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7.1.1哈佛学派产业组织理论的形成
产业组织理论起源于19世纪末马歇尔(A. Marshall, 1890)的新古典经济学。 20世纪30年代，张伯伦和罗宾逊(Chamberlin, Ｊ.Robinson, 1936)提出垄断竞争理论,引发了人们 对一系列现实问题的深入思考:政府应该用什么样的管 制方法才能减少垄断势力对市场机制的逆向影响?什么 样的市场结构才能保持适度竞争?市场结构合理化的评 价标准是什么?等等。 产业组织的哈佛学派产生于1938年。主要代表人物有： 哈 佛 大 学 的 梅 森 (E.Means) 、 克 拉 克 （ J.M.Clark ） 、 贝恩（Z.Bain）、谢勒（F.M.Scherer）等。
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7.3 新奥地利学派的产业组织理论
新奥地利学派产业组织理论的形成 新奥地利学派产业组织理论的基本观点 新奥地利学派的产业组织政策主张
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7.3.1 新奥地利学派产业组织理论
的形成
产业组织理论的新奥地利学派在理论上的多方面成就,是建 立在门格尔(Carl Menger)、庞巴维克(Eugen von Bohn-Bawark)创始的奥地利经济学派的传统思想和方法 之上的。
产业经济学：原理及案例（第五版），赵玉林主编
第7章 产业组织理论流派
主要内容
7.1 哈佛学派的结构主义理论框架 7.2 芝加哥学派的产业组织分析理论 7.3 新奥地利学派的产业组织理论 7.4 可竞争性市场理论
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7.1哈佛学派的结构主义理论框架
哈佛学派产业组织理论的形成 哈佛学派产业组织理论的基本观点 哈佛学派的产业组织政策主张
所谓有效竞争， 就是既有利于 维护竞争又有 利于发挥规模 经济作用的竞 争格局。
对产业集中度、 产品差别化、进 入壁垒、规模经 济性的有关研究， 以及市场结构与 市场绩效关系的 分析，在学术界
揭示了市场行为 与市场绩效之间 的关系，总结了 有关市场行为特 别是价格形成、 广告活动、研究 开发等方面的研
信息理论和政府规制等诸多领域。因他对上述产业组织理
论的开创性研究和巨大贡献而获得1982年诺贝尔经济学
奖。
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7.2.2芝加哥学派产业组织理论的 基本观点
芝加哥学派也被称为“行为主义学派”，主张并不是哈佛 学派的SCP分析框架所认为的存在着市场结构决定市场行 为进而决定市场绩效这样的因果关系，而相反却是市场绩 效或市场行为决定市场结构。 不同的企业效率形成不同的市场结构。正是由于一些企业 在剧烈的市场竞争中能取得更高的生产效率，所以它们才 能获得高额利润，并进而促进了企业规模的扩大和市场集 中度的提高，形成以高集中度为特征的市场结构。 高集中度市场中的大企业产生的高效率主要在于大规模生 产的规模经济性、先进的技术和生产设备、优越的产品质 量和完善的企业组织和管理等因素。 高度集中度的市场上长期出现高利润率，是该市场大企业 的高效率的经营的结果，并不在于是否损害了竞争。
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7.4 可竞争性市场理论
可竞争性市场理论的产生背景 可竞争性市场理论的假设条件 可竞争性市场理论的基本观点 竞争性市场理论的政策主张
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7.4.1可竞争性市场理论的产生背景
20世纪80年代以后，以信息技术为中心的技术革命的 讯、汽车运输等产业进 行规制的依据不断淡化。
新奥地利学派的主要代表人物是米塞斯(L.Mises)、米塞斯 最重要的学生和追随者哈耶克(F.A.Hayek),以及曾受教于 他们的柯兹纳(I.M.Kirzner)、罗斯巴德(M.N.Rothbard)、 阿门塔诺(D.T.Armentano)、斯巴达罗(L.M.Spadaro)、 李特勒其德(S.C.Littlechild)、里奇(W.D.Reekie)等。虽 然被称为新奥地利学派,但他们实际上都活跃在美国和英国 的学术界。
在美英等发达市场经济国家出现了放松规制的倾向，为 这种政策转换提供重要理论支柱的就是可竞争市场理论。
1981年12月，美国著名经济学家鲍莫尔（W. J. Baumol）在就职美国经济学会主席的演说中，首次提 出了可竞争性市场的概念（Theory of Contestable Markets）。
1982年，鲍莫尔、帕恩查（J.C.Panzar）和伟利格 （R.D.Willing）合著并出版了《可竞争市场与产业结 构理论》一书，标志着可竞争市场理论的形成。
产生了深刻影响。 究成果。
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7.1.2 哈佛学派产业组织理论的 基本观点
哈佛学派的产业组织理论体系由具有因果关系市场结构 （ Structure ） 、 市 场 行 为 （ Conduct ） 和 市 场 绩 效 （Performance）三个要素构成，构造了一个既能深 入具体环节又有系统逻辑体系的SCP分析框架。
完全可竞争市场是可竞争市场的极限情形，是指市场内 的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉 没成本，从而能够进入和退出完全自由的市场。因此， 相对于现存企业，潜在进入者在生产技术、产品质量、 成本等方面并不存在任何劣势。 在完全竞争市场中，不存在现存企业进入时不用负担， 而只有其后进入的新企业必须负担的费用。新企业进入 时不仅能够获得必要的生产技术和充分的需求，而且也 不存在政府规制等人为的进入障碍。 从这一定义出发，市场是不是可竞争的，仅仅取决于是 否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。
