纠正和预防管理程序
版本：Ａ0版
适用部门：公司所有部门
文件编号： COP-041
生效日期：
1. 目的
为了对违反标准或体系文件规定的事项采取有效的纠正或补偿措施，更好地进行持续改进，使体系保持与标准的符合性、有效性，特制定本程序。

2. 范围
适用于本公司体系覆盖的所有职能部门。

3. 职责
3.1管理者代表、管理部分别通过管理评审、内部审核的手段组织各职能部门制
定纠正和/或补偿措施，并组织整改效果验证。

3.2工会、行政部就员工反映或公司发现的违反标准的问题，采取调查处理的手
段制定纠正和/或补偿措施，并监督该措施的实施。

3.3各职能部门在管理者代表、行政部、工会组织下制定纠正和/或补偿措施，并予以实施。

4. 程序内容
4.1 制定措施的需求来源：处理员工疑虑、员工反映、内部审核、管理评审、外部审核。

4.2 制定措施的操作步骤。

1)弄清楚事项的关键内容，分析出问题产生的主要原因。

2)查找标准及体系中相关法律法规的要求，确定采取纠正和/或补偿措施后
应达到的目标。

3)责任部门在涉及此类问题的范围进行排查，将相同或类似的情况全部甄
别出来。

4)根据排查检索反映出来的现状与应该达到的目标之间的距离，组织责任
部门制定纠正和/或补偿措施，并确定所需的整改期限，需要予以补偿的，
要确定补偿方式及合法的补偿额度。

5)纠正和/或补偿措施的实施结果以记录的形式体现“不符合项报告”的实
施结果栏中，整改期满时，由管理者代表、行政部组织相关职能部门巡
查验证。

6)采取的任何纠正和/或补偿措施应考虑法律法规、问题的严重程度、实施
客观条件三个方面。

4.3 各要素纠正和/或补偿措施列示
1)当发现公司存在童工现象时，按《童工补救措施控制程序》规定执行。

2)当发现或员工反映公司存在强迫劳动现象时，管理者代表要求行政部协。