客户风险等级管理情况
是否对客户实施分类管理并且持续关注客户，适时调整客户风险等级；
是否对中、高风险客户按制度规定要求定期进行审核；
09年以来的客户风险等级划分的登记表（a.中、高风险账户客户登记表；b.客户反洗钱风险等级变动表）是否内容无误，齐全，签字完整；
客户身份资料交易记录保存情况
按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能重现每笔交易，以提供识别客户身份证、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息；
序号
自查项目
实施情况
2
客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存
建立业务关系时的客户身份识别情况
在办理业务时，应按规定履行相应的客户身份识别义务；是否能够按照《浙商证券客户身份识别客户身份资料保存细则》的要求识别、登记客户的基本信息。
持续识别客户情况
是否采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息；
实施情况
5
反洗钱培训与宣传
反洗钱宣传活动开展情况
根据实际情况，开展形式多样、内容丰富的反洗钱宣传活动，加强对社会公众、客户群体及内部员工的反洗钱宣传；
营业部反洗钱专栏内容是否定期更新；
反洗钱宣传情况是否书面记录，书面记录数是否与反洗钱非现场监管报表内容一致；
反洗钱宣传的图片，影像资料是否有留存；
反洗钱培训工作开展情况
3
大额交易及可疑报告
大额交易及可疑报告情况
营业部是否指定人员负责按时对反洗钱监控系统中的预警信息进行处理；
营业部是否对可疑交易报送前进行人工分析、审核或判断，报告要素完整、准确；是否出现漏报、误报、迟报等情况；
对客观上具有可疑交易特征的异常交易，经分析后有合理理由认为不可疑而不作为可疑交易报告进行报送的交易应留存分析、审核或者判断痕迹；
反洗钱工作核机制并将反洗钱工作内容纳入绩效考核中；
是否根据人员岗位变动情况、组织架构变化修订反洗钱内控及组织架构制度，并及时报备当地人民银行；
机构与岗位设立情况
营业部管理层了解反洗钱工作的相关要求和本单位的执行情况，组织落实反洗钱内控制度，定期听取反洗钱工作汇报，协调解决在反洗钱工作中遇到的困难和问题，确保反洗钱岗位人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获取反洗钱工作所需信息和其他资源；
反洗钱牵头部门（运行保障部）是否有明确的反洗钱工作职能和岗位职责；
是否设立反洗钱岗位人员，反洗钱岗位人员的配备应与业务规模相适应，能满足日常工作需要，人员素质应符合反洗钱工作要求，且保持相对稳定；
营业部反洗钱内部协调机制是否畅通。反洗钱牵头部门（运行保障部）与各相关业务部门的协调是否确保各项反洗钱工作要求落到实处；
反洗钱工作资料
09年以来的反洗钱工作计划，工作总结是否完整；
反洗钱材料报送
营业部是否按时向当地人民银行或当地证监会派出机构报送规定的材料内容；
重大反洗钱事项报送情况
及时报送涉及本单位的重大反洗钱事项，包括：履行反洗钱义务中发现涉嫌违法犯罪的案件、被上级机构或监管部门反洗钱检查、系统内被表彰；
7
反洗钱调查
配合人民银行反洗钱调查情况
营业部是否积极配合当地人民银行的反洗钱调查、走访，并及时完整地提供调查资料；
8
其他
临时性工作任务完成情况
按要求参加人民银行组织的反洗钱工作会议或宣传培训活动，认真完成上级监管部门布置的各项临时性工作任务。
序号
自查项目
实施情况
1
内控制度建设
制度建设情况
是否制定了反洗钱内控及组织架构制度；反洗钱内控及组织架构是否书面留存，指定专人保管；
执行和留存公司的反洗钱内控及组织架构制度是否与公司OA-部门信息-合规审计部-浙商证券反洗钱内控制度指引中一致；
营业部是否建立反洗钱工作领导小组，明确领导小组工作职责，包括对会议组织、议事做出规定，要求定期或不定期召开领导小组会议，部署和落实反洗钱工作，明确其对反洗钱宣传、培训的组织职责；
对身份证过期客户是否做到如不能提供有效身份证件信息或更新客户身份证件信息的，不能办理新业务；
身份证过期客户是否及时予以提醒，电话、信函通知等工作底稿是否完整，记录清晰，并持续跟踪识别，对客户办理更新资料是否留存完整客户资料信息；
对于变更重要信息、行为异常、犯罪嫌疑人、涉及可疑交易等情形，按规定重新识别客户并核实；
09年以来的年度反洗钱培训计划是否齐全；
营业部是否分层次对营业部高级管理人员、反洗钱岗位人员、柜面人员、新员工等开展有针对性、分层次的反洗钱培训；
反洗钱培训会议纪要（一年至少4次）是否记录完整，签名是否完整；
反洗钱培训会议内容是否与反洗钱非现场监管报表内容一致；
营业部是否将反洗钱培训效果情况记入反洗钱考核中；
6
信息资料
非现场监管报表报送情况
营业部是否指定人员负责本营业部反洗钱非现场监管报表的编制、报送工作；
营业部是否按时向当地人民银行报送反洗钱非现场监管报表；
报送的反洗钱非现场监管报表是否内容完整、数据准确；
营业部向合规审计部进行审核报备的非现场监管报表是否先经过营业部审核；
报送的非现场监管报表是否都有存档，专人保管；
09年以来的营业部可疑交易分析、识别表是否内容无误、齐全，签字完整；
4
反洗钱监督检查
反洗钱审计、内部自查工作开展情况
营业部是否定期开展反洗钱自查，并形成自查报告；
对合规审计部的审计或营业部自查中发现的问题是否指定专人负责，及时落实整改，并形成报告；
检查中发现的问题是否落实到反洗钱考核中；
序号
自查项目