证券营业部规章制度【篇一：证券公司营业部营销人员管理与考核办法】新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法（2013年3月版）目录第一章总则 (2)第二章营业部营销体系架构及岗位 (2)第三章客户经理考核管理及收入分配 (7)第四章 a类经纪人考核管理及收入分配 (11)第五章 b类经纪人考核管理及收入分配 (13)第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13)第七章营销人员的引入与培训 (16)第八章营业部营销人员行为规范 (17)第九章其他 (17)附则 (18)第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。
第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。
客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《a类证券经纪人委托代理合同》及《b类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（a、b类）、营销辅助岗。
其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
图1 营业部营销体系架构图第六条营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人：为营销体系中的基本组成部分，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工作。
二、区域经理：作为营销团队负责人，主要职责为对营销团队进行管理，带领团队完成相应业绩指标；该岗位设置的必要条件为其团队中至少有10名（含）以上绩效考核达标客户经理或经纪人。
三、营销总监：参与营业部营销业务总体规划，对下属区域经理及其团队进行综合管理，完成营业部下达的任务指标；该岗位设置的必要条件为至少有20名（含）以上绩效考核达标的客户经理或经纪人。
四、营销辅助岗：协助营销管理岗位对营销团队进行日常管理和提供服务支持，对营销团队业务进展情况进行督导和追踪，协助开展营销人员辅导和各项培训等辅助工作；该岗位设置的必要条件为至少有30名（含）以上客户经理或经纪人。
第七条客户经理或经纪人的达标定义一、a类经纪人绩效考核达标标准统计核算时，开发的各类资产总和不低于400万元或最近三个月内产生的净收入之和不低于12000元。
二、客户经理及b类经纪人绩效考核达标标准1、考核期末，营销业绩满足相关考核要求；2、最近六个月内整体投入产出比大于1。
第八条营业部客户经理、经纪人的任职条件和工作职责一、客户经理及经纪人任职条件1、年龄在18周岁以上并具有高中以上学历；2、具备完全民事行为能力；3、品行良好，诚实守信，有志投身证券营销行业；4、通过证券从业人员资格考试，并具备中国证券业协会规定的证券从业人员执业条件；5、未受过刑事处罚或证券监管部门的严重行政处分；6、具有固定住所；7、没有法律法规规定的市场禁入情形；8、中国证券监督管理委员会或其授权机构规定的其他条件。
二、客户经理及经纪人工作职责按照公司授权内容合规开展客户开发、客户服务和其它业务拓展工作，接受公司及所属营业部管理，按时、保质完成考核任务。
第九条营业部营销管理岗位的任职条件和主要职责一、营销总监的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具备营销体系管理能力、战略营销策划能力、目标管理能力、公关协调能力；（2）善于沟通和交际，具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（3）熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；（4）本科及以上学历，管理类、经济类、金融类等专业，从事证券经纪业务5年及以上且营业部中层管理工作2年及以上；（5）具有证券从业资格，具备证券投资咨询资格者优先录用；（6）须参加营销人员执业前培训并经测试合格；（7）具有金融业营销管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助营业部负责人组织、督导本营业部营销业务的开展及营销人员管理工作。
（1）营业部营销体系的建立、管理和完善工作；（2）营业部营销团队及营销组织的建设、支持、管理和培训工作；（3）落实经纪业务管理总部下达的营业部营销政策和考核任务，拟定并组织营业部营销策略、计划的实施，追踪市场动向，并依据环境变化，及时做出相应调整；（4）跟踪、检查、督导各营销组织经营目标的进展状况；（5）审核营销组织设立、变更、撤销等相关文件；（6）发掘和培养各类营销专业人员；（7）协调营销中心内部组织和人员关系，协调营销中心同客服中心等部门和人员之间的关系；（8）拟定营业部各类营销管理办法及营销活动方案；（9）与营业部签订的经营管理《目标责任书》中设定的经营目标并组织完成；（10）营业部负责人安排的其他工作。
二、区域经理的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（2）熟悉业务，勤奋敬业，有强烈的责任心；（3）具备本科及以上的学历，从业年限达到3年及以上可降低为专科，行业经验2年，销售2年以上工作经验；（4）具备证券从业资格；【篇二：中信证券营业部岗位人员管理办法(】中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法第一章总则第二章营业部岗位设置及主要职责第三章营业部用工及招聘第四章营业部人员薪酬第五章营业部人员离职、辞退第六章营业部人员考核第七章营业部人员责任追究第八章附则2010年10月第一章总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。
本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章营业部岗位设置及主要职责第一条营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理——下同）、前台、后台等岗位。
营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。
前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人；前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。
客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。
营业部后台设有运营总监（a模式）、服务总监（b模式）、柜台主管（b模式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货ib开户经理、期货ib风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。
a、b两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。
营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。
营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。
营业部岗位设置图如下：营业部岗位设置图第二条营业部负责人岗位要求及职责1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。
2、营业部负责人岗位职责：1）按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施； 2）完成公司下达的营业部年度经营指标；3）积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施；4）依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件；营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；5）营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实；6）协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度；7）审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置；组织员工培训；8）加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境； 9）在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权； 10）及时完成公司交办的其它工作。
第三条营业部前、后台人员岗位任职资格要求和主要职责，执行营业部前、后台相关管理办法相关内容。
第四条根据公司《合规管理暂行规定》要求，营业部应指定专人为本部门的合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责，并协助公司合规部开展合规管理工作。
合规督导员应由营业部运营总监或柜台主管担任。
如发生由其他人员担任或变更合规督导员情形的，营业部应向经纪业务管理部报告，并经合规部确认。
第三章营业部用工及招聘第五条营业部人员根据岗位和工作性质不同分别签订不同的用工合同： 1）《劳动合同书》：适用于营业部负责人、营业部助理、前台管理系列岗位人员、前台各级别客户经理、后台定岗定编人员及个别特定岗位人员；合同签订期限按照公司劳动合同管理办法相关要求执行；2）《劳务派遣合同》：适用于营业部从事服务、保障性工作内容的人员（例如保洁、保安等）；3）《证券经纪人委托代理合同》：适用于前台外部营销人员即证券经纪人，在营业部尚未获得当地监管部门批准实施证券经纪人制度实施资格之前，暂不新增此类合同。
4）《非全日制用工合同》：适用于个别前台从事维护辅助工作的人员和个别特定后台辅助人员。
原则上合同期限不超过半年。
具体操作实施按照营业部前、后台相关管理制度执行。
第六条营业部应本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，根据业务发展实际需要按照规程招聘员工。
第七条营业部员工招聘工作应严格执行《中信证券营业部员工招聘工作指导办法》，招聘标准详见营业部前、后台管理相关办法。
第八条营业部人员的岗位聘任工作应按照公司相关规定的管理权限进行，营业部负责人、电脑、财务等岗位以外人员由营业部报经纪业务管理部审批后自行聘任（其中高级及以下级别客户经理的聘任采取报备制），及时向经纪业务管理部、人力资源部等相关部门报备聘任结果，并注意保存完整的手续。
第四章营业部人员薪酬第九条营业部员工实行的薪酬体系主要包括基础岗位工资、绩效工资、总经理奖励基金、年终奖金等部分。
各类岗位人员的薪酬结构如下：1、营业部负责人薪酬主要由基础岗位工资和年终奖金等组成。
2、营业部前台管理系列岗位员工薪酬可分两种模式：有绩效工资的a类和无绩效工资b类。