江苏大生电气工程有限公司程序文件汇编DS-CX1～CX17-A(依据GB/T19001—2008/ISO9001:2008和GB/T50430-2007GB/T24001—2004/ ISO14001:2004GB/T28001—2011，由编写小组编写）审核：朱新华批准：黄拯乾版本：A/0受控状态：受控分发号：公布日期：2012年10月1日实施日期：2012年10月1日目录1.文件治理程序2.记录治理程序3.目标指标治理程序4.人力资源治理程序5.施工机具治理程序6.工程项目投标治理程序7.工程承包合同治理程序8.建筑材料、构配件和设备治理程序9.分包治理程序10.工程项目施工质量治理程序11.施工质量检查和试验、检测治理程序12.施工质量问题处理程序13.质量问题责任追究程序14.质量治理自查和评价程序15.质量信息治理和质量治理改进程序16.内部审核程序17．治理评审程序18. 纠正措施和预防措施操纵程序19. 相关方信息交流与协商操纵程序20.环境因素识不、评价操纵程序21. 危害辩识与风险评价操纵程序22. 法律、法规及其他要求猎取、识不操纵程序23. 运行操纵程序24. 应急预备与响应操纵程序25. 合规性评价操纵程序26. 事故、事件调查与处理操纵程序文件治理程序DS-CX1-A1、为了确保质量、环境和职业健康安全治理体系活动有关的文件和重要资料都能得到有效操纵，保证对质量、环境和职业健康安全治理体系运行起重要作用的各环节均得到有效版本，防止使用已作废和失效文件。

并明确文件治理的范围、职责、流程和方法。

2、职责（1）办公室为质量、环境和职业健康安全治理体系文件和上级来文、内部发文操纵的主管部门，负责文件的审核、发放、更改、收集整理、编目、归档、贮存保管、使用和销毁等。

（2）工程科为技术性文件操纵的主管部门，负责技术文件的审核、发放、更改、收集整理、编目、归档、贮存保管、使用和销毁等，确保国家、行业、地点标准和施工规范的适用和现行版本。

(3)各部门负责本部门文件的接收、贮存、保管、查阅、使用等工作。

3、治理要求3.1文件的分类:适用于与质量、环境和职业健康安全治理体系所要求的文件的操纵。

受控文件的范围：（1）质量、环境和职业健康安全治理体系文件；（2）与工程有关的技术性文件；（如：招标文件、合同、施工方案、图纸等）（3）与电脑有关的专业应用软件；（4）与体系运行有关的外来文件。

（如：适用的法律法规、政府的有关来文、外来的施工规范和验收标准等）3.2质量、环境和职业健康安全手册的编写:治理者代表组织小组编写质量、环境和职业健康安全手册。

部门主管领导下属编写其主管要素的程序文件和相关的文件，并负责审核后报治理者代表审核（如质量、环境和职业健康安全手册、程序文件由治理者代表审核，总经理批准。

其它文件由各主管负责人审核，管代批准。

3.3文件的批准和颁布3.3.1文件公布前应由授权相关人员审批其适用性，并署名、注明审批日期。

确定分发范围和适用的施工项目等（包括外来文件）。

并使其均在受控状态，应确保：（1）各职能部门和施工现场都必须使用有效版本的文件；（2）发放的受控文件必须做出“受控”标记，每份文件只有一个分发号；（3）及时撤出失效或作废文件需留用，作参考的作废文件要加注“作废保留”字样的明显标识方可留用；（4）文件的破损或丢失应提出申明并及时到主管部门更换，对法律和积存知识为目的保留已作废的文件，由办公室归档保存，并加注相应的标识。

3.3.2技术性文件：（1）施工组织设计：投标时由项目部编制，报工程科经理审批；（2）专项施工方案由项目部负责编制，报项目经理审核。

报工程科和甲方审批。

3.4文件的受控标识和编号3.4.1对受控文件须加盖“受控”章，注明分发号，非受控文件，加注“非受控”标记。

3.4.2对作废保留文件，加注“作废供参考”字样。

3.4.3文件的编号（1）质量、环境和职业健康安全治理手册的编号 DS—QEOM—A DS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；QEOM—质量、环境和职业健康安全手册的英文缩写；A—版本号，A版。

（2）程序文件的编号例：DS—CX2—ADS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；CX2—第二个程序文件；A—版本号，A版。

（3）三级文件的编号（国家/行业/地点标准延用原有编号）：DS—GL—XXDS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；GL—“治理”的拼音缩写；XX—三层次文件序号，例：—01。

3.5文件的发放3.5.1质量、环境和职业健康安全手册、综合治理体系程序文件等文件由办公室统一发放，建立《文件发放记录》。

3.5.2外来规范、标准等文件经治理者代表确认有效后，建立相应的文件发放记录并纳入《文件操纵清单》。

3.5.3各职能部门、项目部建立部门的《文件操纵清单》，对标准文件进行登记。

3.5.4办公室编制公司总的《文件操纵清单》。

3.6文件的更改3.6.1文件更改须依照实际需求提交更改、填写《文件更改记录》，并经原审核、审批人审批。

3.6.2文件的更改由发文部门发放《文件更改记录》，记录中注明更改条款、内容标识。

3.6.3文件更改方式：可分为划改与换页。

3.6.3.1划改更改方法：在更改行下加“——”表示在更改行上方标识更改内容，并在更改内容后注明更改次数，由更改人签字。

3.6.3.2更改状态标识如下：A/a1A：表示第一版，B：表示第二版，依次类推；a：表示第一次修改，b:表示第二次修改，依次类推；1：表示行数。

3.6.3.3文件更改一览表应明确更改部位、内容、更改时刻、更改人、更改状态、更改性质。

3.6.4公司各部门的文件由发文部门或编制人员实施更改，各项目部由资料员负责更改。

若原部门撤销、合并或人员变动，可由治理者代表指定相关部门执行。

3.7文件换版当文件出现以下情况时，要换版发放：（1）当标准换版，公司质量、环境和职业健康安全治理体系手册、质量、环境和职业健康安全治理体系程序、质量、环境和职业健康安全治理程序等相应变动时，须换版发放。

