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(筹) 关于特定客户资产管理业务
申请材料
特定客户资产管理业务
岗位设置及职责规定
1. 总则
为确保特定资产管理业务(以下简称“特定资产业务”)的独立、高效运作, 实现与公募基金相对独立的投资管理和营销客服分工, C基金管理有限公司(以下简称“公司”或“C基金”)依据《基金管理公司特定资产管理业务试点办法》等法律法规的规定, 特制定本特定资产管理业务岗位设置及职责规定(以下简称本“规定”)。

2. 负责特定资产业务的部门及岗位设置
2.1. 公司建立专职的业务投资部门——专户投资部, 负责特定客户资产管
理业务的投资管理工作。

专户投资部的岗位设置:
专户投资部设立部门总监、投资经理、投资经理助理及部门秘书。

2.2. 由市场部和机构理财部负责特定客户资产管理业务的市场营销及特定
客户服务工作。

市场部负责渠道以及个人客户的开拓和维护, 机构理财
部主要负责机构客户的开拓和维护。

市场部、机构理财部的共享岗位设置: 销售经理、销售经理助理及部门
秘书。

2.3. 公司其他部门设置专职岗位
除专户投资部的各个专职岗位外, 在运营部、监察稽核部设立了专职的
特定资产组合的会计核算及监察员岗。

2.4. 其他共享资源岗位
公司其它部门如研究部、交易部、风险管理部、产品部、信息技术部、
财务部、综合管理部等, 是特定客户资产管理业务开展中资源共享的业
务平台。

共享岗位包括: 研究员岗位、交易员岗位、风控员岗位、产品
开发人员岗位、系统分析员岗位、营销策划岗位等。

其中, 公募基金渠
道经理也承担着特定客户资产管理业务的市场拓展和客户服务业务。

3. 专户投资部的部门职责
3.1 根据公司的发展战略, 制定特定资产业务的中长期发展战略。

3.2 制定公司特定资产业务的各项管理制度, 建立清晰的业务流程。

3.3 梳理特定资产业务的风险点及风险控制措施, 在实际业务操作过程中
严格执行。

3.4 加强部门团队建设, 提高员工素质, 传导企业文化, 建立富有战斗力的
专业化的特定资产业务投资团队。

3.5 完成公司下达的年度特定资产业务的工作目标。

3.6 督导投资人员按照公司制度和资产合同的有关要求, 合规、高效地完成
工作目标。

4. 专户投资部的内部岗位职责
4.1 部门总监负责部门制度的拟定、部门年度计划的编制及督促执行、团
队建设和专业人才培养。

4.2 投资经理负责依照资产管理合同进行专业投资, 以实现特定客户资产
的投资收益目标。

投资经理助理按投资经理的要求进行数据和相关信
息的收集整理, 根据特定客户需求形成投资建议方案, 根据实际投资
情况撰写投资报告并提交客户, 安排投资经理调研和接待的行程, 保
存相关的业务文档。

4.3 部门秘书负责日常的行政支持和协调工作, 包括路演材料制作、投资相
关文档的记录、整理、归档等工作。

5. 市场部、机构理财部的共享岗位职责
5.1 销售经理负责与专户客户洽谈合同, 与代销渠道洽谈协议, 完成专户
有关的协议签署及报备工作, 负责其所管理专户的日常协调, 运作监
督, 客户服务等相关事宜。

销售经理助理协助销售经理做好合同签署、
客户服务等工作。

5.2 部门秘书负责日常的行政支持和协调工作, 包括产品运作维护、合同相
关文件的印刷、派送、回收、归档等工作。

专户投资部专职岗位的工作职责详见附表一
市场部、机构理财部共享岗位的工作职责详见附表二
公司其他部门设置专职岗位详见附表三
6. 附则
6.1 本规定依据现行的法律法规的有关规定而制定, 公司将适时根据有关
法规的要求和公司业务的发展做进一步的调整和完善; 如遇有关法律、
法规作出调整与本规定不一致时, 公司依据新的法律、法规的规定执
行。

6.2 本规定由公司董事会批准后生效, 由专户投资部负责解释。

6.3 本规定自发布之日起实行。