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项目管理技术

PＲOJECT MANAGEMENT TECHNOLOGY

2015年7月

第13卷第7期

海外工业项目EP工程总承包合同要点及风险分析

朱庆陈权

（中冶赛迪集团有限公司，重庆401122）

摘要：公平合理的工程合同是保证海外工业项目顺利执行并取得成功的重要保障。从承包商的角度对海外工业项目EP工程总承包合同组成及其主要内容进行研究，并对该类合同要点进行分析，为工程承包商从合同角度防范、规避和化解海外工业项目EP工程总承包合同的执行风险提供建议。

关键词：海外工业项目；EP工程总承包；合同组成；合同要点；风险

0引言

设计－采购（Engineering＆Procurement，EP）工程总承包模式是近年来国际上工业项目工程总承包经常采用的模式之一。在此模式下，由EP工程承包商负责设计、设备及材料供货、安装调试指导、最终的性能保证和质量保修工作，业主另行委托施工安装单位完成土建施工、设备安装、调试和性能考核工作。由于其兼顾了总承包集成化项目管理、减少责任盲区和业主分别委托项目可降低工程成本的优点，因此可以充分发挥承包商和业主各自在工程设计、制造和当地施工单位管控上的优势，极大程度地保证了项目的成功和共赢。

工程合同是协议各方执行项目的唯一依据，是项目各方的“圣经”，特别是在海外承包工程的时候，合同订立是否公平、合理，兼顾了双方的利益，是指导和保证项目顺利执行并取得项目成功的重要保障。由于工业项目具有种类多、建设周期长、接口复杂、技术难度大、性能考核方法不一等特点，国际上对工业项目EP工程总承包模式的合同还没有统一的范本可以参照。实际上，大部分工业项目建设的业主都是具有建设和生产经验的工业企业，拥有比较完善的建设管理运营体系，因此基本都有适用自身特点的EP工程总承包合同模板，工程承包商和业主最后签订的项目合同往往都是以此为基础谈判而成的。但由于合同模板由业主提供，往往有利于买方；同时由于项目业主所具有的先天优势地位，常要求卖方承担严苛的合同责任和义务，使EP工程承包商面临较大的合同风险。一旦不慎就会因为合同条款考虑不够严谨或没有注意到风险点而陷入被动，造成损失。

本文笔者基于自身参与过的多个海外工业项目EP工程总承包合同投标、谈判及执行的经验，从承包商的角度对海外工业项目EP工程总承包合同的组成及其主要内容进行研究，并对该类合同要点进行分析，为工程承包商从合同角度防范、规避和化解海外工业项目EP工程总承包合同的执行风险提供建议。

1海外工业项目EP工程总承包合同的组成

1.1合同主要组成构架

工业项目EP工程总承包兼有设备供货项目货物贸易的特点和工程总承包项目集成管理、技术负责、总体保证的特点，工业项目EP工程承包商不仅要提供基本设计、详细设计和成套设备供货，还要基于技术总负责方的地位，提供项目的土建、设备安装、单体调试、联合调试指导、设备操作和维护培训及整体运行性能保证。如图1所示，完整的工业项目EP工程总承包合同主要包括主合同条款和合同附件两大部分，其中

2015年第13卷第7期朱庆等海外工业项目EP工程总承包合同要点及风险分析65

合同附件通常包括技术附件、业主招标规格书，分项价格清单、工作进度表、支付节点表、性能保证及损害赔偿（Liquidated Damage）、信用证/保函格式、包装运输规定等附件。合同双方可根据项目的具体情况对合同附件进行补充或删减。

图1海外工业项目EP工程承包合同组成构架

1.2主合同条款

主合同条款是整个合同的核心，包括了定义、合同范围、双方的主要责任义务、工期、设计文件及设备的交付、价格和支付、设备检验和监制、调试和性能考核、质量保证期、变更、损害赔偿、合同暂停和解除、知识产权、保密、适用法律和仲裁等指导合同双方执行项目的核心内容。

根据不同业主的习惯，有时也将主合同条款分为通用合同条款和专用合同条款。通用合同条款主要针对某一类工业项目中具有通用性且不会轻易更改的内容，如合同定义、附件优先顺序、通用的工程范围、付款的时间、知识产权和保密等，通用合同条款业主一般不允许做任何修改；专用合同条款是根据具体项目的特点，对通用合同条款中的合同价格、付款条件、工期、设计和设备交付、损害赔偿等内容进行补充、修改和具体化。一般情况下，针对同一业主，在通用合同条款谈定后，以后的所有同类项目都仅讨论专用合同条款。因此采用这种方式可以提高合同文件的标准化程度，提高谈判的效率。

1.3合同附件

1.3.1技术附件及招标规格书

通常情况下，海外工业项目业主在发布项目招标时，会以招标规格书的形式对项目提出具体的技术要求并提供必要的基本信息；EP工程承包商会根据其对项目和业主要求的理解进行初步工艺设计并编制技术投标书，对业主招标规格书的要求进行响应，在此基础上由合同双方反复讨论修改并形成合同技术附件。

技术附件是工业项目EP工程总承包合同最重要的组成部分，其详细规定了项目的工艺流程、设备技术规格、双方的工作分交、提交资料清单、详细工期表、标准、性能保证值、现场服务派遣计划、设备供货商清单和附图等内容。技术附件的确定是合同价格、工期和交付等核心合同条款确定的前提。因此在工业项目EP工程总承包合同中，技术附件往往先于正式合同签订生效。

招标规格书是业主对项目工艺技术、流程、布置、技术规格、质量标准、范围分交和工期等内容的单方面要求，没有经过双方的讨论和同意，一般情况下不应放入合同附件中。但实际合同谈判过程中，项目业主往往利用其优势地位强行要求把招标规格书放入合同附件中。

1.3.2工作进度表

工作进度表规定了双方完成合同约定关键工作节点的计划完成时间，包括考核承包商的工期起算日、保函开立时间、设计交付完成时间、设备交付船期等；考核业主的土建施工完成时间、设备安装完成时间、投产时间、性能考核完成时间、信用证开立时间等。工作进度表是双方执行项目合同的进度依据，EP工程承包商根据合同工作进度表再编制详细的工期表。工作进度表中的时间可以采用绝对时间，也可以采用相对时间。采用相对时间以某个事件发生作为合同工期起算时点，对EP工程承包商来说具有更大的灵活性。

1.3.3支付节点表

支付节点表对EP工程承包商来说是非常重要的一个合同附件。基于主合同条款中对设计费和设备费价款的文字性描述规定，在支付节点表中设置设计交付、设备采购、制造、检验和发运等详细支付节点，结合工作进度表中的关键工作节点时间，以表格形式详细约定各款项的支付比例、金额、支付时间和议付文件，可以避免双方对合同支付条款文字理解不一致而导致承包商延迟收款的情况。EP工程承包商应在合同谈判时主动要求制作支付节点表并放入合同附件中

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