关于欧洲专利B3文献
专利文献部 何 欣
摘要：本文以新出现的欧洲专利B3文献为研究对象，以其产生背景为线索，以《欧洲专利公约2000年修订案》规定条款为依据，阐述授权后限制性修改或撤回程序的相关规定，并对B3文献的产生进行详细介绍。

关键词：B3文献限制程序撤回程序
2008年7月23日，欧洲专利局出版了首份因限制性修改程序产生的B3文献EP0591199B3。

这标志着欧洲专利局引入新的专利文献种类并在文献出版中实际应用。

B3文献的诞生源于《欧洲专利公约2000年修订案》(以下简称《EPC2000》)。

《EPC2000》异议和限制程序（即第四部分）中的新增条款是B3文献产生的法律依据。

新增的法律条款就是下文即将介绍的限制或撤回程序。

一、关于限制或撤回程序的相关规定
限制或撤回程序诞生于2008年，但早在1994年召开的欧洲申诉扩大委员会上，各成员国就对是否允许欧洲专利权人通过采取限定专利权的方式，达到异议自身专利的目的进行讨论。

因缩小专利保护范围而产生的限制专利权的情况，源于新发现的现有技术或可能提起的诉讼。

这种专利保护的要求最终体现在《欧洲专利公约2000年修订案》中。

《EPC2000》规定专利权人中的任何一人，通过向欧洲专利局提出授权后限制性修改或撤回程序(Limitation or Revocation Procedures)的请求，以实现对原始权利要求的基本限制或完全撤回。

限制或撤回程序的法律基础是《EPC2000》的新增条款第105a、105b和105c条。

伴随着2007年12月13日正式生效的《EPC2000》，新条款适用于该日前授权或该日后授权的所有欧洲专利。

《EPC2000》第105a款是限制或撤回请求条款。

条款规定因专利权人的请求，欧洲专利可以被撤回或权利要求做出限制性修改。

按照实施细则规定，专利权人需向欧洲专利局提出限制或撤回请求。

待专利权人缴纳限制或撤回程序的费用后，欧洲专利局方可认定该请求。

需要注意的是，当欧洲专利处于异议程序未决期时，专利权人不能提出请求。

该条款明确了授权后限制性修改或撤回请求仅可由专利权人提出，并且在欧洲专利有效期内的任何时间都可以提出请求。

但是，在异议程序未决期内不能提出请求。

《EPC2000》第105b款是欧洲专利的限制或撤回条款。

条款规定无论限制或撤回请求是否满足实施细则的要求，欧洲专利局都应对专利权人提出的请求进行审查。

若欧洲专利局认为欧洲专利的限制或撤回请求满足相应要求，将按照实施细则的规定做出限制或撤回决定，否则驳回该请求。

欧洲专利局做出的限制或撤回决定对于所有缔约国授权的专利都将适用。

限制或撤回决定自欧洲专利公报出版之日起生效。

授权后限制性修改或撤回的请求自始具有有效力，即受限或撤回专利自专利申请的申请日起有效，而非自限制或撤回决定公布日起有效。

限制性修改程序赋予专利权人通过授权后简单、
便捷且费用较低的程序来缩小专
利保护范围。

例如：由于新发现审查程序中未找到的现有技术或发现由于保护范围过大影响专利权所在国现有专利权利时，须通过该程序对已授权专利进行限制。

专利权人通过自身请求的方式利用限制程序来缩小保护范围，以避免他人对专利权的有效性进行异议。

授权后的限制程序通过限制专利权人的保护范围使公众受益，是公共利益的一种体现。

限制或撤回程序的诞生提升了法律的稳定性，同时为促进竞争者自由获取现有技术提供可能性。

二、B3文献的产生
《EPC2000》强制执行的第一年，共有83份限制性修改程序的申请，其中，72件是在9个月异议期满后提出申请的，11件是在9个月异议期间提出申请的。

