结算工作，实现工程计量、工程量签证、变更管理、索赔管理的程序化、制度化、规范化，达到公平、合法、合理、有序的控制工程投资。

二、编制依据1、监理合同文件、招投标文件2、施工合同文件、招投标文件3、《监理规划》4、《水利工程建设项目施工监理规范》SL288-20035、河南直管建管部合同财务处细则汇编6、南水北调中线干线工程建设管理局及河南直管部相关文件规定。

7、水利部现行预算定额、河南省工程造价管理部门发布的造价信息8、国家、水利部、国务院南水北调办公室发布的相关法律法规、规范规程及管理程序。

三、投资控制原则1、严格执行施工合同中所确定的合同价（单价、合价）和约定工程款支付条款。

2、在报验资料不全、与合同约定不符、未经质量签认合格或有违约情况时，坚决不予计量和付款。

3、工程量与工作量的计算方法必须符合合同中技术标准规定的计算规则。

4、坚持公平、公正、合理、合法原则处理设计变更、工程洽商、合同变更等引起的费用增减事项。

5、对有争议的工程计量和工程款项，先采取协商方式确定，协商不成的，由总监理工程师暂时确定一个额度先行支付，待完工结算时再协商或移交有关部门处理。

四、投资控制依据1．施工招投标文件、施工合同及补充合同。

2．工程施工图纸、设计说明、设计变更或工程洽商。

4．当地市场价格信息、中线局发布的有关价款结算文件。

5．水利部水利工程概（预）算定额、取费标准、工期定额等。

6．施工组织设计、施工措施方案、隐蔽验收记录等施工记录资料7．国家和本市有关经济法规和规定。

8、已审批的工程变更；9、业主和监理工程师书面发布的有关文件。

10、经过业主、监理、施工单位共同核定的工程量计量结果。

五、投资控制风险分析1、后继法规根据合同条款约定，法规、政策调整时对承包人工程造价进行调整。

2、工程变更和索赔本工程战线长、建筑物较多，施工环境及地质条件复杂多变，而且涉及村镇多，民扰阻工估计会比较严重，因此易发生工程变更和索赔。

六、投资控制方法1、主要采用投资动态比较的方法，及时分析计划投资与实际投资之间的差异，找出原因，做好下一步的投资预控。

2、投资控制重点考虑以下四个方面：①承包人原因引起的工程造价差异；②非承包人原因引起的工程造价差异；③不可抗力原因引起的工程造价差异；④工程变更、索赔因素方面的工程价款。

3、根据投资动态分析的结果，制定进度、质量、投资三方面协调的的综合性投资控制措施，并定期向项目法人提交投资控制措施报告。

七、投资控制岗位设置及岗位职责1、投资控制岗位设置组织机构设置为三级：（1）现场控制级，由现场监理组长、现场测量工程师组成；（2）部门控制级，（合同计划部）由计量工程师、合同造价工程师组成；（3）最终控制级，总监、建管部合同财务处。

2、岗位职责（1）测量监理工程师投资控制职责负责严格按照测量监理实施细则从测量的角度对原地面线、工程定位、开挖放坡、施工顺序进行合理、及时、有效地检查、复核，确保，施工开支合情合理。

对原始地面测量实施联合测量，在对内业资料全面核查的基础上、再现场抽测，确保对承包商提交的测量成果数据准确、可靠。

协助现场监理组长审查工程计量原始凭证及测量计算资料。

（2）现场监理组长投资控制职责负责从投资控制的角度对现场施工的组织安排依据施工组织设计或施工方案进行动态监督控制；负责对承包人计量人员的资格和计量用仪器设备精度的审查率定；负责对工程计量原始凭证资料及测量计算资料完整性、有效性的审查；负责对工程计量结果的核对并签字确认。

（3）计量工程师投资控制职责负责根据工程计量有关规定结合工程建设实际，制定合同内工程各项目的具体计量条件；负责对合同约定的工程计量条款的解释、说明。

负责清单工程量与设计图纸工程量的核查对比分析；负责制定工程计量具体程序和提交资料内容格式的制定；负责审查承包人计量申请中计量项目、范围、计量条件、计量依据，计算方法及公式的复核，若发现不具备计量条件时督促承包人进行修改和调整，直至符合计量条件、资料齐全，方可同意计量；负责会同承包人共同进行部分工程项目的工程计量测量；负责监督承包人的计量过程并确认计量结果；负责安排对工程计量的抽样复测。

（4）造价工程师投资控制职责负责从合同管理角度对承包人提交的由现场监理签认的工程计量报验成果文件是否复核合同约定；负责对工程计量成果的再审查；若发现计量资料有误，可要求现场监理组长重新进行审核、进行必要的修正与调整；负责对承包人完成了每个计价项目的历次计量结果进行汇总，并审定最终结算的工程量；负责处理工程变更、索赔事项；负责审查变更工程的增减工程量，审查承包单位提出的修改补充单价，进行单价分析，对有争议的问题进行协调并提出处理意见；负责审核承包人月进度款支付申请报表及清单单价项目、清单合价项目、清单其他项目价款、价差、变更、索赔、预付款扣回、质量保留金扣除等有关工程进度款支付各项目金额的具体审查，提出初步审查意见后报总监最后审定；负责起草监理机构月进度款支付凭证报总监签认；负责保管工程款支付申请资料及有关凭证并归档备查；参加设计单位、承包单位、业主提出的设计变更及合理化建议的研究讨论，计算复核节约工程量及费用；审查承包单位的工程用款计划、材料采购计划，严格控制工程投资；参加监理与承包单位的协调会议；编制工程投资月完成情况统计报表报建管部合同财务处，对工程投资进行跟踪控制；定期向总监理工程师报告有关工程结算情况及工程投资完成情况，对投资控制进行预测分析；协助业主做好审计资料的准备工作和协助项目业主编制竣工决算；八、工程计量支付基本条件可计量支付的工程量必须同时符合以下条件：1、经监理机构签认，并符合施工合同约定或项目法人同意的工程变更项目的工程量以及计日工数量。