（2）当修改篇幅较大或修改一定次数后文件中划改较多时，由治理者代表决定换版发行。

3.8文件的作废和销毁3.8.1当文件换版后，自新版本执行之日起，旧版本同时作废，发文部门在新版本发放后的同时收回旧版本。

3.8.2作废文件如文件编制部门需留参考时，发文部门加注“作废供参考”标识，作业现场一律不得保留作废版本。

3.8.3作废文件的销毁由发文部门负责，由文件主管部门负责人审批，并监督销毁。

3.9文件的治理3.9.1办公室会同工程科对各部门质量、环境和职业健康安全治理体系文件操尽情况及法律法规遵循情况进行检查，以确定各类文件的有效性，并对遵循法律法规情况进行评价。

3.9.2现行有效版本文件由各职能部门归档保存，分不并建立《文件操纵清单》，并注明版本号及文件编号。

3.9.3作废供参考的文件由办公室统一归档保存，并建立清单。

3.9.5查阅、借阅政府有关部门、业主或合同要求，需查阅文件时，经主管部门负责人同意，可在保管部门查阅，若确需长期借阅，由文件治理员提供复印件，并办理借阅手续，所有文件的原件一律不外借。

3.9.6外来法律法规的操纵按《法规和其他要求操纵程序》来执行。

3.10文件和资料的评审、更改质量、环境和职业健康安全治理体系文件在必要时由办公室组织各相关职能部门进行评审。

并保存评审记录。

如需更改/更新按（本程序4.6文件的更改）执行。

3.11部门/人识不分发号总经理01 市场部06治理者代02 采购部07表办公室03 安设部08质技部04项目部05记录治理程序DS-CX2-A1、公司建立并实施记录治理程序，明确记录的治理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求，为工程质量绩效符合法律法规要求和质量、环境和职业健康安全治理体系正常运行提供证据，并能够追溯施工情况和安全事故的责任。

为采取预防和纠正措施以及质量、环境和职业健康安全治理体系持续改进提供可靠证据和证实。

2、职责2.1办公室负责编制《记录治理程序》，负责记录登记、标识、更改、处理的操纵和记录保存年限制定。

2.2各部门负责相关记录的填写、收集、保管。

2.3项目部负责工程施工记录的填写、收集、保存、移交。

3、治理要求3.1记录的分类和范围3.1.1记录分以下几类:（1）施工策划时期的记录（2）施工时期的记录（3）体系运行中的记录（4）工程质量评定和验收记录。

3.1.2工程质量记录包括:（1）材料、构配件、施工设备、检测设备的采购、评价和验收、运行等记录；（2）工程施工的记录，包括:工程质量检查、验收和评定的记录、事故事件、质量问题（不符合）的处置记录、检验设备的校准记录；（3）施工技术治理工作记录，包括图纸会审、设计变更、技术交底、安全交底和作业通知；（4）依据行业规定要求执行的工程归档资料要求。

3.1.3质量、环境和职业健康安全治理体系运行中的记录要紧有:治理评审记录、合同评审记录、供方评价记录、纠正和预防措施实施记录、内部质量、环境和职业健康安全治理体系审核记录、绩效监视和测量记录、目标考核记录、安全（质量）事故的处理记录、人员绩效评价记录、人员培训及考核等记录。

3.1.4记录的形式为表格形式，也可呈其他形式，如硬拷贝、照片等。

3.1.5 记录：记录拼音字母简写（JL），相关标准章节号（5.4），记录顺序号（01）。

如：JL—5.4—01。

3.2记录的填写、收集、整理、编目和归档3.2.1各种记录填写要真实、完整、准确、及时，字迹清晰，不得有任何涂改。

未归档前任何单位和个人不得复制。

记录的借阅要登记。

3.2.2记录的标识由各职能部门按治理程序统一规定进行标识。

3.2.3记录应由填写人签字和填写日期，重要的记录由审核人员签字并注明日期。

3.2.4记录实行分级治理，各部门负责本部门记录填写、标识、收集、整理和保管。

3.2.5办公室负责对记录的归档、贮存、保管、查阅和处理。

3.2.6需要长期保存的记录，由各部门依据记录标识规则进行分类装订成册，编制归档清单，在封面上明确归档标识，记录名称、卷册号、页数、保存期等。

3.3记录的更改3.3.1记录内容确定后不得更改。

3.3.2记录表式更改时，由部门负责人同意经办公室批准、重新表识。

3.3.3记录表式更改后，由办公室将更改情况通知有关下属单位。

3.4记录的治理3.4.1提供索取（1）有关工程施工的记录表式由工程科提供。

（2）有关施工材料验证的记录，由安设部提供。

（3）有关工程检验记录，由办公室提供；（4）体系运行的记录的表式由办公室提供；（5）检验、测量设备相关记录及其表式，由办公室提供；以上各种记录及其表式，需要时向有关部门索取。