严格执行集团公司车辆管理制度，加强交通安全培训 综合部 在作业前，对作业地域的情况进行收集分析，确定天气、地质等环境情况，才 生产部门 起相应的安全措施后在进行作业
责任人
备注
公司总经理
各生产部门主 任及分管副总
张明阔
李琛
张明阔
张明阔
李琛
李琛
李琛
张明阔、徐盛
李琛 各部门主任级 分管副总 主设人员 主设人员
1、 在信息化管理基础上建立风险责任制财务部门应依托信息化管理平 台，一方面对资金的使用状况进行控制；另一方面从项目合同签署之日起，将 该项目的合同应收款项纳入财务管控范围。日常管理中结合项目进展情况或合 综合部 同阶段成果的验收，根据客户的性质及应收款账龄的时间对项目经理进行催收 提示，并对催收情况纳入考核体系中，防范财务风险。 2、进行有效的资金管理，控制资金风险资金统一调配和使用，加强成本和 利润控制；在资金的流入、流出环节，加大控制力度，防范由于交易关联方资 金出现问题影响企业的资金链的正常运营。严防工程款拖欠，从业主资信评估 综合部 、资金到位管理、竣工验收结算、拖欠资金追讨几方面落实责任，严格监管， 不留利润外部沉淀和流失的缝隙。 3、 健全各项收款管理制度：1、合同管理规范化。2、 指定专人负责 管理应收款项，将信息及时准确反馈给各级管理者。对账龄较长的欠款，组织 单位的法务部门进行专项催收。3、建立内部的信用管理制度。根据客户的信 综合部 用标准制定收款政策。定期对用户进行信用评估，减少坏账发生的可能性。例 如一般政府业主能够按时支付工程款项，信用等级高，民营房地产企业容易产 生拖欠工程款和项目工期拖延现象，信用等级较低。 1、严格执行手设计审查制度，对每个项目都进行内部严格审核把关，反复查 生产部门 找问题，降低问的出现几率。
2.违反国家强制性技术条文而导致 的风险 8 、野外现场 1、车辆行驶安全风险 施 工 安 全 风 2、施工设备、仪器、人员自身的 险 安全风险
7、技术标 准风险
宏源勘察设计公司风险管控表
管控措施 责任部门
1、增强风险控制意识，充分考虑到各种风险因素，对项目成本和利润进行 科学预测和分析；或放弃风险较大的工程项目；或项目实施时采取有效的措施 综合部 消除或规避合同承诺以及定价风险。 2、将风险管理整合到企业的经营业务流程之中，例如，设计人员完成设计 文件后仍需深入施工现场，加强与施工单位技术人员的沟通，一方面对原设计 生产部门 内容进行修改、完善、优化；另一方面将设计意图或技术资料等信息准确传递 给施工技术人员，及时纠正由于理解设计文件偏差所造成的质量隐患(即风险 3 进行风险预警分析在项目实施过程中，不断收集和分析各种相关信 息：进行工期、成本的跟踪分析、合同执行情况分析、各种质量监督报告以及 现场情况报告等，及时了解工程风险，捕捉风险前奏的信号，提前对风险做出 反应。 4、引导企业文化建设，加入风险理念，员工对风险的重视程度直接影响 全公司 着风险管理的实施及效果。 加强决策风险控制的能力建设：一是在承接工程项目前首先分析、明确风 险点和风险环节，有针对性地在合同谈判中即转移或规避风险；二是履约时对 综合部 于可以控制、管理的风险采用专业机构、工具和手段，转移和管理风险(即风 险转移)。 1、加大对有管理潜质的员工的项目管理培训，对风险较大的项目选派优秀 各生产部 的设总。 门 2、加强各级管理、技术人员及施工作业人员的质量安全管理技术培训 各生产部 门
李琛
李琛
徐盛 徐盛 李琛 项目主设人员
定金不同于预付款，定金约定不得违反法律规定；勘察费的计取方式是“预算 包干”、“中标价加签证”还是“实际完成工作量”应明确；勘察费进度款的 综合部 进度应约定明确；明确约定勘察费、设计费调整的程序与方法；勘察费、设计 费支付条件应明确、合理等；设计费未包死的应约定为主方的要求采用相应的标准规范，比如我 们在贵州电网内中标的工程，目前采用南网V1.0的设计标准进行设计。由此应 生产部门 加大对相关设计人员表尊规范培训 加大对设计人员的相关国家强制性条文的培训。 生产部门
2、完善考核体制，加大奖惩力度， 1、遵循“勘察——可研——初设——施设”的原则 2、在设计通道、路径确定前必须拿到政府许可的"路径协议" 3、必须经过各个环节的审查后才进行下一环节，
综合部 生产部门 生产部门 生产部门
提供成果的时间应以上一阶段成果批准或同意后的一定期限为准；合同中应明 确成果提供的具体要求；提供时双方应签字或盖章。同时合同管理部门需把信 综合部 息及时提供给生产部门。
2、财务风 险
第一，信用风险，即企业的应收账 款得不到回收的风险；第二，收益 分配风险，即公司在分配净利润 时，分配的选择和权衡会对企业未 来的经营活动产生一定的不利影响 。
3、设计质 量风险
1、设计任务繁荣阶段，计能力紧 张，技术人员大量投入到项目的设 计中，这就从根本上弱化了项目设
3、设计质 量风险
宏源勘察设计公司风险管控表
风险类别 风险概述分析
1、工程项目数量多、周期缩短， 任务重，人力不足而赶工期，导致 的设计质量低下。
1、人力资 源管理风险
2、合同决策风险 3、设计人员管理能力直接影响和 决定工程质量、安全、成本和效率 的高低 4、许多勘察、测绘和检测项目等 包括一些外业工作时设备、人生伤 亡风险
1、设计任务繁荣阶段，计能力紧 张，技术人员大量投入到项目的设 计中，这就从根本上弱化了项目设
业主要求未经勘察就设计、初步设 4、勘察设 计文件未经批准就要求提供施工 计程序风险 图；勘察设计单位也存在违反必要 程序的问题 5、勘察人 、设计人提 约定固定期限；提供成果的具体要 供成果的时 求约定不明；提供时未办理交接手 间与质量的 续等 风险 勘察费、设计费的总额约定不明； 勘察费的计取方式约定不明；勘察 6、勘察费 费、设计费调整的程序与方法约定 、设计费计 不明确；勘察费按进度付款，如何 算与支付风 确定勘察进度约定不明；勘察费、 险 设计费约定苛刻的支付条件等；定 金约定违法；等 1. 由于所采用的标准规范不适当 而导致的风险