2、经质量检验合格，具备质量检验评定资料，齐全完整。

3、承包人实际完成的并按施工合同有关计量规定计算的工程量。

九、工程计量与工程进度款支付办理程序1、每月（1月份为1月1日至1月25日，12月份为11月26日至12月31日，其它月份为上月26日至本月25日）由承包人根据合同工程量清单、工程实际进度及实际完成的工程量、原始测量资料进行工程量统计计算，填写中间工程计量计算表并附原始凭证，一式四份报现场监理组长审查；现场监理组长在7天内组织有关现场监理人员及测量工程师对所申请计量的每一项工程量进行现场复核，并审查是否具备计量支付基本条件；对计算有误或不具备计量支付基本条件的项目不得计量，对符合计量支付基本条件的项目进行计量并签认。

2、承包人整理汇总已签认的中间工程计量计算表并附原始凭证后填制工程计量报验单一式四份再报现场监理组长审核并签认。

3、承包人依据已签认的工程计量报验单在计划合同支付管理系统上录入计量项目数据后，进入网上系统各环节审核流程。

先由计量工程师对工程数量审核并录入意见后，再由造价工程师审核单价及合价金额并录入意见。

造价工程师重点审查工程预付款的扣回金额与质量保留金扣留金额是否正确，工程进度款支付申请的最终金额是否正确，属于本次支付的变更、索赔、价差金额是否正确，4、网上所有环节审查完成后，承包人再登录系统，打印自动生成的工程进度款支付申请报表及附表（至少一式7份），附上已签认的工程计量报验单（原件4份，复印件至少3份），报监理机构审查。

5、监理机构登录系统，打印自动生成的工程进度款支付证书及附表（至少一式7份）附上承包人工程进度款支付申请报表及附表（原件4份）报建管部；附上承包人工程进度款支付申请报表及附表（复印件2份）监理部留存；附上承包人工程进度款支付申请报表及附表（复印件1份）退承包人留存。

6、建管部收到监理机构的工程进度款支付证书及附表（一式4份原件）后及时通知承包人财务部门办理进度款支付财务相关手续。

7、工程进度款月支付属工程施工合同的中间支付，监理机构如发现以前的支付中有不妥的地方，可按照施工合同的约定，可通过下一次中间支付证对以前的金额进行修正和调整，签发下一次付款证书。

十、工程预付款支付办理程序1、承包人依据合同约定，在具备支付条件时向监理机构提出预付款支付申请报表（一式7份）。

2、监理机构在收到承包人工程预付款申请后，由造价工程师进行初审，审核承包人是否具备工程预付款支付条件。

若具备条件时，由造价工程师编制工程预付款付款证书报总监审核并签发。

3、建管部收到监理机构签发的预付款支付证书后，按合同约定及时通知承包人财务部门办理预付款支付财务相关手续。

十一、工程进度款月支付的主要款项内容1、本月已完成并经监理机构签认的合同工程量清单项目（单价项目、合价项目）的应付金额；2、经监理机构签认的变更项目应付金额；3、经监理机构签认的当月计日工的应付金额；4、应支付的价格调整金额；5、承包人有权得到的其他金额（包括索赔）；6、工程预付款的扣回金额；7、保留金扣留金额；8、其他应扣回金额。

3）工程价款月支付属工程施工合同的中间支付，监理机构可按照施工合同的约定，对中间支付的金额进行修正和调整，并签发付款证书。

十二、工程计量管理1、计量依据（1）合同文件及其补充；（2）工程变更审批；（3）设计图纸及设计变更（4）质量验收、质量评定和质量保证资料；（5）业主和监理工程师书面发布的有关文件。

2、计量前提:（1）相应工程已按合同要求保质保量完成并验收合格；（2）施工图纸齐全的情况下，工程量清单核算、审批工作完成；3、计量原则（1）按合同计量原则：所有计量工作均应符合合同文件的有关规定；（2）按实计量原则：工程量核算清单中所列工程数量为施工图纸提供的设计数量，不作为发包人与承包人履行合同时结算工程量，结算工程量应是按施工图纸和工程实际完成的，并经监理工程师现场测量与审核的工程量；（3）按质论价原则：所有计量的工程项目均应达到合同规定的质量检验评定标准，否则，监理工程师有权视工程质量情况，决定按质论价直至不予计量；（4）及时计量原则：计量工作应随工程进展情况及时进行,至每工程月月末进行汇总；（5）准确计量原则：计量工作应做到不重计、不超计、不漏计。

4计量方法（1）直接使用合同文件规定的数量；（2）根据清单说明，直接使用图纸数量；（3）根据清单说明，直接从现场测定数量；（4）使用经监理工程师现场测量与审核以书面形式确认的数量。

十三、工程合同管理1、从投资控制的角度讲，合同管理的主要内容包括正确鉴别与处理工程变更、承包人索赔、业主索赔、双方违约事项与处理、工程保险理赔、质量、进度、安全方面违约处理、临时用地审查等。