证券公司资产管理业务投资者适当性管理
返回上一级
单选题（共2题，每题20分）
1 . 风险承受能力低，对收益要求不高，追求资本金绝对安全的客户一般属于什么风险类型的普通投资
者？
• A.C1
• B.C2
• C.C3
• D.C4
我的答案：A
2 . “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目
的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？
• A.R1
• B.R2
• C.R3
• D.R4
我的答案：B
多选题（共2题，每题20分）
1 . 资产管理产品可分为以下哪几种类型？
• A.固定收益类
• B.权益类
• C.商品及金融衍生品类
• D.混合类
我的答案：ABCD
2 . 销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些？
• A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
• B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
• C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
• D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务我的答案：ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 投资者参与一只投资于非标准化资产的混合类资产管理计划，其参与金额不得低于40万元。

对错
我的答案：错。