《证券法》（2019）主要修订内容（中）
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正
确的是（）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构
• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合
• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任
我的答案：A
2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业
务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年
• B.二十年
• C.十五年
• D.十年
我的答案：D
多选题（共2题，每题20分）
1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任
• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法
• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
我的答案：ABC
2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表
决权等股东权利。

• A.上市公司董事会
• B.独立董事
• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东
• D.依法设立的投资者保护机构
我的答案：ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 证券交易出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施。

对错
我的答案：对。