★证券交易考试真题_共10篇范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。

A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。

A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。

A.11.025B.9.975C.11.55D.9.456.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.10%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。

A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。

A.0.5‰B.1‰C.1.5‰D.2‰9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。

在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。

A.深证A股指数B.深证B股指数C.深证综指D.中小企业板指数10.新股竟价发行，也称()，它是国际证券界发行证券的通行做法。

A.承销购买方式B.招标购买方式C.代理购买方式D.同价位购买方式范文二：题库：证券资格考试证券交易全真题(4)题库：证券资格考试证券交易全真题（4）一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。

在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。

A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。

在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括____。

A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价2、金融期货主要包括____。

A、绿豆期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期货3、证券经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性C、客户指令的权威性D、客户资料的公开性4、证券上市后的存管业务包括____。

A、交易过户B、分红派息C、非交易过户D、股票帐户查询挂失5、委托单的基本要素包括____。

A、数量B、指数C、价格D、签名6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收B、公开、公正、公平C、次日交割D、钱货两清7、交割的具体方式有___。

A、当日交割B、例行日交割C、次日交割D、特约日交割8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。

A、B股B、债券C、A股D、基金券9、股权登记变更的种类有___。

A、交易性变更B、帐户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更10、上市公司年度报告的内容包括___。

A、公司简况B、财务报告C、董事会报告D、董事长或总经理的业务报告三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。

请把题中缺少的文字填在横线上。

1、证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、证券交易的三个原则是____、____和____。

3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。

请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上51、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。

2、证券交易所的会员可以要求退还席位。

3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。

4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。

5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。

6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。

10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。

11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。

12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。

13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。

14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。

15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。

16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。

17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。

18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。

19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。

20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。

五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。

每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的12以上通过。

修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过。

3、董事会会议应由12以上的董事出席方可举行。

董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。

4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%；(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。

公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。

8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？2、有形席位与无形席位有哪些区别？3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？5、欺诈客户行为有哪些表现方式？七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。

保留小数两位)。

1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。

按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。

请分别计算以下指标:(1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。