2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。公司识别的管理体系主过程是：顾客提出要求，对顾客的要求进行评审。还识别了：内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程。本公司外包过程为专业分包、劳务分包、大型设备租赁
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。定期更新环境与职业健康安全法律法规以及其他要求和标准，然后要求各部门在日常的工作中予以实施和遵守。推动在公司内部基于风险的思维。在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
Q/E/S:4.2
1.本公司质量管理体系的范围是“资质范围内电力工程施工总承包（除发电工程）”在管理体系中已识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。
3.在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。
Y
Q/E/S:4.4
2、企业能否证实环境和安全体系有效运行？
3、是否考虑了4.1和4.2的内容？
4、是否包括了变更的策划？
公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
通过环境管理目标的考核确保环境和安全体系的运行。
变更的策划体系文件中已明确。
2）识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等
3）将相关方的要求融入到了组织的体系当中，并确定了控制要求
3）对这些相关家相关标准及其规定的义务和责任，相关人员已经过培训。
Y
Q/E/S:4.3
QJ:3.3
QJ:3.1、3.3
公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
2、对公司涉及的产品严格执行国家标准。
3、对工程施工实行检验制。
通过以上确保实现以顾客为焦点
Y
Q/E/S:5.2
QJ:3.2
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
QJ:3.1、3.3、3.4
1、公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
Y
Q/E/S:5.1.1
QJ:4.3
最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
Y
Q:5.1.2
QJ:12.3
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意
1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
环境与安全有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
1）收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。顾客的要求在合同中有记录。有纸质版合同。
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
最高管理者为环境和安全的实施与控制提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）
内审检查表
JL-9.2-11
受审部门
管理层
审核员
XXX
审核日期
2020.6.15
审核地点
办公室
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断（Y/N）
Q/E/S:4.1
QJ:3.3
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？