专利管理办法JS/KL-05-2011 1 目的为了加强和规范公司专利管理，充分发挥专利机制在科研、生产、管理中的作用，鼓励发明创造，促进技术创新，根据《中华人民共和国专利法》和《中华人民共和国专利法实施细则》等有关法律、法规，制定本办法。

2 适用范围本办法适用于**公司（含**地区子公司）所涉及的专利的管理。

3 术语和定义3.1 发明创造本办法所称发明创造是指发明专利、实用新型、外观设计、国防专利。

3.2 发明专利发明专利是指对产品、方法或者在其改进的过程中所提出的新的技术方案。

3.3 实用新型实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

3.4 外观设计外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

3.5 国防专利国防专利是指涉及国防利益以及对国防建设有潜在作用需要保密的发明创造。

4 专利管理机构及其职责成立**公司知识产权领导小组，负责专利管理工作的领导与决策。

领导小组的主要职责是：（1） 决定专利战略规划；（2） 审定专利权属问题；（3） 评审专利奖励方案；（4） 决定对专利纠纷案件的处理方式；（5） 进行专利有效评价；（6） 决定其它与专利有关的事宜等。

技术工程部负责专利管理工作，配备专职专利管理人员。

其主要职责是：（1）制定专利工作计划及管理制度；（2）负责对员工进行专利法及相关知识的宣传培训；（3）办理专利申报有关事宜；（4）办理对职务发明人或设计人的奖励和报酬；（5）对**公司拥有的专利依法办理专利权的维持、放弃等有关事宜；（6）支持员工的发明创造活动，提供有关专利事务的咨询服务；（7）对专利的实施情况进行监督检查，并予以指导；（8）会同法规部协调和处理专利纠纷；（9）根据需要参加有组织的专利评估，积累无形资产；（10）开展专利战略研究，为**公司经营决策提供服务，保护公司专利权并防止侵犯他人专利权；（11）承办其他与专利管理有关事宜。

5 专利权归属5.1职务发明创造执行本公司的任务或者主要是利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于本公司。

下列三种情况均属于职务发明创造：（1） 在本职工作中作出的发明创造；（2） 履行本公司交付的本职工作之内的任务所作出的发明创造；（3）离职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在本公司承担的本职工作或本公司分配任务有关的发明创造。

公司员工在调离公司或退休等原因离开公司时，不得将本公司专利技术资料带离，并且在一年内不得将应属于本公司申请的发明创造申请个人专利。

任何单位或个人不得将职务发明创造申请非职务发明创造。

专利管理办法中本公司包括临时工作单位；专利管理办法所称本公司的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。

5.2 非职务发明创造员工在业余时间，在没利用本公司物质技术条件（包括资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料）等的前提下，并且与本职工作或分配的任务无关的发明创造，则视为非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。

5.3 合同约定利用**公司物质技术条件所完成的发明创造，**公司与发明人或设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属有约定的，从其约定。

6 专利申请6.1凡欲申请专利的发明创造，在提出专利申请前，有关人员（含发明人或设计人）对该发明创造负有保密责任，申请专利的发明创造涉及国家安全或重大利益需要保密的，按照国家有关规定办理。

6.2**公司出口的产品，依据出口国有关法律法规，根据需要可在出口国申请专利。

6.3凡欲申请专利的项目，应先办理专利申请，在专利申请前，不得进行下列活动：（1）任何个人或部门不得在申请专利之前进行有关科技评价、评估、评奖、论文发表、产品展览与销售等可能会导致发明创造公开丧失新颖性的活动；（2）参加各种形式的交易会、展览会、技术投标等活动；（3）进行技术合作、技术入股、技术咨询等。

6.4 职务专利的申报程序（1）发明人或设计人填写《发明创造申报专利申请表》（见附件1），经主管领导审批后，连同有关技术资料及专利文献检索报告交专利管理员；（2）专利管理员负责对申请专利的项目进行审查，提出审查意见报技术工程部负责人审核；（3）技术工程部提请公司总经理批准后，由技术工程部办理专利申请事宜。

6.5 对已评审确认为**公司发明的适于申请专利的项目，由技术工程部会同项目负责人报总经理批准后按要求及时办理专利申请事宜。

6.6 **公司及所属公司与国内外其他单位进行技术、经济合作或协作时，应在合同中明确专利申请权和所属权归属。

6.7 专利申请被国家知识产权局受理后，由技术工程部再进行公布并通知发明人所在部门后，方可进行该发明项目的鉴定、技术交流、宣传及科技成果的申报等活动，以确保该发明创造不丧失新颖性。

6.8 专利授权后，由专利管理员负责将专利证书及相关文件的原件交技术工程部资料室存档。

6.9 **公司每年进行一次有效专利评价。

由技术工程部会同有关部门对**公司拥有专利的经济效益、实施情况等进行评价，提出维持或放弃专利权意见，报知识产权领导小组审批，需要继续维持专利权的，由技术工程部办理相关维持手续。

6.10 **公司专利申请费用，包括检索费、申请费、实审费、复审费、授权登记费、专利代理费等费用，及专利授权后的年费，由技术工程部统一办理支付，计入该项目成本；专利授权后的奖励和报酬，由技术工程部负责发放，并建帐管理。

