项目竣工资料检查及考核办法（试行）
一、目的
工程竣工验收资料管理工作始于工程开工，终于工程竣工，为确保竣工资料的真实、完整、准确，保证竣工资料管理与工程项目施工同步，加快项目收尾速度，提高经济效益，特制定本办法。

二、依据
（一）《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA ／T28—2002）；
（二）《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）；
（三）《***有限公司建设项目档案管理办法》；
（四）《***有限公司会计档案管理办法》；
（五）项目工程施工合同；
（六）业主及地方政府有关工程竣工资料的归档文件等。

三、适用范围
本管理办法适用于***所属项目。

四、管理职责
（一）项目部总工程师或分管工程竣工验收资料管理工作的班
子成员负责组织相关部门对项目工程竣工资料管理的计划、实施、检查及最终验收移交。

（二）项目部总经济师负责组织相关部门对项目经营索赔及工程量申报、结算的前期策划，施工过程及最终结算的管理，并负责过程中遗留经济问题的处理。

（三）项目部竣工资料管理部门负责监督检查各部门竣工资料整理的进度与质量，并定期开展检查、评价工作。

负责制定各阶段的验收计划，审核各阶段验收资料，组织后期竣工资料的归档、整理、移交等工作。

（四）项目部各职能部门（技术、经营、质量、采购、试验、测量、工程管理部等）负责分阶段提供本职责范围内合格的竣工资料。

（五）***工程管理处负责对项目部竣工资料的检查、监督、考核。

对项目检查中发现的问题进行跟踪、验证。

五、管理程序
（一）项目部机构设置后，项目部须明确竣工资料管理分管领导，须明确竣工资料管理部门，有条件的项目部应成立竣工办。

（二）项目部总工程师或分管的班子成员在项目开工后三个月内组织项目部相关职能部门，对项目竣工验收所需的资料（记录、表格等）、责任部门、责任人、管理程序等进行前期策划，制订切实可行的《项目竣工资料整理计划》，并报***工程管理处审核。

***工
程管理处在15个工作日内完成审核上报分管领导审批后反馈项目部执行。

（三）项目部负责竣工管理工作的部门根据《项目竣工资料整理计划》，对本项目工程竣工资料进行指导、监督，对其执行情况每季度检查一次，并将检查结果每季度末30日前报***工程管理处。

（四）《项目竣工资料整理计划》须包括各阶段验收计划，竣工管理部门结合项目施工进展情况，及时调整各阶段验收计划。

在各阶段验收前竣工办负责审核各部门提供的资料。

（五）***工程管理处负责对所属项目的《项目竣工资料整理计划》的执行情况进行监督、检查，检查结果以报告形式报***领导，并作为考核的依据。

（六）项目进入收尾管理后，按《***收尾项目管理办法（修订）》及公司相关要求执行，《项目竣工资料整理计划》并入收尾月报中。

（七）竣工资料验收及移交：***收尾项目竣工资料移交业主时须移交一份竣工资料目录清单至***工程管理处，以便明确需要补充完善的竣工资料，竣工资料移交业主完成后3个月内须移交一份至***档案室（移交内容至少包含《***竣工资料归档移交清单》（附件3）中的所有内容）。

移交时按***要求办理移交手续，***工程管理处组织相关职能处室联合验收，填写档案移交接收单，竣工资料移交不合格的、移交单位须进行整改，验收合格后移交方可结束。

六、项目检查
***工程管理处根据相关规程，对项目检查的主要内容作出要求，详见《***项目竣工资料检查表》（附件1）。

七、考核标准
（一）考核要求：
竣工资料管理按季度定期检查考核。

项目部每季度对项目竣工资料管理情况自评一次，并于每季度末将自评情况报***工程管理处，***工程管理处根据项目部竣工资料管理自评情况，对照综合项目管理系统（Poweron）各项指标的录入情况及归并入档案管理模块的情况进行检查考核。

项目部须如实评价竣工资料管理情况，如自评情况与实际不符，将扣减考核分值，***工程管理处对项目部竣工资料管理季度和半年检查考核的分值将作为半年及年度检查考核分值的依据，并综合评价考核，按每半年和年度进行考核奖罚，同时，***将竣工资料管理年度考核评价纳入项目经理年度经营业绩综合考核评价。

（二）考核内容：
1、项目部竣工资料管理机构设置及人员配置、职责划分情况。

2、项目部制定《项目竣工资料整理计划》的质量及执行情况。

3、施工过程中《项目验收计划》的制定、调整及验收情况。

4、项目部竣工资料检查情况以及对检查存在问题的整改情况。

5、竣工资料清单报送及竣工资料在综合项目管理系统（Poweron）中的录入情况及归并入档案管理模块的情况。

详见《***
竣工资料（档案）模块分类表》（附件2）。

6、竣工资料移交情况。

（三）考核指标：竣工资料管理考核指标以计分方式进行。

详见《***竣工资料管理考核计分表》（附件7）。

（四）奖惩金额
半年综合考核分值在90～100分（含90分），评定为优秀，奖励项目部人民币肆仟元（￥4000元），作为对各相关部门的奖励。

奖励经***经理审批后，由***财务处支付。

考核分值在70～89分，评定为合格，不奖不罚。

考核分值低于70分，评定为不合格，罚款人民币肆仟元（￥4000元）。

罚款由项目部根据对其相关部门的考核扣回后交***财务处。

年度综合考核奖励标准在半年奖励标准的基础上增加20%进行奖励和处罚。

八、附则
（一）本管理办法解释权归***工程管理处。

（二）本管理办法自下发之日起实施。

附件：1.***项目竣工资料检查表
2.***竣工资料（档案）模块分类表
3.***竣工资料归档移交清单
4.业绩证明材料
5.竣工资料检查报告提纲
6.***竣工资料管理考核计分表。