摘要供应链之间的竞争已成为现代企业竞争的主要模式。

然而由于供应链复杂性、脆弱性，使供应链存在一种潜在的危险,也就是供应链风险。

它利用供应链企业之间的紧密联系，对供应链进行毁坏，使上下游的企业以及整个供应链带来损失和损害。

供应链风险严重阻碍了供应链管理。

因此，对供应链管理过程中存在的供应链风险进行的研究是极其重要的，这有利于供应链系统的平稳实施。

本文以供应链风险理论与供应链理论为依据，研究一般供应链所潜在的风险，主要做了以下工作：详细论述了供应链的概念和特征,进行供应链风险的识别,总结了各文献对供应链风险及其来源的分类,最后采取有效的措施对供应链风险进行防范，以及对风险造成损害时针对不同风险采取适当的处理方法。

关键词：供应链风险；风险识别；风险分类；风险防范AbstractThe competition between the supply chain has become the main mode of modern enterprise competition. However, due to the complexity of the supply chain, vulnerability of the supply chain there is a potential risk, is the risk of supply chain. It uses the close link between the supply chain enterprises, the destruction of the supply chain, the upstream and downstream enterprises as well as the entire supply chain to bring the loss and damage. Supply chain risk a serious impediment to supply chain management. Therefore, the existing supply chain risk in the supply chain management process research is extremely important, which is conducive to the smooth implementation of the supply chain system. In this paper, the theory of supply chain risk and supply chain theory is based on the research of potential risks in the general supply chain, mainly to do the following work: discusses in detail the concept and characteristics of the supply chain, supply chain risk identification, summarizes the literature on classification of supply chain risks and their sources, and finally to take effective measures to prevent the risk of the supply chain, and take the appropriate treatment for different risk damage risk.Keywords: supply chain risk; risk identification; risk classification; risk prevention目录第一章引言 (1)第二章文献综述 (2)2.1供应链的界定 (2)2.3供应链风险的界定 (2)2.4国内外研究现状 (3)第三章供应链风险识别 (5)3.1供应链风险的分类与溯源 (5)3.2供应链风险识别 (7)3.3供应链风险的识别方法 (7)第四章供应链风险的控制策略 (9)第五章结论与展望 (12)5.1结论 (12)5.2展望 (12)参考文献 (14)致谢 (15)第一章引言随着经营全球化和信息高速发展，企业之间的竞争更为激烈，它要求企业要有良好的环境适应性，竞争方式渐渐的从传统的单个企业的竞争模式向供应链之间的竞争转化。

因此供应链管理被更多的人所关注，成为理论和企业研究的重点。

但是供应链的多参与主体，多环节，相互联系等特性，使供应链变得非常的脆弱，容易受到任何来自供应链内部或者外部因素的影响，从而形成供应链风险。

例如在运输环节上由于交通的的堵塞可能造成交货延迟，当然这只是算运气不好，但这只是运输环节中的一个小小的失误，供应链上各环节都存在不同的风险。

这可以看出供应链上发生问题不管是在哪一环，都有可能造成严重的损害等对其它环节，严重的甚至可以使整个供应链无发正常工作。

供应风险的冲击和损害了供应链的安全运行，使企业不能达到预期目标，从而导致成本上升，效率低，使供应链系统产生不稳定和意外事故。

如2013年四川雅安芦山县发生7.0级地震，造成雅安地区供应链的全面破坏，甚至对全中国供应链产生严重的负面影响，应急救援物质的紧缺使得该供应链生产紧张，但更多的供应商，生产商，分销商与零售商因供应链的破坏遭受不同程度的损失。

1998年的一场大火烧毁了一个供应商的厂房，使得丰田集团的零部件紧缺，40条装配线中20条停工6个星期，每天损失4000多美元。

因此必须要对供应链风险问题进行分析与识别，采取适当的预防措施来减少供应链风险，以保证供应链的高效运作是非常重要的。

研究内容：现有的文献材料主要是对供应链风险的研究现状、供应链风险产生的原因、供应链风险的分类、供应链的风险防范措施进行论证，很少有对其它方面进行研究。

[1]对供应链风险进行综合分析论述的学者是极少数的。

因此本文首先介绍了供应链风险基础理论和相关文献，从而给出供应链风险的定义和相关特性，实现对供应链风险整体上的基本认识；再进一步论述供应链识别原则和识别方法，以及对供应链风险的分类和溯源；然后在风险识别分析的基础上来探究供应链风险的防范，所采取对应的预防策略，来应对不同类型的风险。