首份限制申请由惠普公司(Hewlett Packard)于2007年12月13日通过传真方式发出，惠普公司提出限制性修改的欧洲专利为EP1333070B1。

图1是惠普公司按照EPC2000第105a款和细则第92条规定，向欧洲专利局提出的限制
性修改请求。

图1 欧洲专利EP1333070B1限制程序请求书
《EPC2000》第105c款是欧洲专利修正说明书出版条款。

条款规定若欧洲专利属于105b款第2段的说明，欧洲专利局应当在欧洲专利公报出版限制或撤回决定后，尽快出版欧洲专利修正说明书。

新增的授权后限制性修改或撤回程序允许专利权人在专利授权后，对其专利提出限制性修改或撤回的请求。

如果专利权人请求做限制性修改，欧洲专利局将公布修改后的专利说明书。

为使这种新增的专利说明书区别于异议程序中修改的说明书(B2文献)，欧洲专利局采用新的文献种类标识代码B3表示此类文献。

B3文献是指经过实质性审查授予专利权的，后经限制性修改程序修改后再次公告出版的欧洲专利说明书。

欧洲专利局在收到限制程序的请求书之后，对欧洲专利进行限制性修改程序审查，判定该专利的限制请求内容是否成立。

审查决定将在专利公报中出版，相关信息同时记录在法律状态中。

按照《EPC2000》第105c款的规定，
欧洲专利局出版专利公报(Bulletin 2008/30)公布限制决定，并以全文说明书形式出版欧洲专利修正说明书(EP0591199B3)。

通过欧洲专利EP0591199B3说明书扉页的著录项目[45]可以获知“欧洲专利局在2008年第30期的专利公报中，公告了该文献的限制性修改决定”，参见图2。

图2 欧洲专利EP0591199B3说明书扉页
图3和图4分别是欧洲专利EP0591199B1和EP0591199B3的权利要求书。

图3 欧洲专利EP0591199B1权利要求书图4 欧洲专利EP0591199B3权利要求书
对比图3和图4可以看出，欧洲专利EP0591199B1经限制性修改程序，重新公布为EP0591199B3，修改后的权利要求1增加了限定性描述“the second shaft section including an outer sleeve (82) which extends over a proximal segment (84) of the guidewire tube to define an annular inflation lumen (104, 104B, 104C, 104D, 104E, 104F, 104G , 104H) between the guidewire tube and the outer sleeve that is in fluid communication with the
inflation lumen (62, 62B, 62C, 62D) of the metallic tube ”，即权利要求保护范围缩小。

三、在Epoline 网站查询相关信息 欧洲专利局Epoline 网站，提供欧洲专利的限制性修改或撤回程序的相关信息。

仍以上文提到的，因限制性修改程序产生的首份欧洲B3专利文献EP0591199B3为例，Epoline 网站记载的最新法律状态是“专利做出限制性修改”，详见图5。

图5 欧洲专利EP0591199B3的法律状态
Epoline 网站还提供了EP0591199B3限制程序阶段的简要法律状态信息和详细法
律状态信息。

图6是EP0591199B3限制程序阶段的简要法律状态信息。

图6 欧洲专利EP0591199B3限制程序的简要法律状态
从图6中可以看到，2007年12月20日欧洲专利局接到限制程序请求书，2008年5月28日专利权人缴纳因限制程序产生
的专利说明书印刷费用。

图7是EP0591199B3限制程序阶段的详细法律状态信息。

图7 欧洲专利EP0591199B3限制程序的详细法律状态
通过图7可以完整、清楚地了解限制程序的完整过程。

欧洲专利局最终是于2008年7月2日，对EP0591199B1作出限制决定(Decision to limit the patent)。

四、B3文献的意义
新出版的B3文献不仅是公众了解特定专利的技术信息的参考依据，也是公众了解其权利保护范围的法律依据。

B3文献的出版是欧洲专利制度不断发展、不断完善的成果，同时也体现了文献制度的标准化。

参考文献：
[1] EPO Official Journal 2007, Special edition 4/2007.
[2]European Patent Convention 2000. ]
作者简介：
何欣，2006年进入国家知识产权局，目前在专利文献部文献服务处工作，负责专利文献服务及非专利文献资源需求保障工作。

（专利文献部 钱红缨 审校）。