• 只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它在其他用途中的价 值，这样，该资源就会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资源是共 有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约使用它。
• 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。
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四、外部效应与公共物品区别与联系
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一、正外部性与负外部性
• 正外部效应（外部经济性）：
第三方受益而不用付出成本。
• 负外部效应（外部不经济性）：
第三方受损而无法得到补偿。
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二、生产、消费和公共资源外部性
生产外部性，即生产者－生产者外部性：一个厂商的某种生产行为对
另外的厂商的生产可能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实施行 为的厂商并没有通过价格机制从这一行为中获得利益或承担成本。
• 公共产品可以看成是外部性的一种特例。
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四、外部性产生的原因
直接原因： • 外在性产生的直接原因是公私利益冲突。 • 经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会收益之
间的差异，即经济人个体经济行为的外在影响。 • 个体成本＜社会成本 • 个体收益＜社会收益
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第三节 外部性与资源配置
• 一、负外部性对资源配置的影响 • 二、正外部性对资源配置的影响
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外部效应的影响是效率的损失
其机理在于： • 存在外部效应时，私人的边际收益和边际成本与社会的边际
收益和边际成本发生了偏离。
• 决定个人和厂商的经济行为（选择）是私人边际收益和私人 边际成本。
的全部成本； 高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人
并不为此风景付费； 修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受
到历史的沧桑； 但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯
快遗弃这些建筑物。
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主要讲授内容
• 第一节 外部性的概述 • 第二节 外部性的分类 • 第三节 外部效应与资源配置 • 第四节 外部效应的治理
四、从治理机制考察外部性治理 五、从传统、现代方式考察外部性治理
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一、外部性治理的分类
外部性的治理即外部效应的内在化。 何谓外部效应的内在化？ 其基本机制是什么？外部性的内在化：改变激励机制，使人
们考虑到自己行为的外部效应。(每扔一公斤垃圾就收5元， 随地吐痰罚款5元，政府助学金)
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二、从治理主体考察外部性治理
• （一）、私人治理 • 1、一体化（Unitization） • 私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足
够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从 而纠正外部效应带来的效率损失。（如果园的主 人同时经营养蜂生意，外部收益就内部化了。不 过，只有在果园的规模足够大，使所有的蜜蜂只 能在这一个果园采蜜的情况下，这种机制才会奏 效。）
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二、囚徒困境模型
囚徒A
坦白
囚徒 B
抵赖
坦白
-8，-8 -10，0
抵赖
0，-10 -1，-1
-8大于-10 0大于-1
（坦白，坦白）是纳什均衡
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三、囚徒困境：修路模型
乙
修
不修
修 甲
不修
1，1 3，-1
-1，3 0，0
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奥尔森的集体行动模型
• 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效 益和成本，其决策使资源配置失误。
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一、负外部性对资源配置的影响
负外部性
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• 负外部效应对资源配置的影响：
• 个体边际成本(MPC)小于社会边际成本(MSC)，或者个体 边际收益(MPB)小于社会边际收益(MSB)，市场产生的最 优量就会大于社会最优量，导致供给过度或消费过度。
• 它的基本意思是个人理性并不是实现集体理性的充分条件， 原因是个人在实现集体目标时有“搭便车”的倾向。
• 集体行动只有在成员数量比较少的情况下才能够实现。 • 如：小区的清洁卫生维持的困难
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一、外部性的定义
