3、查质量目标实现的证据
5、5、1
职权与权限
就是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
1、查阅部门及员工质量职责及权限的规定;
2、询问部门负责人就是否清楚自己的职责与权限;
3、询问部分员工就是否清楚自己岗位的职责与权限,了解如何努力履行职责的情况。
5、5、2
管理者代表
◆管理者代表的职责权限
1、管理者代表就是否对体系的建立、实施、保持负责？
5、4、1
质量目标
◆组织就是否设定了质量目标
◆目标的实现情况
◆有无目标实现的证据
1、询问部门负责人部门质量目标。
2、检查质量目标的制定就是否符合要求,质量目标就是否可测量,目标的内容就是否符合方针的要求,目标的内容就是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容,就是否分解到有关的职能与层次,就是否经领导批准。
◆记录的编号、填写、保存期限。
1、程序中就是否对记录的标识、归档、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？
2、检查《记录清单》,抽查3-4,检查记录标识就是否正确？填写就是否正确、字迹就是否清楚？记录就是否完整,可靠？记录签字就是否齐全。
4、现场检查记录保管情况,就是否便于检索与有序。
5、检查记录的处置就是否符合要求。
2、就是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？
5、5、3
内部沟通
查内部沟通的方式、内容、效果
1、询问部门负责人就是否了解信息沟通的职责与方法,就是否使用了恰当的技术与工具,信息就是否被有效地利用。
2、询问部分员工,了解内部沟通的效果。
5、6
管理评审
◆管理评审的输入就是否充分
◆管理评审的实施情况
◆管理评审的内容就是否充分
4、就是否定期进行管理评审,确保质量管理体系的适宜性、有效性与充分性
5、2
以顾客为关注焦点
◆组织就是怎样做到以顾客为关注焦点的？
1、组织就是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
2、组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客的满意？
5、3
质量方针
◆质量方针的制定
◆质量方针的内容
◆质量方针的传达与管理
质量管理体系内审检查表
编号:ZJ-CX、08、02-02序号:ZJ-001-2009
受审核部门
负责人
审核员
时间
页码
标准条款
审核要点
审核方法
审核记录
评价
4、2、1
总则
◆组织就是否有文化的质量管理体系？相关文件就是否齐全？文件就是书面形式还就是电子形式？
◆质量管理体系文件就是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系就是否给予确定及描述？
6、2
人力资源
◆就是否确定了影响质量的各类人员的能力要求
◆培训计划就是否得以有效实施
◆就是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
1、询问部门负责人就是否获得工作岗位能力要求的文件规定？
2、查阅培训的相关资料:培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据,检查其就是否符合要求;
3、抽查3-4人,通过询问,观察,查阅记录等检查其就是否具备岗位能力。
1、与质量管理体系相关的文件有多少？就是否符合标准的要求？
2、与受审部门相关的文件有多少？
3、组织结构图、质量方针等就是否保存完好？
4、质量管理体系文件的内容就是否满足ISO9001的要求？
5、有否规定查询相关文件的途径？
6、文件就是否便于查阅？
4、2、2
质量手册
◆质量手册的覆盖面就是否完整？如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的就是否合理？
6、3
基础设施
◆组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？
文件控制
◆制定的文件控制程序就是否符合要求
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆外来文件的控制
◆作废文件的管理
1、文件控制程序内容就是否完整,就是否有可操作性？程序就是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？
文件字迹就是否清楚。
3、检查文件更改情况,失效文件的处理情况。
4、文件修改后就是否重新批准？
5、如有作废的文件,抽查3-4份检查其就是否对作废文件进行标识与管理,以防止误用
6、查阅《文件发放回收记录》,检查文件的发放就是否符合要求？
7、现场观察文件的保存情况就是否符合要求？
4、2、4
记录控制
◆就是否有对记录进行管理的程序。
◆管理评审的输出就是否完整并形成文件？
◆管理评审的后续管理
抽查管理评审的全套资料,检查以下内容:
1、就是否按规定的时间进行管理评审？
2、管理评审就是否由最高管理者亲自主持？
3、管理评审的输入就是否符合要求;。
4、管理评审的输出就是否完整并形成文件？
5、有无评审记录与形成的其她文件？
6、“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性与有效性的结论？
5、1
管理承诺
◆最高管理者对其建立与改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？
1、最高管理者就是否制定并批准书面的质量方针与目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
2、就是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？
3、员工就是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现？
◆质量手册的控制情况？
1、质量手册就是否包括管理体系的范围？
2、质量手册就是否包括任何剪裁的细节与合理性？
3、质量手册就是否引用或包括程序文件？
4、质量手册就是否包括管理体系过程之间的相互的表述？
5、质量手册与程序就是否相互协调,就是否有可操作性？
6、手册的发放、更改就是否符合文件控制要求？
4、2、3
7、有无不符合,就是否提出了纠正要求？
8、对管理评审中的纠正措施就是否进行了跟踪验证？
6、1
资源提供
◆组织怎样确定并提供所需的资源？
◆提供的资源就是否满足体系的要求？
1、组织就是否规定了提供资源的途径？
2、对与质量有关的人员如何进行培训？
3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
4、就是否配备足够的资源,有多少人员、计量器具、设备？
◆质量方针就是否得到实施
1、查文件化的质量方针,检查其质量方针就是否经最高管理者批准？
2、询问部门负责人就是否清楚质量方针及内涵？
3、询问部门负责人采取什么方式在部门传达,并查阅其相应的证据;
4、询问员工,瞧员工就是否了解质量方针？
5、检查质量目标统计结果,确认方针就是否得到实施？
6、如果对质量方针进行了修订,查期评审、修订的依据就是什么？