因此本文主要对供应链风险识别、供应链的分类、供应链防范方面的研究成果进行总结和评价。

希望本文能对供应链风险相关理论的完善有所帮助；对供应链企业建立风险管理机制有一定的作用，较少不要的风险，降低风险带来的损失。

第二章文献综述2.1供应链的界定供应链是的将供应商、制造商、分销商、零售商，以及最终用户连成一个整体功能网链结构模式；它是一条资源链，以核心企业为中心,控制物流、信息流、资金流；它是以从采购环节开始,制成的中间产品和最终产品,最后产品通过经销商网络送至消费者手中为运作周期。

[2]供应链作为一种广泛应用的企业结构模型，不仅仅只是一条生产链而已，它涵盖了整个产品运动过程的增值链，物料在从最初的供应商到最终用户的过程中经过加工、包装、运输等操作而增加自身价值，给相关企业带来收益。

2.2供应链风险的界定供应链风险是风险在供应链领域的特殊情况。

现今对于供应链风险的定义，已经有不少种说法了，有一些专家学者从不同的角度来定义的供应链风险，但是始终没有一个统一的观点。

从风险的定义和特征的角度定义供应链风险。

风险的定义：从直观角度讲，风险是面对破坏、损失、不利或毁坏的可能性。

换一种角度，风险是在一个特定时期的具体目标的情况下，某一件事件的理论结果与实际结果的差异程度。

总的来说，(1)风险是指在客观环境下还没有发生的事件,而其信息具有不可预测和突发性，它是一种不确定性与可能性。

(2)风险的危害具有破坏性和负面性,这是大家所不愿接受面对的。

风险的特征(1)客观性风险是客观存在的，不受人的主观意识所影响和决定。

社会的发展是社会的发展规律所决定的，不为人类的主观意识所驱动，人们只能通过发现、认识和掌握规律，来减少风险的发生以及预防风险。

另一方面自然界中的地震、洪水、海啸是自然界的物质运动，它不为人们所控制，但可以了解和掌握自然规律来减少风险发生的危害。

(2)偶然性风险是不可能准确预测的，只有在风险发生还能确定风险的状况。

它是一种随机的现象。

但是无论是那种风险的发生，都是由各种因素累积到一定程度的结果。

各种因素的出现充满着偶然性，同一种风险不一定是由相同的因素造成的。

风险的随机现象，使得风险发生的后果就有突发性，而这些后果都或多或少还来损害。

因此人们面对风险都有很大的担心和焦虑，正是因为这样也使得面对随机发生的风险时，往往会指挥不当，使得风险的危害性更大。

(3) 危害性风险表现为各种形式,如破坏，毁灭，瘫痪等。

它对风险对象有着不利的影响,当风险爆发后必定会对风险对象造成危害。

因此人们都不愿面对风险，如果一定要承担风险人们会平衡利弊，选择有利的一面，当然当利益达到一定程度后，必然会有人愿意冒险去承担风险。

也就是“重赏之下必有勇夫”。

(4)普遍性风险存在着普遍性。

不管你是人、企业还是供应链，甚至是一个行业都要面对各类风险，只是面对的多与少罢了。

随着现代科技的发展，有些风险得到了减少，但更多的是增加。

风险造成事故的危害也更为严重了，如供应链面临着的自然风险、经济风险、技术风险、政治风险等等，供应链作的越大，任何一点点的风险发生都会引起一系列的后果。

风险融入到人们生活的更方面，无处不在。

总结以上的观点，我们可以将供应链风险的定义为：供应链风险是指供应链企业在运营管理过程当中，受各种风险因素来影响和破坏供应链运行的安全，从而不能达到供应链管理制定的目标，造成供应链效率下降、成本增加以及供应链损坏的可能性。

2.3国内外研究现状从文献资料来看，国内和国际关于供应链风险的研究成果主要表现在：供应链风险的分类、来源，供应链风险的防范措施，定量方面的研究较少。

国外对供应链风险的研究比国内早，研究的时间较长，取得的成果较全面。

不少文献通过对实际的供应链风险现象的描述，来提示人们供应链风险的严重性。

[3]如 Mark David和 JAYASHANKAR M. SWAMINATHAN就对 2002 年在中国爆发的非典事件进行了讨论，并指不存在任何一种预测方法可以用来阻止供应链风险事件的发生，因为风险事故的不可预测性。

由此提醒我们建立一个良好的供应链是至关重要的。

Deloitte[4]管理咨询公司认为供应链风险是对一个或多个供应链环节产生不利影响或者破坏供应链运行，使其不能达到预期目标从而导致供应链的不确定性或意外事故。