上述费用由公司专利基金中支出。

7 专利技术实施 7.1 **公司持有的专利技术，应积极组织实施，**公司无条件实施或不能充分实施的，应适时进行转让或许可他人实施。

7.2 **公司实施他人的专利技术或许可他人实施**公司的专利技术均应签订专利实施许可合同。

专利实施许可合同应在合同签订后一个月内报技术工程部备案。

7.3国防专利技术的实施只限于国防工业，国防专利许可合同由**公司报国防专利局备案。

7.4含有专利许可内容的技术转让合同的谈判、签约应有主管知识产权的领导或知识产权工作者参加。

7.5有下列情况之一的，除法律法规另有规定外，应当委托专利评估机构进行专利评估。

（1）转让专利；（2）以专利权投资或技术入股；（3）以专利权做质押；（4）股份制改造和合资、合作；（5）其他依法需要进行专利评估的等。

8 专利文献的利用8.1**公司在制定技术发展方向，进行技术开发、技术贸易时，要充分利用专利文献所提供的技术、法律信息，客观了解国内外科学技术的现状和水平，使经营决策科学化。

8.2在研究开发新产品、新技术、新工艺，进行技术改造和引进技术、课题立项论证时，应先进行专利文献检索，在研究开发过程中及完成后，要进行必要的跟踪检索，在验收或鉴定时应提供专利检索报告。

9 专利权的保护9.1 **公司全体员工都有义务保护**公司专利权不受侵犯，一旦发现他人侵犯**公司的专利权，应及时向技术工程部反映。

全体员工也应自觉遵守专利法及有关规定，不得侵犯他人专利权。

9.2对侵权案件的处理由技术工程部会同法规部提出处理方案报知识产权领导小组审定，技术工程部会同法规部具体办理。

9.3 技术工程部要依法做好**公司专利权的维持、放弃等有关工作。

9.4 从国内外引进含有专利项目的技术时，要对该专利的技术、法律状况进行调查。

在可行性报告中必须列有该专利的技术、法律状况的检索报告，为谈判、签约提供依据。

9.5 拟出口产品、技术，事先要研究是否在出口国（地区）申请专利，以及该产品和技术的法律状况，防止被他人仿制或侵犯他人权利。

10 奖励和惩罚10.1 奖励公司设立专利基金，对于职务发明专利申请，按照专利法有关规定对发明人进行奖励，以鼓励员工创新，积极申请专利。

奖励办法如下：（1）公司每年召开一次发明创造表彰大会，大会日期为每年的世界知识产权日——4月26日，奖励的范围为上年度的发明专利、实用新型专利、外观设计专利和国防专利，之前未取得经济效益但上年度已经取得经济效益的专利也在奖励范围内；（2）奖励的标准按照专利的技术水平和所产生的经济效益来确定，具体评定标准如下：特等奖：技术达到了国际领先水平，并为公司带来超过1000万（含）的销售收入或同等效益，奖金5万元；一等奖：技术达到国内领先、国际先进水平，并为公司带来500万（含）～1000万（不含）的销售收入或同等效益，奖金2万元；二等奖：技术达到国内先进水平，为公司带来了100万（含）～500万（不含）的销售收入或同等效益，奖金1万元；三等奖：技术水平达到了省内先进水平或同等效益，为公司带来了10万（含）～100万（不含）的销售收入，奖金3000元；鼓励奖：为公司带来低于10万元销售收入或同等效益或暂未给公司带来经济效益的专利，奖金600元。

注：以上所述“同等效益”指为公司节约成本、提高生产效率、提高产品质量等所产生的间接效益。

（3）评定的流程：专利申请人在接到专利管理员通知后，将技术水平及所产生经济效益的材料及证明文件（相关部门出具的，如销售公司、财务部、技术工程部等）报送至专利管理员处（截止日期为每年的3月10日），专利管理员对材料进行初步整理后，报技术工程部部长审查，确定初步的奖励方案，再提请公司知识产权领导小组评审，最后报总经理批准执行。

（4）对每件发明专利及实用新型专利的政府资助，由技术工程部统一申请，纳入公司专利基金。

（5）奖金将颁发给第一发明人，第一发明人对奖金进行分配，并将分配方案报技术工程部备案。

本办法奖励的发明人，是指公司内部专利申请单上确认的发明方案提出者。

（6）如果发明人离开公司，不得将在**公司中计划申请的专利提供给其他单位或个人申请；发明人在离开本公司后也可以将自己的发明成果提供给本公司申请专利，但专利申请中的发明人署名由公司指定，公司可以按标准发放奖励；发明人在离开公司前已提交的专利申请，符合条件的公司按标准发放奖金。

10.2 惩罚（1）员工将职务发明创造以非职务发明创造申请专利的,或者有其它严重违反本办法规定侵犯、损害公司权益行为造成公司严重损失的，公司将依法采取措施，追究其应承担的法律责任。

（2）公司专利管理人员玩忽职守、履行职责不当或者泄露秘密等造成公司损失的,依据有关法律、法规和政策规定承担相应责任。

11 附则本办法由技术工程部提出，最终解释权归技术工程部。

本办法自下发日起施行。

附件1：发明创造专利申请表发明人或设计人项目名称所属技术领域专利类别□发明专利 □实用新型 □外观设计 □国防专利国内外现有技术及存在问题发明内容应用前景分析发明人所在部门领导意见专利管理员意见技术工程部负责人意见总经理意见。