外部效应（externalities）定义: 亦称为外部效应，指一个经济 主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部影响，而施加影响 的主体没有为此付出代价或因此而获得补偿。 也可以定义为：未在价格中得以反映的经济交易成本或收益。 制度经济学家认为：外部性就是私人收益率与社会收益率、私人成本 与社会成本之间的差额问题。
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第一节 外部性概述
• 一、外部性的定义 • 二、外部性的特点 • 三、外部性的产生原因 • 四、外部性的产权根源 • 五、外部性与公共产品 • 六、常见的外部性
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导言：三个外部性的经典模型
• 一、哈丁的“公地悲剧”模型 • 公地悲剧休漠在1740年就描述过，但是最早提出概念却是
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外部效应与资源配置效率
价格、效益和 成本（元）
MPB+MEB=MSB
30
FB
A
25
20
S=MSC
S'=MSC'
D C MPB
疫苗接种量
O
（万人次）
10 12 16
20
正的外部效应:外部边际效应递减的情况
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第四节 外部性治理
• 一、外部性治理的分类 • 二、从治理主体考察外部性治理 • 三、从治理途径考察外部性治理
生产、消费外部性具体分类
生产与 消费的 外部性
生产
对消费的正外部性（科技进步） 对消费的负外部性（不合规产品） 对生产的正外部性（技术的发明） 对生产的负外部性（化工→渔业）
消费
对生产的正外部性（攀比效应） 对生产的负外部性（节俭效应） 对消费的正外部性（教育、科技） 对消费的负外部性（虚荣效应）
外部效应的产权根源
• 外部效应的根源在于产权缺失，是没有或无法确立财产权的结果。
• 罗纳德.科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不 当引起的，所以只需界定并运用法律有效地保护产权，而随后产生的 市场交易就能达到帕累托最优。这可通过双方之间的谈判自然地实现。
• 所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。
外部效应：亦称作外部化、外在性、外部性、外溢性。或者称之为外 部经济性或者外部不经济性。它是分析市场缺陷的一种理论。
经济学家曼昆：外部性就是一个人的行为对旁观者福利的影响。
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从边际成本与边际效益理解外部性
边际成本：生产最后一单位产量额外或增加的成本。 边际收益：增加一单位的产量时造成的总收益的增加。
• 例如免费公园、免费高速公路
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（一）负的外部效应的分析
可以区别三种情况分析： 外部边际成本（MEC）不变 外部边际成本递增 外部边际成本递减
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1、外部边际成本不变(P)
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2、外部边际成本递增
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3、外部边际成本递减
存在正的外部边际效益时，物 品或服务的生产和销售呈现不 足状态。
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三、外部边际效益递减的情的正的外部效应时，市场 机制作用下的产量水平并 非总是缺乏效率的。只有 在处于较低产量水平（在 这一水平上，MEB>0）条 件下，市场机制才会在实 现资源配置的效率方面发 生失灵。
哈丁。 • 1968年，美国学者G·哈丁发表了一篇题为《公地的悲剧》
一本专著，他在书中描叙，中世纪英格兰宣布公共牧地为 一般公众自由使用，是导致公地毁损悲剧的根本原因，即 “公地悲剧”。如果一个牧民在他的畜牧群中增加一头牲 畜，在公地上放牧，他所得到的全部直接利益要减去由于 公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。但 是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公 地的每一个牧民分担了。同此他受到极大的鼓励一再增加 牲畜，公地上的其他牧民也效仿。结果公地由于过度放牧、 缺乏保护和水土流失而毁损。
双向外部性：双方相互地既对另一方产生外部 影响，同时又是对方产生的外部影响的承受者
（养蜂人与苹果园主）。
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五、空间外部性和时间外部性
空间外部性：某项经济活动在一定空间对其周围的经 济主体所造成的额外损失和收益。如烟厂向外排放的 烟雾。
时间外部性：现在的某项经济活动对未来时期可能造 成的额外损失和收益。如化工污染对人的癌症的影响。
消费外部性，亦即消费者－消费者外部性：消费过程中一方的消费行
为对另一方的效用函数产生正的（外部经济性）或负的（外部不经济 性）的影响。
外部性
生产的正外部性（如养蜂） 生产的负外部性（如污染） 消费的正外部性（如得体的修饰） 消费的负外部性（如吸烟） 公共资源问题（池塘捕鱼、油田）
政府经济学第二讲外部效应
在无外部性时： 社会边际成本=私人边际成本 社会边际收益=私人边际收益
在存在外部性时： 社会边际成本=私人边际成本+外部边际成本（第三者或社
会承担的成本） 社会边际收益=私人边际收益+外部边际收益（第三者或社
会承担的收益）
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二、外部性有什么特点
• 它存在于当事人的决策“外部” • 它存在于市场定价制度“外部” • 它具有某种强制性 • 它不能完全消除
政府经济学第二讲外部 效应
2020/11/20
政府经济学第二讲外部效应