在哈佛学派的SCP分析框架中，基本分析程序是按市场 结构→市场行为→市场绩效→公共政策展开的。 所谓市场结构，是指企业在市场内竞争与垄断的关系。 决定市场结构的因素主要是市场集中度、产品差别化程 度和进入壁垒的高低。
市场行为是指企业在一定市场结构条件下所采取的各种 决策行为。具体包括企业定价格行为、广告行为、创新 行为、兼并行为、协调行为等。
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7.1.2哈佛学派产业组织理论的 基本观点
市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下， 市场运行的最终经济效果，主要从产业的资源配置效 率、利润率水平、规模经济、技术进步状况等方面， 直接或间接地对市场绩效优劣进行评价。 产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合 理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导 和干预市场结构和企业市场行为的政策。包括保护和 鼓励竞争的反垄断政策（或反托拉斯政策）、反不正 当竞争行为政策以及中小企业政策，以及适用于自然 垄断产业的政府直接规制政策等。
新奥地利学派分析了可能形成垄断的因素。认为除了对天 然资源的垄断外，其他因素都不能形成长期垄断。
在规模经济显著的产业，企业追求规模经济所导致的集中 度上升，不是形成垄断的直接原因，政府以利用规模经济 的名义对产业进入的限制才是垄断的原因所在。
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7.3.3 新奥地利学派的产业组织政 策主张
新奥地利学派是市场万能主义者，信赖市场的自组织 能力，主张市场可以解决所有的经济问题，对各种反 托拉斯的法规和制裁措施持否定的态度； 政府作为管理社会公共资源的机构，不必去关心企业 是否垄断了稀缺资源，而要重视的是企业是否拥有支 配潜在的竞争者的权力，尤其是借助法律和制度形成 的权力。不要让被政府管制的垄断成为被政府保护的 垄断； 政府应把供给交给市场机制。
还有一些对新奥地利学派产业组织理论作出贡献的经济学 家,尽管他们并不认为自己属于新奥地利学派,但却赞同和发 展了对新奥地利学派的一些重要观点,如熊彼特 (Schumpeter)、芝加哥学派的博克(R.Bork)、德姆塞15 茨
7.3.2 新奥地利学派产业组织理论 的基本观点
新奥地利学派认为，认为必须对市场的动态过程进行分析， 在“过程”中认识竞争和企业家的作用。
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7.2.3芝加哥学派的产业组织政策 主张
芝加哥学派主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政 策。认为大公司的高利润完全可能是经营活动高效率 的结果，而与市场垄断势力无关；政府应尽可能减少 政策对产业活动的干预；一个政府对其合意的市场绩 效所能够做的事情，就是不参与，要让市场力量自动 起调节作用。 1981年,里根就任美国总统后,就任命信奉自由主义的 贝格斯特(Baxster)和米勒(Miller)分别担任美国司法 部反托拉斯局局长和联邦贸易委员会主席,以后波斯纳 又被任命为联邦法院的法官,芝加哥学派成了美国垄断 政策的主流,并直接推动了美国反垄断政策的重大转变。 80年代美国这一系列的变化被人们称之为反垄断政策 的“芝加哥革命”。
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7.1.3哈佛学派的产业组织政策主张
哈佛学派的政策主张就是严格的反垄断，主要体现在：
（1）强烈要求实施反垄断政策。对垄断性的市场结构， 要求在考虑规模经济和技术进步的情况下，给予结构性 矫正；对自然垄断，则必须关注其垄断定价所带来的低 效率；对高度集中产业中大厂商勾结所形成的市场势力， 要给予特别关注。
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7.1.3哈佛学派的产业组织政策主张
贝恩调查了美国制造业42个产业并将它们分为两组， 一组是CR8（最大8家企业的市场集中度）大于70%的 21个产业，另一组是CR8小于70%的另外21家产业。 调查结果显示这两个不同集中度的产业群之间存在很 大的利润率差异。前者利润率平均为11.8%，而后者 平均只有7.5%。 据此，哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的 产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以 及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的 竞争性，其结果往往是生产超额利润、破坏资源配置 效率。这就是“集中度—利润率”假说。
芝加哥学派的主要代表人物有：斯蒂格勒（V.Stigler）、 德姆塞茨（H.Demsetz）、布罗曾（Y.Brozen）、波斯 纳（R.Posener）等。
1968年斯蒂格勒的名著《产业组织》一书的问世，标志 着芝加哥学派在理论上的成熟。
斯蒂格勒长期从事产业组织理论研究，其较有影响的研究
涉及垄断、寡占与兼并、市场容量与劳动分工、规模经济、
7.2 芝加哥学派的产业组织分析理论
芝加哥学派产业组织理论的形成 芝加哥学派产业组织理论的基本观点 芝加哥学派的产业组织政策主张